债务和创收证券加权平均到期总收益率 - 截至2022年3月31日，公司债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为7.23%，按摊余成本计算为7.09%[169] - 截至2021年12月31日，公司债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为5.77%，按摊余成本计算为5.91%[170] 投资组合公司数量及投资情况 - 截至2022年3月31日，公司在187家投资组合公司中有220项债务和股权投资，总公允价值约为11亿美元[170] - 截至2021年12月31日，公司在212家投资组合公司中有240项债务和股权投资，总公允价值约为11亿美元[171] 新投资相关数据 - 2022年第一季度新投资总额为1122.1681万美元，2021年同期为3768.4165万美元[172] - 2022年第一季度新投资承诺数量为21项，平均承诺金额为505.3928万美元；2021年同期分别为65项和295.8461万美元[174] 投资资金本金情况 - 2022年第一季度投资资金的本金总额为1.58946166亿美元，2021年同期为1.7307082亿美元[172] 出售或偿还投资本金情况 - 2022年第一季度出售或偿还投资的本金总额为1.47724484亿美元，2021年同期为1.35386655亿美元[172] 新投资承诺期限和利率 - 2022年第一季度新投资承诺的加权平均期限为7.05年，加权平均利率为5.58%；2021年同期分别为5.68年和4.60%[174] 新债务投资承诺利率占比 - 2022年第一季度和2021年第一季度新债务投资承诺浮动利率占比均为100%，固定利率占比均为0%[174] 投资组合公允价值变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，投资组合公允价值从11.9亿美元降至11.6亿美元；2020年12月31日至2021年3月31日，从6.001亿美元增至6.374亿美元[181] 投资收入情况 - 2022年第一季度总投资收入为1425.496万美元，2021年同期为967.4876万美元；净投资收入分别为867.0573万美元和603.7748万美元[179] 净费用情况 - 2022年第一季度净费用为560万美元，2021年同期为360万美元，费用增加主要因杠杆和管理费增加[182][183] 投资未实现净损益情况 - 2022年第一季度投资未实现净损益为 - 1173.1503万美元，2021年同期为 - 182.6413万美元[184] 现金及现金等价物情况 - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加360万美元，2021年同期为48万美元[186][187] - 截至2022年3月31日和2021年3月31日，现金及现金等价物分别为470万美元和120万美元[188] 银行信贷安排未偿还本金情况 - 截至2022年3月31日，美国银行信贷安排和富国银行信贷安排的未偿还本金分别为5.46亿美元和1.19亿美元；2021年同期分别约为4.15亿美元和0[188] 普通股资本承诺情况 - 2022年第一季度和2021年第一季度，普通股资本承诺分别为482.38万美元和630.2274万美元，未出资资本承诺占比分别为100%和32%[189] 公司资产覆盖率 - 截至2022年3月31日，公司资产覆盖率为169%[190] 公司股份发行出售情况 - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司分别发行并出售240396股和213867股，总购买价分别为480万美元和430万美元[191] 美国银行信贷安排详情 - 美国银行信贷安排：2020年2月18日签订协议，初始承诺金额2亿美元，后增至7.25亿美元；截至2022年3月31日，约5.46亿美元本金未偿还，可用承诺金额1.79亿美元[192][193][196] - 美国银行信贷利率：基准利率贷款为基准利率加1.30%，欧元货币利率贷款为伦敦银行同业拆借利率加1.30%；承诺费未使用部分最高达1.30%；合格抵押资产预支率40%-100%[194] 富国银行信贷安排详情 - 富国银行信贷安排：2020年12月18日签订协议，初始额度1.5亿美元；截至2022年3月31日，约1.19亿美元未偿还，可用承诺金额3100万美元[198][199][202] - 富国银行信贷利率：广泛银团贷款为伦敦银行同业拆借利率或基准利率加1.85%，中端市场贷款为加2.35%；未使用费用最高达2.00%；额度缩减费用最高达2.00%；合格贷款适用百分比67.5%-70%[200] 公司股息分配政策 - 公司拟按季度向股东分配股息，股息由董事会决定，从合法可分配资产中支出[203] - 为获并维持RIC税收待遇，公司每年需分配至少90%的投资公司应税收入；为避免消费税，每年分配至少98%的净普通收入、98.2%的资本利得净收入及以前年度未分配收入[204] - 公司拟至少每年分配净资本收益，也可能留存用于投资并承担公司层面税收，将其视为向股东的分配[206] 股息再投资计划 - 公司采用股息再投资计划，股东可选择现金分配，否则股息自动再投资于公司普通股[207] - 上市前，股息再投资计划用新发行股份实施，股份数量按股息现金价值除以每股净资产计算；上市后，董事会主要用新发行股份实施，也可在公开市场购买[208][209] 财务报表编制原则 - 公司合并财务报表按美国公认会计原则编制，需管理层进行关键会计估计，这些估计受经济环境和金融市场等因素影响[211][212] 投资咨询服务费用 - 投资咨询服务支付费用包括按年率2.0%计算的基础管理费和基于业绩的激励费，上市前投资顾问同意放弃收取超过总资产1.75%的管理费[220] 未偿还债务重大合同付款义务 - 截至2022年3月31日，公司未偿还债务的重大合同付款义务总计6.62820419亿美元，其中1 - 3年到期的为5.44478381亿美元，3 - 5年到期的为1.18342038亿美元[221] 未出资承诺情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司分别有六项未出资承诺总计820万美元和九项未出资承诺总计1130万美元[222] 利率变动对净投资收入的影响 - 假设2022年3月31日资产负债表保持不变且不改变现有利率敏感性，利率下降25个基点，净投资收入增加879397美元；利率上升100、200、300个基点，净投资收入分别增加2571515美元、6936750美元、11688301美元[227] 未结算净购买和未出资承诺 - 截至2022年3月31日，公司有5250万美元未结算的净购买和820万美元未出资承诺[227] 投资估值方法 - 公司对市场报价容易获得的投资按市场报价估值，对未公开交易或市场价格不易获得的债务和股权证券按公允价值估值[213] - 公司对无市场价格或价格不可靠的证券，由投资顾问初步估值，审计委员会审查，独立估值公司至少每年审查一次重大投资估值，董事会确定公允价值[219] 投资收益衡量方式 - 公司通过已偿还或出售的净收益与投资的摊销成本基础之间的差额衡量实现的收益或损失，未实现增值或贬值的净变化反映报告期内投资组合价值的变化[217] 公司与投资顾问关系 - 公司与投资顾问签订了咨询协议和管理协议，董事会的两名成员对投资顾问有间接金钱利益[218] 公司面临的金融市场风险 - 公司面临金融市场风险，包括利率和汇率变化风险，会持续衡量风险并可能使用标准套期保值工具进行对冲[224][228][229]