资产相关数据变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，预付费用、存款和递延融资成本总计分别为180.19万美元和174.17万美元[35] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，物业和设备净值分别为70.63万美元和58.30万美元；2021年和2020年截至9月30日的三个月折旧费用分别为6.04万美元和7.82万美元，九个月分别为17.52万美元和23.25万美元[37] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，无形资产净值分别为47.40万美元和36.27万美元；2021年和2020年截至9月30日的三个月摊销费用分别为4.67万美元和4.54万美元，九个月分别为13.62万美元和13.54万美元[38] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，使用权资产净值分别为141.98万美元和131.87万美元，租赁负债分别为147.70万美元和134.08万美元[49] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为277502151美元和66144034美元[94] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物约2.714亿美元，流动资产约2.748亿美元，流动负债约490万美元，营运资金约2.699亿美元[151] 租赁业务相关情况 - 2020年2月1日，公司取消旧租约并签订新租约，租期60个月，月租金从32452美元递增至36525美元，取消旧租约收到预付租金退款100.21万美元，记录使用权资产损失5.91万美元；以12%的增量借款利率记录使用权资产和租赁负债155.36万美元[40][41] - 2021年2月1日，公司缩减办公空间并修改租约，租期48个月，前两个月月租金12039美元，后递增至30911美元，修改租约记录使用权资产收益731美元；以3.95%的增量借款利率记录使用权资产和租赁负债128.16万美元[42][43] - 2021年9月15日，公司签订仓储空间租约，租期41个月，首月租金4580美元，后递增至10009美元；以3.95%的增量借款利率记录使用权资产和租赁负债36.58万美元[44] - 2021年截至9月30日的三个月和九个月，公司确认租金费用分别为9.40万美元和27.06万美元，其中研发费用分别为3.16万美元和6.94万美元，一般及行政费用分别为6.24万美元和20.12万美元[45] - 2020年截至9月30日的三个月和九个月，公司确认租金费用分别为10.34万美元和28.00万美元，其中研发费用分别为1.72万美元和5.62万美元，一般及行政费用分别为8.61万美元和22.38万美元[46] 债务与融资相关情况 - 2017年10月18日，公司与股东达成贷款安排，可借款最高500万美元，期限5年，年利率14%，到期还本付息；截至2021年9月30日，未借款[52] - 2020年4月公司根据计划收到527,360美元贷款，2021年6月13日获贷款豁免并确认债务清偿收益533,414美元（含应计利息6,054美元）[55] - 2020年2月14日公司完成普通股注册直接发行和认股权证私募，发行20,833,334股普通股和认股权证，筹集毛收入250万美元[60] - 2020年4月9日公司完成普通股和认股权证公开发行，发行33,333,334股普通股和认股权证，筹集毛收入400万美元[63] - 2020年5月29日公司完成普通股和认股权证公开发行，发行121,163,333股普通股等，筹集毛收入19,998,783美元[64] - 2020年7月7日公司完成普通股和认股权证公开发行，发行162,500,000股普通股等，筹集毛收入29,997,500美元[67] - 2021年2月8日公司以每股1.90美元价格出售91,315,790股普通股，并授予承销商30天内按公开发行价购买最多13,697,368股额外普通股的期权[73] - 2021年第三和前九个月公司分别授予购买290万股和1210万股普通股的股票期权，分别有1,787,175和7,017,776份期权被行使[70] - 2021年第三和前九个月公司分别记录股票薪酬费用1,437,778美元和4,502,597美元，2020年同期分别为187,969美元和478,835美元[72] - 截至2021年9月30日，已发行和流通的股票期权总数为38,982,724份，其中已归属9,152,474份，未归属29,830,250份[75] - 2021年2 - 9月部分期权授予时，波动率在116% - 118%之间，无风险利率在0.92% - 1.14%之间，预期寿命在6.18 - 10年之间，股息收益率均为0%，没收率均为零[79] - 2020年2月14日注册直接发行时，公司发行20,833,334份A系列认股权证，行权价0.20美元；发行1,041,667份认股权证给配售代理，行权价0.15美元[80] - 2020年4月9日CMPO时，公司发行16,666,667份B系列认股权证，行权价0.15美元；发行1,666,667份配售代理认股权证，行权价0.15美元[81] - 2020年5月29日公开发行时，公司发行133,333,333份C系列认股权证，行权价0.15美元；发行12,170,000份C系列预融资认股权证，行权价0.0001美元，截至2020年12月31日已全部行权[82] - 