现金及现金等价物情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为22,901,784美元，较2020年12月31日的19,444,737美元增长17.78%[17] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物总额约为2290万美元，其中1020万美元存于隔夜货币市场账户[40] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物约为2290万美元[144] 营收情况 - 2021年前三季度，公司总营收为75,795美元，较2020年同期的6,313美元增长1097.45%[23] - 2021年第三季度公司总营收25483美元，较2020年同期的575美元增长超100%[154] - 2021年前三季度公司总营收75795美元，较2020年同期的6313美元增长超100%[155][165] 运营费用情况 - 2021年前三季度，公司总运营费用为19,623,853美元，较2020年同期的15,595,009美元增长25.83%[25] - 2021年第三季度公司总运营费用7587775美元，较2020年同期的4504995美元增长68%[154] - 2021年前三季度公司总运营费用19623853美元，较2020年同期的15595009美元增长26%[165] 亏损情况 - 2021年前三季度，公司运营亏损为19,548,058美元，较2020年同期的15,588,696美元增长25.40%[25] - 2021年前三季度，公司净亏损为18,881,555美元，较2020年同期的15,238,380美元增长23.91%[25] - 2021年和2020年前九个月净亏损分别为18,881,555美元和15,238,380美元[33] - 2021年第三季度净亏损7181498美元，较2020年同期增长66%[154] - 2021年前三季度公司净亏损18881555美元，较2020年同期增长24%[155][165] 资产情况 - 截至2021年9月30日，公司总资产为30,003,579美元，较2020年12月31日的26,150,553美元增长14.73%[19] - 截至2021年9月30日，应收账款余额为19,566美元，坏账准备为零[41] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司财产和设备成本分别为761.4998万美元和720.7263万美元，账面价值分别为508.1207万美元和517.1134万美元[57][58] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司无形资产（专利）成本分别为119.5677万美元和125.6064万美元，账面价值分别为24.0954万美元和32.1641万美元[60] 负债情况 - 截至2021年9月30日，公司总负债为8,822,993美元，较2020年12月31日的9,856,835美元下降10.49%[20] - 2016年公司签订房地产融资租赁，截至2021年9月30日，应付余额为580,355美元，隐含利率2.62% [95] - 2018年公司签订资本租赁，截至2021年9月30日，应付余额为3,896美元，隐含利率1.35% [96] - 截至2021年9月30日，经营租赁使用权资产和负债分别为263,440美元和268,870美元，九个月现金支付租赁负债计量金额为151,003美元，记录经营租赁费用为151,635美元[99] - 截至2021年9月30日，需偿还的赠款总额为301,544美元，2022 - 2025年及超过5年的剩余付款分别为45,069美元、43,330美元、18,808美元、20,703美元和173,634美元[106][107] - 截至2021年9月30日，长期债务应付总额为2,787,389美元，2021 - 2025年及超过5年的剩余付款分别为281,249美元、761,541美元、662,368美元、515,446美元、142,380美元和766,723美元[112] - 2021年公司各项债务义务总计5365841美元，其中融资租赁义务665506美元、经营租赁义务336085美元等[151] 股东权益情况 - 截至2021年9月30日，公司股东权益为21,180,586美元，较2020年12月31日的16,293,718美元增长29.99%[21] 每股净亏损情况 - 2021年前三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.36美元，2020年同期为0.34美元[25] 普通股情况 - 截至2021年9月30日，公司已发行和流通的普通股为53,223,761股，较2020年12月31日的48,607,017股增长9.50%[21] - 截至2021年9月30日，公司授权发行1亿股普通股，已发行和流通股数为5322.3761万股，2020年12月31日为4860.7017万股[64] - 2021年2月10日，公司与Cantor Fitzgerald & Co签订承销协议，发行380.9524万股普通股，净收益约1890万美元[69] - 2021年9月24日，公司与Cantor和Oppenheimer & Co. Inc.