公司身份与合规要求 - 公司将保持新兴成长公司身份直至2026年10月25日后的财年最后一天，或满足特定条件，如年总收入达12.35亿美元、成为“大型加速申报公司”、三年内发行超10亿美元非可转换债券[326] - 公司需将至少70%的资产投资于“合格资产”，每年至少分配90%的投资公司应税收入和净免税利息[325] - 公司自2016年12月31日起选择按RIC纳税，需满足条件并向股东分配至少90%净普通收入和净短期资本利得[467] - 若当年应税收入超股息分配，公司可将超额部分结转至下一年并缴纳4%消费税[468] 投资组合数量与注资情况 - 2023年12月31日，公司投资52家投资组合公司，2022年12月31日为49家[330] - 2023年公司向4家新投资组合公司注资8270万美元，向14家现有投资组合公司注资1.178亿美元；2022年分别注资3.965亿美元和2.262亿美元[333] 债务投资相关数据 - 2023年12月31日，高级担保定期贷款公允价值9.64099亿美元，占比90.35%；2022年12月31日为10.80121亿美元，占比95.90%[331] - 截至2023年12月31日，债务投资的美元加权平均初始期限为58个月，剩余期限为39个月（约3.2年）[331] - 截至2023年12月31日，大部分债务投资的原始承诺本金在600万美元至8500万美元之间，年利率在8.0%至15.6%之间[331] - 截至2023年12月31日，评级为2的债务投资公允价值为6.12709亿美元，占总投资组合的57.41%；截至2022年12月31日，该评级公允价值为10.06247亿美元，占比89.34%[335] - 截至2023年12月31日，公司债务投资组合中100%（9.785亿美元）为浮动利率，约66%基于SOFR，34%基于Prime[373] - 假设可变利率债务投资的利率变动200个基点，公司投资收入每年最多增加1930万美元或最多减少1720万美元[373] - 债务投资总成本为966,328千美元，总公允价值为954,912千美元，占比174.54%[403] - 总债务投资成本为1,091,206千美元，公允价值为1,084,485千美元，占比188.26%[419] - 医疗科技领域债务投资成本为226,709千美元，公允价值为225,915千美元，占比39.22%[419] - 人力资源与就业服务领域债务投资成本为97,267千美元，公允价值为96,478千美元，占比16.75%[419] - 互联网与直销零售领域债务投资成本为55,853千美元，公允价值为55,853千美元，占比9.70%[419] - 互联网软件与服务领域债务投资成本为147,332千美元，公允价值为146,535千美元，占比25.44%[419] - 财产与意外保险领域债务投资成本为49,143千美元，公允价值为49,143千美元，占比8.53%[419] - 系统软件领域债务投资成本为78,083千美元，公允价值为78,083千美元，占比13.55%[419] - Allurion Technologies, Inc.债务投资本金为55,000千美元，成本为54,715千美元，公允价值为54,715千美元[419] - CloudPay, Inc.债务投资本金为60,000千美元，成本为59,693千美元，公允价值为59,693千美元[419] - Madison Reed, Inc.债务投资本金为9,600千美元，成本为9,353千美元，公允价值为9,353千美元[419] 投资收益率情况 - 2023年、2022年和2021年，债务投资组合的美元加权年化收益率分别为15.8%、13.7%和13.8%[331] - 2023年、2022年和2021年，债务投资按公允价值计算的美元加权年化收益率分别为15.78%、13.71%和13.77%[332] - 2023年、2022年和2021年，股权权益按公允价值计算的美元加权年化收益率分别为2.66%、3.42%和2.68%[332] - 2023年、2022年和2021年，所有投资按公允价值计算的美元加权年化收益率分别为15.20%、13.22%和12.74%[332] 财务关键指标变化 - 2023年末投资组合为10.67009亿美元，2022年末为11.26309亿美元[334] - 2023年、2022年和2021年投资收入分别为1.642亿美元、1.078亿美元和7110万美元[341] - 2023年、2022年和2021年非经常性收入分别为1140万美元、350万美元和920万美元[341] - 2023年、2022年和2021年运营费用分别为8590万美元、4800万美元和2660万美元[342] - 2023年、2022年和2021年每股运营费用分别为2.12美元、1.17美元和0.78美元[342] - 2023年、2022年和2021年净投资收入分别为7827.5万美元、5979.6万美元和4449.2万美元[338] - 2023年、2022年和2021年运营导致的净资产净增加分别为4434.1万美元、3225万美元和4561.9万美元[338] - 2023、2022、2021年管理费用分别为1670万美元、1190万美元、900万美元，2023年因总资产增加而增长，但基础管理费率从2021和2022年的1.6%降至2023年的1.5%[343] - 2023、2022、2021年激励费用分别为1900万美元、1320万美元、920万美元，2023年因净投资收入增加而增长，2023年现金支付1410万美元，递延和应计490万美元[344] - 2023、2022、2021年净投资收入分别为7830万美元、5980万美元、4450万美元，2023年因投资组合利息和费用收入增加而增长，但部分被利息和债务融资费用、管理费用和激励费用增加抵消[345] - 2023、2022、2021年投资净实现损失分别为1840万美元、110万美元、净实现收益420万美元，各年损失或收益归因于不同投资项目[346] - 