2020年7月7日公开发行时，公司发行187,500,000份D系列认股权证，行权价0.16美元；发行25,000,000份D系列预融资认股权证，行权价0.0001美元，截至2020年12月31日已全部行权[83] - 截至2021年9月30日，流通认股权证总数为1,068,918份，其中2月14日行权价0.15美元的有197,917份，4月9日行权价0.15美元的有363,501份，5月29日行权价0.15美元的有276,500份，7月7日行权价0.16美元的有231,000份[85] - 截至2021年9月30日的九个月，累计认股权证行权数量为359,972,750份，行权金额为56,450,669美元[85] - 2021年9月30日后，156,500份普通股认股权证行权，带来额外现金收入23,475美元[152] - 2017年10月17日，公司与Equidebt LLC签订500万美元无担保营运资金信贷安排，年利率14%，2022年10月17日到期，每次借款最低25万美元，截至2021年9月30日无未偿还金额[154] 诉讼与负债相关情况 - 公司在2018年5月10日协议中，未来开发里程碑达成时需支付两笔款项，现金支付350万美元，股权支付350万美元[88] - 2021年9月20日，公司与Heska、Qorvo达成和解协议，相关诉讼被有 prejudice 驳回，公司无需支付款项或接受业务限制条款[88] - 截至2021年9月30日，金融负债未折现现金流总计5941839美元，较2020年12月31日的3116774美元有所增加[92] 公司经营业绩相关情况 - 2021年第三季度和前九个月净亏损分别约为630万美元和1510万美元，2020年同期分别约为500万美元和1270万美元[96,115] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损约1.161亿美元，现金及现金等价物约2.714亿美元（PulseVet收购前）[115] - 2021年前三季度和前九个月的收入分别为22,514美元和52,331美元，来自TRUFORMA产品及相关保修服务销售[137] - 2021年前三季度和前九个月的收入成本分别为17,899美元和59,433美元，预计后续会随产品销售增加而上升[140] - 2021年前三季度和前九个月研发费用约为0.3百万美元和1.0百万美元，较2020年同期分别减少约2.4百万美元（89%）和6.2百万美元（86%）[141] - 2021年前三季度和前九个月销售、一般和行政费用约为6.1百万美元和14.6百万美元，较2020年同期分别增加约3.8百万美元（166%）和9.2百万美元（169%）[143] - 2021年前三季度和前九个月净亏损约为6.3百万美元（每股0.01美元）和15.1百万美元（每股0.05美元），较2020年同期分别增加约1.3百万美元（27%）和2.4百万美元（18%）[144][145] - 2021年前九个月经营活动使用的净现金约为940万美元，较2020年同期减少约420万美元（40%）[147] - 2021年前九个月投资活动使用的净现金约为30万美元，较2020年同期增加约130万美元（134%）[148] - 2021年前九个月融资活动提供的现金为2.19135443亿美元，较2020年同期增加1.55064006亿美元（242%）[146] - 2021年前九个月融资活动净现金约2.191亿美元，较2020年同期的约6410万美元增加约1.551亿美元，增幅242%[149] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损约1.161亿美元[150] 公司收购相关情况 - 2021年10月1日，公司子公司以约7190万美元现金收购Pulse Veterinary Technologies, LLC[97,111] - 2021年10月1日，公司完成对PulseVet的收购，收购价约7190万美元现金，收购后现金及现金等价物约2.02亿美元[153] 公司业务战略与发展相关情况 - 公司战略重点是TRUFORMA诊断生物传感器平台商业化及相关检测试剂开发[106] - 公司雇佣15名直接现场商业化人员，由2名区域总监、1名销售副总裁和1名首席商务官支持[107] - 公司预计2022年某个时间开始在美国以外特定市场推广TRUFORMA[110] - 公司继续开发基于拉曼光谱技术的即时诊断平台[112] - 公司对犬循环肿瘤细胞“液体活检”产品进行了初步开发[113] 税务相关情况 - 截至2020年12月31日，美国联邦和州所得税净经营亏损结转约19.6百万美元，加拿大非资本亏损结转约27.8百万美元，2035财年开始到期[123] 公司身份相关情况 - 因2021年6月30日公众流通股市值超过7亿美元，公司自2021年12月31日起不再是“新兴成长型公司”[127] 汇率影响相关情况 - 公司每持有100万加元，加元兑美元汇率变动±10%，将影响公司亏损及其他综合亏损10万美元[156] 资金需求相关情况 - 公司现有现金资源至少可满足到2025年12月的营运资金需求[157] 股权相关情况 - 公司授权发行最多20股无面值的1系列优先股，每股设定价值100万美元，持有者获相当于净销售额9%的年度付款，直至达到设定价值的9倍[56] - 2021年3月7日公司将已发行和流通的1系列优先股换为24,719,101股普通股，价值4400万美元，差额32,038,603美元计入累计亏损[59] - 截至2021年11月12日，公司已发行并流通普通股979,894,668股[162] - 截至2021年11月12日，公司股票期权计划下有38,982,724股普通股的期权未行使[162]