每股净资产值变化 - 截至2022年3月31日，公司普通股每股净资产值从2021年12月31日的15.18美元增至15.52美元，增幅2.2%[140] 每股净投资收入变化 - 2022年第一季度，公司每股净投资收入较上一季度减少0.11美元，主要因股息和费用收入减少0.20美元（260万美元），投资组合加权平均收益收益率从11.1%降至9.0%[141] 加权平均债务利息成本变化 - 2022年第一季度，公司加权平均债务利息成本从4.6%降至4.2%，主要因2021年11月赎回7925万美元无担保票据，发行5500万美元固定利率4.95%的新无担保票据[142] 股息分配 - 2022年5月3日，董事会宣布2022年第二季度每股派息0.29美元，6月30日支付[143] - 2022年5月3日，董事会宣布2022年第二季度每股分配0.29美元，6月30日支付给6月23日登记在册的股东[232] 浮动利率贷款占比 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，浮动利率贷款（不包括结构性金融票据）分别占债务投资组合的93%和92%[143] 投资组合净收益 - 2022年第一季度，公司投资组合净收益550万美元（每股0.41美元），主要因直接发起的债务和股权投资公允价值增加1000万美元（3.1%）[144] 投资组合出资与购买情况 - 截至2022年3月31日，公司对16家投资组合公司有4480万美元未出资承诺，第一季度购买2210万美元结构性金融票据，为新老投资组合公司投资出资4810万美元[145] 资产覆盖率与未使用承诺 - 截至2022年3月31日，公司资产覆盖率为171%，超过1940年法案规定的最低要求，PWB信贷安排和BNP安排分别有2180万美元和3860万美元未使用承诺[146] 可变利率债务投资情况 - 截至2022年3月31日，公司约3.49亿美元债务投资按可变利率计息，多数可变利率债务投资有基准利率下限[148] 投资组合公允价值构成 - 截至2022年3月31日，公司债务投资组合公允价值3.707亿美元，其中高级担保贷款和次级贷款分别占97%和3%，股权投资公允价值约9590万美元，结构性金融票据投资公允价值9040万美元[159] 总投资摊余成本与公允价值变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总投资摊余成本分别为501801千美元和457312千美元，公允价值分别为556914千美元和507099千美元[160] 十大债务和股权投资额占比 - 截至2022年3月31日，公司十大债务和股权投资额按公允价值计算总计235085千美元，占投资组合总额的42.1%[162] 加权平均投资组合收益率变化原因 - 2022年第一季度与上一季度相比，加权平均投资组合收益率下降，主要是由于提前还款费用及相关费用加速减少[163][164] 投资组合公司投资摊余成本与公允价值变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司投资组合公司投资摊余成本分别为408226千美元和382361千美元，公允价值分别为466537千美元和431898千美元[166] 投资组合公司投资行业分布 - 截至2022年3月31日，公司投资组合公司投资公允价值排名前三的行业为制造业（25.5%）、专业科学和技术服务（14.1%）和医疗保健与社会援助（13.2%），总计约占投资组合的51.3%[167] 结构化融资票据摊余成本与公允价值变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司结构化融资票据摊余成本分别为93575千美元和74951千美元，公允价值分别为90377千美元和75201千美元[168] 第一季度总投资构成 - 2022年第一季度公司总投资为70200万美元，主要包括对新投资组合公司（33000万美元）、现有投资组合公司（15100万美元）和结构化融资票据（22100万美元）的投资[169] 债务投资公允价值与风险评级 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司债务投资按公允价值计算分别为370670千美元和344646千美元，风险评级保持稳定[172] 非应计贷款情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，非应计贷款的摊余成本分别为18900万美元和19100万美元，公允价值分别为7800万美元和7700万美元，2022年第一季度无新增非应计贷款[173] 运营绩效评估指标 - 公司通过关键财务指标评估运营绩效，具体指标描述见2021年年报[174] 总投资收入变化 - 2022年第一季度总投资收入为1090万美元，较上一季度减少430万美元，主要因股息和费用收入减少260万美元[179] 利息收入变化 - 2022年第一季度利息收入较上一季度减少170万美元，主要因投资组合加权平均收益收益率从11.1%降至9.0%[180] 总费用变化 - 2022年第一季度总费用为794.1万美元，较上一季度的1083.7万美元减少，主要因利息费用减少60万美元[183] 净投资收益变化 - 