2023、2022、2021年投资未实现损失净变化分别为1550万美元、2650万美元、300万美元，主要因不同投资项目公允价值变化[347] - 2023、2022、2021年运营导致的净资产净增加分别为4430万美元、3230万美元、4560万美元，2023年较2022年增长归因于净投资收入增加和未实现损失净变化减少，但被投资净实现损失增加抵消[348] - 2023年经营活动提供1.124亿美元现金及现金等价物，2022和2021年分别使用3.598亿美元和6120万美元，2023年较2022年增加4.723亿美元主要因投资和美国国债购买减少3.453亿美元及销售和还款增加1.175亿美元[352] - 2023年融资活动使用1.152亿美元现金，2022和2021年分别提供3.609亿美元和5110万美元，2023年较2022年现金流减少4.761亿美元主要因净借款活动减少5.183亿美元，但反向回购协议现金使用减少4480万美元和股息分配增加1090万美元[353] - 截至2023年12月31日，公司可用流动性为2.81亿美元，包括300万美元现金及现金等价物和2.78亿美元信贷额度；有5.193亿美元债务未偿还，其中1 - 3年到期3.67亿美元，3年以上到期1.523亿美元；有920万美元递延激励费用，其中1年内到期260万美元，1 - 3年到期390万美元，3年以上到期270万美元[354][357] - 2023年、2022年和2021年公司宣布并支付的股息分别为7330万美元、5160万美元和4490万美元，其中现金分红分别为7080万美元、4070万美元和1790万美元[366] - 2023年总投资收入为164,209千美元，较2022年的107,751千美元增长约52.4%[392] - 2023年总运营费用为85,934千美元，较2022年的47,955千美元增长约79.2%[392] - 2023年净投资收入为78,275千美元，较2022年的59,796千美元增长约30.9%[392] - 2023年投资净实现和未实现损益为 - 33,934千美元，较2022年的 - 27,546千美元亏损扩大约23.2%[392] - 2023年运营导致的净资产净增加为44,341千美元，较2022年的32,250千美元增长约37.5%[392][398] - 2023年每股基本和摊薄净投资收入为1.93美元，较2022年的1.46美元增长约32.2%[392] - 2023年运营导致的每股基本和摊薄净资产净增加为1.09美元，较2022年的0.79美元增长约38.0%[392] - 2023年经营活动提供的净现金为112,437千美元，2022年为 - 359,846千美元[398] - 2023年融资活动使用的净现金为 - 115,228千美元，2022年为360,910千美元[398] - 2023年末现金及现金等价物为2,970千美元，较年初的5,761千美元减少约48.5%[398] - 截至2023年12月31日和2022年12月31日，公司总资产分别为10.79153亿美元和11.41766亿美元[389] - 截至2023年12月31日和2022年12月31日，公司总负债分别为5.32082亿美元和5.65714亿美元[389] - 截至2023年12月31日和2022年12月31日，公司总净资产分别为5.47071亿美元和5.76052亿美元[389] - 截至2023年12月31日和2022年12月31日，公司普通股每股净资产分别为13.50美元和14.22美元[389] 投资组合分类与占比 - 应用程序软件类投资成本为203,979千美元，公允价值为196,540千美元，占比35.92%[401] - 资产管理与托管银行类投资成本为7,888千美元，公允价值为7,860千美元，占比1.44%[401] - 数据处理与外包服务类投资成本为105,581千美元，公允价值为104,581千美元，占比19.12%[401] - 教育服务类投资成本为25,702千美元，公允价值为25,796千美元，占比4.72%[401] - 电子设备与仪器类投资成本为26,323千美元，公允价值为26,790千美元，占比4.90%[401] - 医疗设备类投资成本为14,919千美元，公允价值为15,284千美元，占比2.79%[401] - 医疗技术类投资成本为124,096千美元，公允价值为126,204千美元，占比23.06%[401] - 人力资源与就业服务类投资成本为116,109千美元，公允价值为112,006千美元，占比20.47%[403] - 互联网与直销零售类投资成本为55,620千美元，公允价值为55,309千美元，占比10.11%[403] - 广告类股权投资成本为136000美元，公允价值为136000美元，占比0.03%[406] - 应用软件类股权投资成本为688000美元，公允价值为390000美元，占比0.07%[406] - 医疗科技类股权投资成本为12132000美元，公允价值为3553000美元，占比0.65%[406] - 人力资源与就业服务类股权投资成本为1357000美元，公允价值为1357000美元，占比0.25%[406] - 互联网与直销零售类股权投资成本为410000美元，公允价值为125000美元，占比0.02%[406] - 技术硬件、存储及外设类股权投资成本为3726000美元，公允价值为160000美元，占比0.03%[406] - 应用软件类认股权证投资成本为6400000美元，公允价值为2196000美元，占比0.40%[406] - 资产管理与托管银行类认股权证投资成本为75000美元，公允价值为161000美元，占比0.03%[406] - 生物技术类认股权证投资成本为541000美元，公允价值为51000美元，占比0.01%[408] - 数据处理与外包服务类认股权证投资成本为2828000美元，公允价值为1254000美元，占比0.23