债务和创收证券收益率 - 截至2021年3月31日，债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为5.22%，按摊余成本计算为5.70%[159] - 截至2020年12月31日，债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为4.96%，按摊余成本计算为5.49%[160] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，债务和创收证券的加权平均总收益率分别为5.22%和4.96%，加权平均利率分别为4.62%和4.73%[165] 投资组合公司投资情况 - 截至2021年3月31日，公司在188家投资组合公司中有208笔债务和私人投资，总公允价值约为6.374亿美元[160] - 截至2020年12月31日，公司在181家投资组合公司中有202笔债务和私人投资，总公允价值约为6.001亿美元[161] 各季度投资相关数据对比 - 2021年第一季度新投资总额为3768.4165万美元，2020年1月23日至3月31日为3.53920439亿美元[163] - 2021年第一季度投资资金总额为1.7307082亿美元，2020年1月23日至3月31日为3.5844933亿美元[163] - 2021年第一季度出售或偿还的投资本金总额为1.35386655亿美元，2020年1月23日至3月31日为452.8891万美元[163] - 2021年第一季度新投资承诺数量为65个，2020年1月23日至3月31日为146个[163] - 2021年第一季度新投资承诺的加权平均利率为4.60%，2020年1月23日至3月31日为4.88%[163] - 2021年第一季度新浮动利率投资承诺的加权平均利差为3.97%，2020年1月23日至3月31日为3.64%[163] 各行业投资占比 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，软件行业投资占比分别为14.5%和13.3%，医疗保健提供商和服务行业分别为12.2%和12.0%等[164] 各季度收入数据对比 - 2021年第一季度总投资收入为967.4876万美元，2020年同期为145.3148万美元；净投资收入分别为603.7748万美元和25.059万美元[166] 投资组合公允价值变化 - 2021年第一季度投资组合公允价值从2020年12月31日的6.001亿美元增至6.374亿美元，2020年从1月23日的0美元增至3.202亿美元[168] 各季度费用数据对比 - 2021年第一季度净费用为360万美元，包括130万美元管理费、63.3万美元其他运营费用等；2020年同期为120万美元[169][170] 各季度投资组合净未实现收益（损失）对比 - 2021年第一季度投资组合净未实现收益（损失）为 - 182.6413万美元，2020年同期为 - 3399.7916万美元[171] 各季度现金及现金等价物相关数据对比 - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加48万美元，经营活动净现金使用2010万美元，融资活动净现金提供2060万美元[174] - 2020年1月23日至3月31日现金及现金等价物净增加16.5万美元，经营活动净现金使用3.012亿美元，融资活动净现金提供3.013亿美元[175] 不同时间点现金及现金等价物与信贷安排情况 - 截至2021年3月31日和2020年3月31日，现金及现金等价物分别为120万美元和20万美元；信贷安排下未偿还本金分别为4.15亿美元和8500万美元[176] 不同时间点资本承诺情况 - 截至2021年3月31日，普通股资本承诺为630.2274万美元，未出资资本承诺为427.4574万美元，占比32%；2020年同期资本承诺为2.17445117亿美元，未出资占比100%[177] 公司资产覆盖率 - 截至2021年3月31日，公司资产覆盖率为164%[179] 各季度股份发行及出售情况 - 2021年第一季度和2020年1月23日至3月31日，公司分别发行并出售213,867股，总价430万美元和11,383,139股，总价2.175亿美元[180] 美国银行信贷安排情况 - 美国银行信贷安排初始承诺金额2亿美元，后增至4亿美元，2020年10月12日进一步增至4.75亿美元；截至2021年3月31日，本金余额约4.15亿美元，可用承诺额度6000万美元[182][185] - 美国银行信贷安排中，基准利率贷款利息为基准利率加1.30%，欧元货币利率贷款利息为伦敦银行同业拆借利率加1.30%；未使用承诺费前五个月为0.50%，之后超过总承诺70%部分为1.80%[183] 富国银行信贷安排情况 - 富国银行信贷安排初始额度1.5亿美元，截至2021年3月31日，无本金余额，可用承诺额度1.5亿美元[188][191] - 富国银行信贷安排中，广泛银团贷款利息为伦敦银行同业拆借利率或基准利率加1.85%，中端市场贷款利息为伦敦银行同业拆借利率或基准利率加2.35%；未使用额度费用按不同阶段计算[189] 公司税务处理及分配计划 - 公司自2020年12月31日起选择按《国内税收法》作为受监管投资公司（RIC）处理，需向股东分配至少90%的投资公司应税收入[194] - 为避免消费税，公司计划每年分配至少98%的净普通收入、98.2%的资本利得净收入及以前年度未分配的净普通收入和资本利得净收入[194] 公司股息再投资计划 - 公司采用股息再投资计划，股东可选择现金分红或自动再投资；上市前后实施方式不同[196][197][199] 公司财务报表编制情况 - 公司合并财务报表按美国公认会计原则编制，需进行估计和假设，关键会计政策需管理层做出困难、主观或复杂判断[201][202] 投资顾问服务支付情况 - 投资顾问的投资咨询服务支付包括按年率2.0%计算的基础管理费和基于业绩的激励费，上市前投资顾问同意放弃收取超过总资产1.75%的管理费[208] 公司未偿债务重大合同付款义务 - 截至2021年3月31日，公司未偿债务的重大合同付款义务总计4.13491056亿美元，1 - 3年到期[210] 公司未出资承诺情况 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司分别有四项未出资承诺总计190万美元和三项未出资承诺总计130万美元[211] 利率变动对净投资收入的影响 - 假设2021年3月31日的合并资产负债表保持不变且不改变现有利率敏感性，利率下降25个基点，净投资收入减少56.0806万美元；利率上升100、200、300个基点，净投资收入分别增加224.3222万、448.6445万、672.9667万美元[215] 公司净购买及信贷安排借款影响 - 截至2021年3月31日，公司有1930万美元的净购买尚未结算，结算后信贷安排下借款增加会使利息费用变化更大[215] 公司投资估值方法 - 公司对有市场报价的投资按市场报价估值，无市场报价的按公允价值估值，且每年至少让独立估值机构审查构成投资组合重要部分且无现成市场报价的投资估值一次[203] 公司投资损益衡量方式 - 公司通过还款或出售净收益与投资摊余成本基础的差额衡量实现的损益，未实现增值或贬值的净变化反映报告期内投资组合价值的变化[206] 公司与投资顾问协议情况 - 公司与投资顾问签订了咨询协议和管理协议，董事会的两名成员在投资顾问中有间接金钱利益[207] 公司面临的金融市场风险及应对措施 - 公司面临金融市场风险，包括利率和汇率变化风险，会使用标准套期保值工具对冲风险[213][216][217] 无现成市场报价投资的估值流程 - 对于无现成市场报价的投资，投资顾问每季度进行多步骤估值流程，最终由董事会确定每项投资的公允价值[205][209]