2022年第一季度净投资收益为300.5万美元，较上一季度的443万美元减少[178] 投资净收益变化 - 2022年第一季度投资净收益为550万美元，较上一季度的1472.2万美元减少，主要因直接发起的债务和股权投资公允价值增加1000万美元，同时广泛银团贷款和结构化金融票据出现未实现损失[187][188] 债务清偿损失 - 2022年第一季度债务清偿损失为14.4万美元，因赎回1900万美元的SBA债券[191] 调整后净投资收益变化 - 2022年第一季度调整后净投资收益（Adjusted NII）为407.7万美元，每股0.30美元，上一季度为624.4万美元，每股0.47美元[195] 现金持有情况 - 截至2022年3月31日，公司持有现金1050万美元，其中SBIC I LP持有520万美元，OFSCC - FS持有230万美元[197] - 截至2022年5月2日，公司手头现金约为2290万美元[199] 信贷安排未使用承诺与修订情况 - 截至2022年3月31日，PWB信贷安排下未使用承诺为2180万美元，BNP信贷安排下未使用承诺为3860万美元[198] - 2022年4月22日，公司修订PWB信贷安排，将最高可用金额从2500万美元提高到3500万美元[198] - 2022年4月22日，公司将PWB信贷额度从2500万美元提高到3500万美元，并将到期日从2023年2月28日延长至2024年2月28日[211] - 2022年4月22日，公司修订BLA，将PWB信贷安排的最高可用金额从2500万美元增至3500万美元，到期日从2023年2月28日延至2024年2月28日[232] SBIC I LP未偿还债券情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，SBIC I LP的未偿还债券分别为5090万美元和6990万美元[205] 净投资收入现金变化 - 2022年第一季度，公司净投资收入现金为42.8万美元，较2021年同期的76.1万美元减少了30万美元[201][203] 投资组合净购买和发起额 - 2022年第一季度，公司投资组合净购买和发起额为2480万美元，主要是因为购买投资组合花费6590万美元，而收到的还款、销售和其他收入为4110万美元；2021年同期净购买和发起额为510万美元，购买花费4400万美元，收到的还款、销售和其他收入为4910万美元[204] SBIC I LP债务清偿损失 - 2022年第一季度，SBIC I LP赎回了1900万美元的SBA债券，并确认了10万美元的债务清偿损失[207] 信贷额度使用与利率情况 - 截至2022年3月31日，PWB信贷额度下有330万美元未偿还，未使用承诺额度为2180万美元；BNP信贷额度下已提取1.114亿美元，有效利率为2.74%，未使用承诺额度为3860万美元[212][216] 子公司总资产占比 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，SBIC I LP的总资产分别为1.884亿美元和1.955亿美元，分别占公司合并总资产的33%和34%；OFSCC - FS的总资产分别约为1.992亿美元和1.851亿美元，分别占公司合并总资产的35%和33%[206][217] 符合条件资产占比 - 截至2022年3月31日，公司约81%的投资为符合条件的资产[220] 最低资产覆盖率要求变化 - 自2019年5月3日起，公司最低资产覆盖率要求从200%降至150%[222] 股票回购计划 - 股票回购计划授权回购最高1000万美元流通普通股，截至2022年3月31日剩余可购股票价值约999万美元，计划延至2024年5月22日[223] 优先证券未偿还总额与资产覆盖率 - 截至2022年3月31日，公司发行的优先证券未偿还总额为3.456亿美元，资产覆盖率为171%[224] 普通股出售限制 - 2021年6月15日，股东批准公司在一定限制下以低于当时每股净资产的价格出售普通股，累计出售股数不超每次出售前已发行普通股的25%[225] 公司综合财务状况 - 截至2022年3月31日，公司有1050万美元现金及现金等价物，PWB信贷安排和法国巴黎银行安排分别有2180万和3860万美元未动用承诺，未偿还投资承诺为4480万美元，法国巴黎银行安排未偿还金额为1.114亿美元，OFSCC - FS投资组合公允价值为1.957亿美元[226] 未偿还SBA债券与债务到期情况 - 截至2022年3月31日，公司有5090万美元未偿还的SBA债券将于2025年到期，SBIC I LP投资组合公允价值为1.825亿美元，约67%的总债务合同到期日在2025年及以后[227] 股东分配要求 - 公司需每年向股东分配至少90%的ICT I，为避免4%的消费税，需每年分配特定比例的普通收入、净资本收益及以前未分配的收入[230] 股息政策 - 董事会实行可变股息政策，每季度分配不少于90 - 100%的季度应税收入或潜在年度收入，年末可能支付额外特别股息[231] 浮动利率债务投资下限情况 - 截至2022年3月31日，93%的债务投资按公允价值以浮动利率计息，90%的浮动利率贷款有最低基准利率，加权平均下限为0.85%，3个月LIBOR为0.96%，有1.895亿美元债务投资受下限影响[236]