公司财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为2.2351亿美元和2.3801亿美元，总负债和股东权益也分别为2.2351亿美元和2.3801亿美元[13][16] - 2021年第三季度和前九个月，公司净亏损分别为70.1万美元和189.7万美元，而2020年同期分别为5.3万美元和40.5万美元[17] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为172.3万美元，投资活动提供净现金145.2万美元，融资活动提供净现金22万美元[19] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为55.4万美元，较期初减少5.1万美元；2020年同期为41.3万美元，较期初减少16.1万美元[19] - 2021年第三季度和前九个月，基本和摊薄每股亏损分别为0.01美元和0.03美元，2020年同期分别为0.00美元和0.01美元[17] - 截至2021年9月30日，公司有5863.3766万股普通股发行在外，2020年12月31日为5810.8366万股[16] - 2021年和2020年，分别有551.3万股和569.8万股潜在稀释股份因反稀释作用未纳入摊薄每股亏损计算[32] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，勘探矿产物业投资分别为1612.9万美元和1562.8万美元[34] - 2021年第三和九个月，公司可交易权益证券未实现收益分别为5万美元和未实现损失22万美元[46] - 2021年9月30日止九个月，公司签订新的WR租赁协议，相关资产和负债净增加9.9万美元[48] - 截至2021年9月30日，公司WR租赁的未来租赁付款总额为8.6万美元，租赁付款现值为8.2万美元[49] - 2021年和2020年第三季度及前九个月，WR租赁运营现金流出分别为1万美元、1万美元、2.7万美元和3.1万美元[49] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，其他资产总额分别为17.4万美元和12.4万美元[50] - 2021年前九个月，公司出售Kinross股票的备兑看涨期权获得现金收益8000美元，记录衍生工具收益1000美元和8000美元[54] - 2020年4月20日，公司获得7万美元PPP贷款，2021年前九个月剩余1万美元贷款被豁免[55] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司短期投资分别为388.4万美元和579.8万美元[56] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，可行使的期权分别可购买551.3万股和555.8万股公司普通股[63] - 2021年前九个月，公司授予14万份期权，平均行使价格为0.68美元/股，授予日公允价值总计5.8万美元[63] - 截至2021年9月30日，股东权益为2.1929亿美元，普通股数量为5863.3766万股[65] - 2021年2月2日，公司与H. C. Wainwright & Co., LLC签订ATM协议，最高可发售900万美元普通股，佣金率3%，2021年前九个月因该协议产生一次性费用14.4万美元[66] - 2021年前三个月和前九个月，公司通过ATM计划分别出售19000股和34.04万股普通股，平均价格分别为0.55美元和0.82美元，净收益分别为10.4万美元和13.7万美元[67] - 2020年前三个月和前九个月，公司分别回购3600股和2.47万股普通股，总价分别为1000美元和5000美元；截至2021年9月30日，累计回购99.4万股，总价46.7万美元[68] - 2021年前三个月净亏损70.1万美元，合每股0.01美元；2020年同期净亏损5.3万美元，合每股0.00美元[74] - 2021年前三个月，有价证券未实现收益降至5万美元，2020年同期为33.3万美元[75] - 2021年前三个月，有价证券出售损失为8.9万美元，2020年同期出售收益为2.5万美元[75] - 2021年第三季度，公司一般及行政成本（不含股票期权补偿成本）为17.5万美元，2020年同期为15.3万美元；预计2021年全年该成本高于2020年[78] - 2021年第三季度，公司股票期权补偿费用为3.2万美元，2020年同期为7.2万美元，主要因部分期权在2020年已完全归属[79][80] - 2021年第三季度，公司有价证券未实现收益为5万美元，2020年同期为33.3万美元，主要因部分股票价值下降[81] - 2021年第三季度，公司出售50万股Vendetta普通股，收益1.7万美元，出售有价证券损失8.9万美元；2020年同期出售90万股，收益4.7万美元，出售收益2.5万美元[81] - 2021年第三季度，公司衍生品工具非现金损失为1000美元，2020年同期为7万美元[82] - 2021年第三季度，公司利息和股息收入为1.3万美元，2020年同期利息收入为3000美元，主要因收到Kinross股息[83] - 2021年前九个月，公司净亏损189.7万美元，每股亏损0.03美元；2020年同期净亏损40.5万美元，每股亏损0.01美元[87] - 2021年前九个月，公司一般及行政成本（不含股票期权补偿成本）为63.9万美元，2020年同期为52.9万美元[89] - 2021年前九个月，公司股票期权费用为10.4万美元，2020年同期为28.7万美元，主要因授予期权数量减少及部分期权已归属[90] - 2021年前九个月，公司出售151万股Vendetta普通股，收入6.9万美元，亏损9.1万美元；出售43万股TNR Gold Corp.