公司资产规模 - 截至2023年3月31日，公司管理、建议或管理的资产规模达1.3万亿美元[93] - 截至2023年3月31日，公司管理的总资产为1280.973亿美元，较2022年同期的1305.284亿美元下降2%[105] 公司整体营收与利润 - 2023年第一季度营收4.69119亿美元，较2022年同期的5.81443亿美元下降19%；净利润1.07015亿美元，较2022年同期的1.90308亿美元下降44%[94] 信息处理和软件服务费用收入 - 2023年前三个月，信息处理和软件服务费用收入下降，主要因2022年第一季度记录了来自私人银行部门重要客户的8800万美元一次性提前终止费用[95] 资产管理、管理和分销费用收入 - 2023年前三个月，资产管理、管理和分销费用收入下降，主要因2022年市场贬值导致股票和固定收益计划管理资产减少，以及投资顾问和机构投资者部门的SEI基金计划出现负现金流；除LSV外，股票和固定收益计划的平均管理资产较2022年同期减少267亿美元，降幅14%，至1678亿美元[96] LSV收益情况 - 2023年前三个月，LSV的收益降至2890万美元，而2022年同期为3250万美元，原因是现有客户的负现金流、客户流失和市场贬值[98] 资本化软件开发成本 - 2023年前三个月，资本化软件开发成本为900万美元，其中470万美元用于SWP的持续改进，430万美元用于投资经理部门的新平台[100] - 2023年第一季度资本化软件开发成本为900万美元，2022年为660万美元[144] SWP相关摊销费用 - 2023年前三个月，与SWP相关的摊销费用为620万美元，而2022年同期为1210万美元，原因是与SWP相关的初始开发成本摊销期于2022年第二季度结束[101] 利息和股息收入 - 2023年前三个月，利息和股息收入为880万美元，而2022年同期为84.8万美元，增长原因是整体利率上升[102] 股票回购计划 - 2023年第一季度，公司继续股票回购计划，三个月内以8030万美元回购了140万股[103] 各业务线收入与运营利润 - 2023年第一季度，私人银行收入1.22603亿美元，同比下降43%，运营利润832.7万美元，同比下降91%[115] - 2023年第一季度，投资顾问收入1.06538亿美元，同比下降11%，运营利润4299.2万美元，同比下降21%[115] - 2023年第一季度，机构投资者收入7429万美元，同比下降14%，运营利润3342.2万美元，同比下降19%[115] - 2023年第一季度，投资经理收入1.60686亿美元，同比增长2%，运营利润5482万美元，同比下降6%[115] - 2023年第一季度，新业务投资收入500.2万美元，同比增长2%，运营亏损664.2万美元[115] 公司企业间接费用 - 2023年第一季度，公司企业间接费用为3120万美元，2022年同期为2400万美元，主要因合规基础设施投资和咨询专业费用增加[124] 其他收入和费用净额 - 2023年第一季度，其他收入和费用净额为3826万美元，2022年同期为3256.8万美元[125] LSV合伙权益及财务情况 - 截至2023年3月31日，公司在LSV的合伙权益为38.6%，LSV三个月收入9819.2万美元，同比下降9%，净利润7477.4万美元，同比下降11%[128] 公司摊销费用 - 2023年第一季度，公司摊销费用为942.4万美元，同比下降44%，主要因资本化软件开发成本摊销减少[129] 公司有效所得税税率 - 2023年第一季度，公司有效所得税税率为23.6%，2022年同期为23.1%，主要因股票期权行使税收优惠减少和研发相关抵免减少[130] 公司现金流量 - 2023年第一季度经营活动提供的净现金为114,364美元，较2022年的260,427美元减少146,100美元[137][142] - 2023年第一季度投资活动使用的净现金为16,988美元，2022年为31,760美元[137] - 2023年第一季度融资活动使用的净现金为118,589美元，2022年为146,652美元[137] 信贷安排与可用现金 - 信贷安排最高借款额度为3.25亿美元，截至2023年4月18日，可用额度为3.201亿美元[137] - 截至2023年4月18日，可立即用于其他一般公司用途的现金及现金等价物为4.186亿美元[140] 可销售证券净投资活动 - 2023年第一季度可销售证券的净投资活动为6,610美元，2022年为 - 13,888美元[143] 资本支出 - 2023年第一季度资本支出为1,060万美元，2022年为930万美元[146] - 2023年第一季度回购普通股的资本支出为8,120万美元，2022年为1.002亿美元[149] 公司对LSV股权持有 - 公司持有LSV约38.6%的少数股权[158] 公司法规合规风险 - 公司需遵守美国外国资产控制办公室等机构管理的经济制裁和禁运计划，以及全球反腐败和反洗钱法律法规，违规将面临监管执法行动和重大民事、刑事处罚[163] - 公司业务受隐私和数据保护信息安全法律要求约束，如美国相关法案、欧盟GDPR等，确保遵守不断演变的隐私立法需承担大量成本[164] - 遵守现有和未来法规以及应对监管活动增加可能对公司产生重大影响，额外活动和必要变更可能导致费用增加或收入减少[165] - 公司银行客户受联邦、州和外国银行及金融服务当局监管，计划赞助商客户及子公司受美国劳工部监管，投资顾问和经纪交易商客户受SEC等监管，客户相关法规可能影响其购买公司产品和服务[166] - 可查看最新10 - K年度报告中“风险因素”部分关于政府法规的讨论，了解当前监管制度和拟议监管变化对公司业务的风险[167] 市场风险披露 - 关于市场风险的定量和定性披露信息在2022年12月31日结束年度的10 - K年度报告中已有阐述，且自该报告披露后无重大变化[168]