签订股权分配协议，可出售总价高达2500万美元的普通股，截至2021年9月30日未出售[70] - 2020年11月10日至2021年9月30日，公司通过2020 EDA出售39.6448万股普通股，净收益146.0564万美元，其中2021年第三季度净收益25.9397万美元[71] - 2021年10月1日至11月4日，公司通过出售357,900股普通股，根据2020年EDA筹集净收益1,209,709美元[135] 认股权证情况 - 截至2021年9月30日，公司流通认股权证数量为48.5万份，加权平均行使价格为3.88美元[73] - 2021年和2020年前九个月，认股权证相关的股份支付费用分别为524,780美元和56,127美元，非归属认股权证的剩余未确认补偿成本为216,014美元，预计在0.34年内确认，截至2021年9月30日，流通认股权证的总内在价值为78,750美元[77] 期权情况 - 截至2021年9月30日，期权数量从2020年12月31日的4,278,619份变为4,954,158份，加权平均行使价格从4.00美元变为3.88美元，可行使期权为3,927,518份，行使价格为4.00美元[78] - 2021年7月14日和9月21日，公司对部分未行使期权条款进行修订，分别产生额外期权费用452,433美元和315,858美元[79][82] - 2021年8月3日，公司批准授予926,640份股票期权，行使价格3.40美元，估计公允价值1,811,216美元，假设波动率69.13%，无风险利率1.19% [80] - 2021年和2020年前九个月，股票期权相关的股份支付费用分别为664,819美元和861,312美元，非归属股票期权的剩余未确认补偿成本为1,738,661美元，预计在1.94年内确认，截至2021年9月30日，流通股票期权的总内在价值为零[84] - 2021年8月，公司根据2015年股票激励计划发行926,640份股票期权，截至2021年9月30日，确认补偿费用219,077美元[131] - 2021年10月4日，公司授予购买73,360股普通股的股票期权，估计公允价值为128,003美元[132][133] - 2021年11月3日，公司修改2015年股票激励计划中部分未行使期权条款，将到期日从6年延长至10年，将记录1,475,096美元额外期权费用[135] 受限股票单位（RSUs）情况 - 截至2021年9月30日，受限股票单位（RSUs）数量从2020年12月31日的67,500份变为704,441份，加权平均股价为3.33美元[87] - 2021年1月1日至9月7日期间，公司多次授予RSUs，分别产生不同金额的补偿费用，如19,450美元、107,700美元等[87][88][90][91][92] - 2021年和2020年前九个月，RSUs相关的股份支付费用分别为435,678美元和64,553美元，非归属RSUs的剩余未确认补偿成本为1,972,118美元，截至2021年9月30日，流通RSUs的总内在价值为零[94] - 2021年8月，公司根据2015年股票激励计划发行460,191份受限股票单位，截至2021年9月30日，确认补偿费用190,981美元[131] - 2021年10月4日，公司授予39,809股普通股的受限股票单位，将产生总补偿费用121,019美元[132][133] - 2021年11月1日，公司授予43,500股普通股的受限股票单位，将产生总补偿费用152,685美元[134] 租赁情况 - 未来最低经营租赁付款总额为278,981美元，扣除利息后现值为268,870美元；短期办公室租赁成本九个月为58,720美元，剩余年度付款总额为57,104美元[101] - 公司加权平均折现率为4.49%，加权平均剩余租赁期限为30个月[98] 未来承诺付款情况 - 截至2021年9月30日，未来研究和合作承诺待支付总额约为932,999美元，2021年剩余和2022 - 2025年的付款分别为816,789美元和116,210美元[118] 收购与合作协议情况 - 2019年公司与TAMU协议使TAMU在Volition Vet拥有12.5%股权[119] - 2020年公司收购Octamer，交易中发行73,263股受限普通股，价值333,969美元，支付约357,000美元并承担6,535美元净负债[122] - 公司与Octamer创始人签订两年董事协议，支付288,000欧元，还有5年6%的特许权使用费协议[123] - 截至2021年9月30日，董事协议和特许权使用费协议分别还有41,677美元和229美元待支付[124] - 公司与Diagnostic Oncology CRO, LLC签订协议，开展关键临床试验等服务，初始项目涉及非霍奇金淋巴瘤，22个月内最高支付290万美元[125] 奖金计提情况 - 公司预计基于当前受奖者，若在2021年12月31日前达成特定目标，支付现金奖金330,837美元，截至2021年9月30日已计提229,900美元[129] - 公司预计基于当前受奖者，若在2022年7月1日前达成所有特定目标，支付额外现金奖金467,269美元，截至2021年9月30日已计提116,121美元[130] 现金流情况 - 2021年和2020年前九个月经营活动净现金使用量分别为16,444,515美元和13,729,747美元[33] - 2021年和2020年前九个月投资活动净现金使用量分别为844,987美元和582,394美元[33] - 2021年和2020年前九个月融资活动净现金提供量分别为20,760,104美元和18,481,678美元[34] - 2021年和2020年现金净变化分别为3,457,047美元和3,961,561美元[34] - 2021年和2020年前九个月，经营活动净现金使用量分别为1640万美元和1370万美元，投资活动净现金使用量分别为80万美元和60万美元，融资活动净现金提供量分别为2080万美元和1850万美元[145][146][147] 研发费用情况 - 2021年第三季度研发费用4445877美元，较2020年同期的3180177美元增长40%，FTE人员数量增至49人[154][156] - 2021年前三季度研发费用11968424美元，较2020年同期的10567988美元增长13%，FTE人员数量增至49人[165][168] 销售和营销费用情况 - 2021年第三季度销售和营销费用715044美元，较2020年同期的244510美元增长超100%，FTE人员数量增至8人[154][160] - 2021年前三季度销售和营销费用1601816美元，较2020年同期的734355美元增长超100%，FTE人员数量