普通股，收入2.6万美元，盈利1.9万美元；出售3200股Vox普通股，收入9000美元，盈利2000美元[93] - 2021年前九个月短期投资利息收入降至2.3万美元，2020年同期为11.1万美元[94] - 截至2021年9月30日，公司现金和短期投资为443.8万美元，其中328.3万美元为2至12个月到期的USTS，60.1万美元为三张面值10万至25万美元、期限15天至7个月的CD[95] - 截至2021年9月30日，公司拥有1004万股Vendetta普通股、10万股Kinross普通股和134055股Vox普通股，公允价值分别为35.7万美元、53.6万美元和33.3万美元[96] - 2021年9月30日，公司营运资金为579.7万美元，2020年12月31日为787.5万美元[97] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，分别有551.3万和555.8万份购买Solitario普通股的期权未行使，2021年前九个月，18.5万份期权被行使，收入8.3万美元[100] - 2021年前九个月和前三个月，公司通过ATM计划分别出售34.04万和19万股普通股，净收入分别为13.7万和10.4万美元[101] - 截至2021年9月30日，公司自回购计划启动以来共回购99.04万股，总价46.6万美元，2021年前九个月未进行回购[102] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量增至172.3万美元，2020年同期为71.6万美元；投资活动提供现金145.2万美元，2020年同期为49万美元[103][104] - 2021年前九个月和前三个月，公司因Gold Coin项目减记矿产资产1.7万美元，2020年同期无此类减记[109] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务为收购勘探矿产或特许权，专注于贵金属、锌和其他贱金属勘探项目，核心资产包括秘鲁佛罗里达峡谷项目、阿拉斯加Lik项目和南达科他州金冠项目[21][23] - 2021年5月27日，公司签订Golden Crest协议，初始收购成本12.5万美元，后续有多项付款义务[35] - 2021年Lik项目计划勘探费用约124万美元，公司承担50%即约62.2万美元，截至9月30日已产生约29万美元勘探费用[38] - 2021年第三和九个月，公司对Gold Coin项目记录1.7万美元矿产物业减记[39] - 2019年特许权出售中，公司收到25万加元现金和35万加元可转换票据，2020年转换为Vox股票[40][41] - 2021年第三和九个月勘探费用分别为44.2万美元和82.6万美元，2020年同期分别为11.2万美元和26.9万美元[17][42] - 2017年收购Lik项目权益时，公司记录12.5万美元资产退休义务[43] - 2021年前三个月勘探费用增至44.2万美元，2020年同期为11.2万美元[75] - 2021年前三个月，公司记录了亚利桑那州金币项目1.7万美元的财产废弃和减值损失，2020年同期无此项[75] - 公司2021年全年勘探预算约为164.2万美元，预计全年勘探支出高于2020年[76] - 2021年前九个月，公司勘探费用增至82.6万美元，2020年同期为26.9万美元，主要因部分项目勘探活动增加[87][88] 公司其他事项 - 公司于2021年1月1日采用SEC现代化规则，该规则不影响2021年中期财报[33] - 2019年7月31日，公司以23.3万美元购买345万个Vendetta单位，其中Vendetta认股权证初始记录价值为6.8万美元[53] - 公司为Lik项目记录12.5万美元资产退休义务，Wheat Ridge办公室未来最低租金支付至2023年10月为8.6万美元[61] - 截至2021年9月30日，公司对披露控制与程序的设计和运行有效性进行评估，结论为有效[116] - 截至2021年9月30日季度末，公司财务报告内部控制无重大影响的变化[118] - 截至2021年9月30日，公司业务相关风险因素较2020年12月31日年度报告无重大变化[119] - 公司2021年11月9日由首席财务官James R. Maronick代表签署报告[123] - 公司提供2021年9月30日季度10 - Q季度报告相关材料的内联可扩展商业报告语言（iXBRL）格式文件[124]