债务和创收证券加权平均到期总收益率变化 - 截至2021年9月30日，公司债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为4.75%，按摊余成本计算为6.82%[162] - 截至2020年12月31日，公司债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为4.96%，按摊余成本计算为5.49%[163] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，债务和创收证券加权平均总收益率分别为4.75%和4.96%[169] 投资组合公司投资情况变化 - 截至2021年9月30日，公司在185家投资组合公司中有209项债务和股权投资，总公允价值约为8.127亿美元[163] - 截至2020年12月31日，公司在181家投资组合公司中有202项债务和私募投资，总公允价值约为6.001亿美元[164] - 投资组合公允价值从2020年1月23日的0美元增至2020年9月30日的6.602亿美元[172] - 投资组合公允价值从2020年12月31日的6.001亿美元增至2021年9月30日的8.127亿美元[172] 新投资金额变化 - 2021年第三季度总新投资为1.59804269亿美元，2020年同期为2614.3053万美元[166] - 2021年前九个月总新投资为2.1705566亿美元，2020年同期为6.1683251亿美元[166] 新债务投资承诺利率占比 - 截至2021年9月30日，新债务投资承诺中浮动利率占比99.77%，固定利率占比0.23%[166] 投资组合公允价值变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，投资组合公允价值分别为8.77108539亿美元和6.531562亿美元[166] 软件行业投资占比变化 - 2021年9月30日软件行业投资按公允价值占比14.2%，高于2020年的13.3%[168] 净投资收入变化 - 2021年第三季度净投资收入为490.9917万美元，2020年同期为442.5447万美元[170] - 2021年前九个月净投资收入为1514.3869万美元，2020年同期为829.8434万美元[170] 净费用变化 - 2021年第三季度净费用为400万美元，2021年前九个月为1130万美元；2020年第三季度为350万美元，2020年1月23日至9月30日为750万美元[173][175] 平均未偿还债务和总净资产变化 - 2020年1月23日至9月30日平均未偿还债务为1.986亿美元，2021年前九个月增至4.117亿美元；2020年9月30日总净资产为2.458亿美元，2021年9月30日增至3.129亿美元[174] 投资未实现折旧或增值变化 - 2021年第三季度投资未实现折旧变化为67.3万美元，2020年第三季度未实现增值变化为1270万美元；2021年前九个月未实现折旧变化为440万美元，2020年1月23日至9月30日未实现增值变化为660万美元[177][178] 现金及现金等价物、经营和融资活动净现金变化 - 2021年前九个月现金及现金等价物净增加1030万美元，经营活动净现金使用6130万美元，融资活动净现金提供7160万美元；2020年1月23日至9月30日现金及现金等价物净增加120万美元，经营活动净现金使用6.052亿美元，融资活动净现金提供6.064亿美元[180][181] 现金及现金等价物和信贷安排未偿还本金变化 - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，现金及现金等价物分别为1100万美元和120万美元；2021年9月30日信贷安排下未偿还本金为4.275亿美元，2020年9月30日约为3.75亿美元[182] 普通股未出资资本承诺及出资占比变化 - 截至2021年9月30日，普通股未出资资本承诺为1.6347亿美元，已出资占比28%；截至2020年9月30日，未出资资本承诺为2.3555482亿美元，已出资占比100%[183] 公司发行并出售股份情况变化 - 2021年前九个月公司发行并出售255.1012万股，总购买价为5250万美元；2020年1月23日至9月30日发行并出售1242.3874万股，总购买价为2.358亿美元[185] 信贷安排承诺金额变化 - 信贷安排承诺金额于2020年2月18日为2亿美元，后分别增至4亿美元、4.75亿美元和7.25亿美元，到期日为2025年2月18日[188] 信贷安排利息及费用情况 - 信贷安排下基准利率贷款利息为基准利率加1.30%，欧元货币利率贷款利息为伦敦银行同业拆借利率加1.30%，未使用承诺需支付承诺费[189] - 富国银行信贷安排下，广泛银团贷款利息为伦敦银行同业拆借利率或基准利率加1.85%，中端市场贷款为加2.35%，非使用费用按不同阶段计算[195] 公司资产覆盖率情况 - 截至2021年9月30日，公司资产覆盖率为173%[184] 信贷安排本金未偿还及可用承付款情况 - 截至2021年9月30日，公司信贷安排下有4.275亿美元本金未偿还，可用承付款为2.975亿美元[191] - 截至2021年9月30日，富国银行信贷安排下无本金未偿还，可用承付款为1.5亿美元[197] 子公司信贷额度情况 - 2020年12月18日，公司子公司PS BDC Funding II与金融机构签订贷款协议，获得最高1.5亿美元的信贷额度，2025年12月18日到期[193][194] 公司税收身份及分配要求 - 公司自2020年12月31日起选择按《国内税收法》被视为受监管投资公司（RIC），需分配至少90%的投资公司应税收入，为避免消费税，需分配至少98%的净普通收入、98.2%的资本利得净收入等[200] 公司资本收益分配打算 - 公司目前打算至少每年分配净资本收益，也可能保留资本收益用于投资并承担公司层面税收，将其视为对股东的视同分配[201] 公司股息再投资计划 - 公司采用股息再投资计划，除非股东选择现金，否则股息和其他分配将自动再投资于公司普通股[202] - 上市前，董事会将使用新发行股份实施股息再投资计划，上市后主要使用新发行股份，也可在公开市场购买股份[203][205] 公司投资估值方法 - 公司对有市场报价的投资按市场报价估值，无市场报价的按公允价值估值，投资顾问每季度进行多步骤估值流程[209][215] 公司与投资顾问咨询协议费用 - 公司与投资顾问签订咨询协议，基本管理费为年均2.0%的最近两个季度末加权平均总资产净值，激励费基于业绩，上市前投资顾问同意放弃超过1.75%的管理费[216] 公司未偿还债务合同付款义务情况 - 截至2021年9月30日，公司未偿还债务的合同付款义务总额为4.2454077亿美元，均在1 - 3年到期[217] 公司未出资承诺情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司未出资承诺分别为7笔共490万美元和3笔共130万美元[218] 利率变动对净投资收入的影响 - 假设2021年9月30日资产负债表不变且不改变利率敏感性，利率下降25个基点，净投资收入减少96.3087万美元[223] - 假设2021年9月30日资产负债表不变且不改变利率敏感性，利率上升100个基点，净投资收入增加385.2349万美元[223] - 假设2021年9月30日资产负债表不变且不改变利率敏感性，利率上升200个基点，净投资收入增加770.4697万美元[223] - 假设2021年9月30日资产负债表不变且不改变利率敏感性，利率上升300个基点，净投资收入增加1155.7046万美元[223] 公司净购买未结算情况 - 截至2021年9月30日，公司有1.489亿美元的净购买尚未结算[223] 公司面临的金融市场风险 - 公司面临金融市场风险，包括利率和汇率变化风险[220][224] 公司风险对冲措施 - 公司会使用期货、期权、掉期等标准套期保值工具对冲利率和汇率波动风险[225] 公司表外融资或负债情况 - 除正常业务中的合同承诺和法律或有事项外，公司无表外融资或负债[219]