公司业务概况 - 公司是商业阶段医疗技术公司，NeuroStar Advanced Therapy System已治疗全球约115,935名患者，累计治疗超400万次[113] - 截至2021年9月30日有165名员工，销售团队目标为美国约50,000名精神科医生[115] 整体收入情况 - 2021年和2020年第三季度收入分别为1380万美元和1240万美元，前九个月收入分别为4030万美元和3370万美元[113] - 2021年第三季度收入较2020年同期增加140万美元，增幅11%，前九个月增加660万美元，增幅20%[120] - 2021年第三季度总收入为1380万美元，较2020年同期的1240万美元增长11%，美国收入增长10%，国际收入增长24%[137][139] - 2021年前三季度总收入为4030万美元，较2020年同期的3370万美元增长20%，美国收入增长20%，国际收入增长17%[151][156] 收入结构占比 - 2021年前三季度，治疗会话和系统销售分别占美国收入的77%和20%，前九个月分别占79%和18%[114] - 2021年和2020年第三季度国际收入分别占总收入的4%和3%，前九个月分别占3%和4%[116] 净亏损情况 - 2021年第三季度和前九个月净亏损分别为820万美元和2360万美元，2020年同期分别为340万美元和2380万美元[120] - 截至2021年9月30日，累计亏损3.011亿美元[120] 疫情对收入的影响 - 2020年和2021年前九个月，公司收入受新冠疫情影响，预计资本设备销售和治疗会话收入将继续受影响[121] 费用预期 - 公司预计销售和营销、一般和行政费用将增加，研发费用与2020财年相近[130][132][134] 美国NeuroStar高级治疗系统业务 - 2021年第三季度美国NeuroStar高级治疗系统收入为260万美元，较2020年同期的250万美元增长3%，分别销售33和39套系统[138][140] - 2021年前三季度美国NeuroStar高级治疗系统收入为690万美元，较2020年同期的750万美元下降7%，分别销售92和112套系统[153][155][157] 美国治疗会话业务 - 2021年第三季度美国治疗会话收入为1030万美元，较2020年同期的910万美元增长13%[138][141] - 2021年前三季度美国治疗会话收入为3070万美元，较2020年同期的2380万美元增长29%[153][158] 收入成本与毛利率 - 2021年第三季度收入成本为310万美元，较2020年同期的270万美元增长18%，毛利率从78.7%降至77.2%[137][142] - 2021年前三季度收入成本为810万美元，较2020年同期的780万美元增长4%，毛利率从76.9%升至79.9%[151][159] 销售和营销费用 - 2021年第三季度销售和营销费用为980万美元，较2020年同期的610万美元增长62%[137][145] - 2021年前三季度销售和营销费用为2740万美元，较2020年同期的2490万美元增长10%[151][160] 研发费用 - 研发费用从2020年前九个月的710万美元降至2021年前九个月的620万美元，减少了90万美元，降幅13%[162] 利息费用 - 利息费用从2020年前九个月的350万美元降至2021年前九个月的300万美元，减少了50万美元，降幅16%[163] 其他收入净额 - 其他收入净额从2020年前九个月的30万美元降至2021年前九个月的10万美元，减少了20万美元，降幅82%[164] 普通股发行 - 2021年2月2日，公司发行并出售556.6万股普通股，每股公开发行价15.50美元，扣除承销折扣、佣金和发行费用后，净收益为8060万美元[165] - 2021年2月2日，公司完成普通股公开发行，发行并出售556.6万股，发行价每股15.50美元，扣除承销折扣、佣金和发行费用后，净收益8060万美元[189] 现金及现金流情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为9940万美元，累计亏损3.011亿美元；2020年12月31日，现金及现金等价物为4900万美元，累计亏损2.775亿美元[166] - 2021年和2020年前九个月，公司经营活动产生的负现金流分别为2350万美元和2670万美元[166] - 2021年和2020年前九个月，公司投资活动使用的净现金分别为900万美元和60万美元[174] - 2021年和2020年前九个月，公司融资活动提供的净现金分别为8300万美元和230万美元[175] 信贷安排 - 2020年3月2日，公司与Solar Capital Ltd.签订信贷安排，可分两期最多借款5000万美元，已借入3500万美元，到期日为2025年2月28日[176][177] - 截至2021年9月30日，公司信贷安排下的未偿还借款为3500万美元，最终到期日为2025年2月[166] 信贷安排遵守情况 - 2021年9月30日，公司遵守太阳能融资安排的所有契约[186] - 截至2021年9月30日，公司遵守太阳能融资安排的财务契约，预计未来也遵守降低最低最低收入契约要求[185] 信贷安排风险 - 太阳能融资安排有最低净收入要求，基于2021年剩余时间的预计收入，公司可能无法实现该要求，正与贷款人讨论豁免或修订契约，但未达成正式协议[187] - 由于太阳能融资安排包含主观加速条款且预计2021年12月31日无法满足收入契约，截至2021年9月30日，该安排下的未偿本金在负债表中被分类为流动负债[187] 信贷安排契约调整 - 2020年12月，公司与贷款人执行太阳能协议协议，降低了自2020年12月31日起的最低收入契约要求[185] 利息费用确认 - 2021年前九个月，公司确认利息费用300万美元，其中现金利息费用250万美元，非现金利息费用50万美元；2020年前九个月，确认利息费用350万美元，其中现金利息费用310万美元，非现金利息费用40万美元[188] 新兴成长型公司相关 - 公司作为新兴成长型公司，可享受某些报告要求豁免，选择不遵守新的或修订的会计准则[194] - 公司作为新兴成长型公司的状态将持续到以下较早时间：财年总收入达到10.7亿美元或以上；本次发行完成日期五周年后的财年最后一天；过去六年发行超过10亿美元的非可转换债务；被SEC规则视为大型加速申报公司[195] 承诺和义务情况 - 截至2021年9月30日，公司的承诺和最低最低义务义务与2021年3月2日提交给SEC的10 - K表格中所述相比无重大变化[193]