债务和创收证券收益率变化 - 截至2023年3月31日，债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为11.25%，按摊余成本计算为8.67%；截至2022年12月31日，相应数据分别为11.47%和8.70%[95] 投资组合公司及公允价值变化 - 截至2023年3月31日，公司在169家投资组合公司中有201项债务和股权投资，总公允价值约为9.429亿美元；截至2022年12月31日，在176家投资组合公司中有204项债务和股权投资，总公允价值约为9.669亿美元[95] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，投资组合公允价值从9.669亿美元降至9.429亿美元[100] 新投资总额变化 - 2023年第一季度新投资总额为 - 3868.1219万美元，2022年同期为1122.1681万美元[95] 投资资金本金总额变化 - 2023年第一季度投资资金的本金总额为6345.7688万美元，2022年同期为1.58946166亿美元[95] 投资出售或偿还本金总额变化 - 2023年第一季度投资出售或偿还的本金总额为1.02138907亿美元，2022年同期为1.47724484亿美元[95] 新投资承诺数量及金额变化 - 2023年第一季度新投资承诺数量为15项，平均新投资承诺金额为374.2311万美元；2022年同期分别为21项和505.3928万美元[96] 新投资承诺加权平均期限变化 - 2023年第一季度新投资承诺的加权平均期限为5.52年，2022年同期为7.05年[96] 新债务投资承诺利率结构 - 2023年和2022年第一季度新债务投资承诺中浮动利率占比均为100%，固定利率占比均为0%[96] 新投资承诺加权平均利率变化 - 2023年第一季度新投资承诺的加权平均利率为9.71%，2022年同期为5.58%[96] 出售或偿还投资加权平均利率变化 - 2023年第一季度出售或偿还投资的加权平均利率为8.09%，2022年同期为4.55%[96] 总投资收入变化 - 2023年第一季度总投资收入为2618.5502万美元，2022年同期为1425.496万美元[99] 净投资收入变化 - 2023年第一季度净投资收入为1359.2679万美元，2022年同期为867.0573万美元[99] 净费用变化 - 2023年第一季度净费用为1259.2823万美元，2022年同期为558.4387万美元，主要因平均利率上升[99][101] 投资组合未实现收益净变化 - 2023年第一季度投资组合未实现收益净变化为1481.3089万美元，2022年同期为 - 1173.1503万美元[99][103] 经营与融资活动净现金变化 - 2023年第一季度经营活动提供净现金2790万美元，融资活动使用净现金2340万美元[105] - 2022年第一季度经营活动使用净现金830万美元，融资活动提供净现金1190万美元[106] 信贷安排未偿还本金情况 - 截至2023年3月31日，美国银行信贷安排未偿还本金4.87亿美元，富国银行信贷安排未偿还本金1.268亿美元[107] 公司资产覆盖率情况 - 截至2023年3月31日，公司资产覆盖率为165%[107] 公司股份发行情况 - 2023年第一季度公司发行并出售688,674股，总价1110万美元；2022年同期发行240,396股，总价480万美元[108] 美国银行信贷安排详情 - 美国银行信贷安排：2020年2月18日签订协议，初始承诺金额2亿美元，后增至7.25亿美元；截至2023年3月31日，本金余额4.87亿美元，可用承诺金额2.38亿美元；基准利率贷款利息为基准利率加1.40%，SOFR贷款利息为1个月SOFR加1.40%或3个月SOFR加1.45%；未使用承诺费为0.50%（部分情况为1.30%）；合格抵押资产预支率从40%到100%不等[109][111] 富国银行信贷安排详情 - 富国银行信贷安排：2020年12月18日签订协议，初始额度1.5亿美元；截至2023年3月31日，未偿还金额1.268亿美元，可用承诺金额2320万美元；广泛银团贷款利息为LIBOR或基准利率加1.85%，中端市场贷款利息为LIBOR或基准利率加2.35%；非使用费用按不同阶段计算；额度缩减费用在协议签订一周年前为缩减金额的2.00%，之后为1.00%；合格贷款适用百分比为67.5%到70%[112][113] 公司股息分配政策 - 公司拟按季度向股东分配股息，股息由董事会决定，从合法可分配资产中支出[114] - 为获得和维持RIC税收待遇，公司须分配至少90%的投资公司应税收入；为避免消费税，拟分配至少98%的净普通收入、98.2%的资本利得净收入及之前未分配的应税收入[115] - 公司拟至少每年分配净资本收益，也可能选择保留资本收益用于投资并视为向股东分配，股东可获得相应税收抵免[115] - 公司采用股息再投资计划，除非股东选择现金，否则股息将自动再投资于公司普通股[115] - 上市前，股息再投资计划使用新发行股份，股份数量根据股息现金价值除以每股净资产计算；上市后，董事会主要使用新发行股份，也可在公开市场购买股份[115][116] - 股东可书面通知计划管理员选择全部以现金形式接收股息，通知需在记录日期前送达[117] 公司财务报表编制原则 - 公司合并财务报表按照美国公认会计原则编制，需进行估计和假设，关键会计估计涉及管理层困难、主观或复杂的判断[118] 公司合规规定 - 借款需遵守1940年法案的杠杆限制，相关子公司需遵守该法案有关关联交易和托管的规定[110][112] 公司估值指定情况 - 公司董事会于2022年8月11日指定投资顾问为估值指定人[119] 投资咨询服务管理费计算 - 投资咨询服务的基本管理费按公司最近两个季度末加权平均净资产平均值的2.0%的年利率计算，投资顾问同意在上市前放弃收取超过净资产1.75%的管理费[123] 公司重大合同付款义务情况 - 截至2023年3月31日，公司重大合同付款义务总计6.16414365亿美元，其中美国银行信贷安排净额4.8847947亿美元，富国银行信贷安排净额1.27934895亿美元，均需在1 - 3年内偿还[125] 公司未出资承诺情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司分别有一笔66.7万美元和两笔总计260万美元的未出资承诺[125] 利率变动对净投资收入的影响 - 假设2023年3月31日的资产负债表保持不变且不改变现有利率敏感性，利率下降25个基点，净投资收入减少100.312万美元；利率上升100、200、300个基点，净投资收入分别增加395.2826万、767.0973万、1131.0915万美元[126] 公司净购买未结算情况 - 截至2023年3月31日，公司有3410万美元的净购买尚未结算[126] 公司披露控制和程序情况 - 公司管理层评估认为截至本季度报告期末，披露控制和程序在合理保证水平上有效[128] 公司财务报告内部控制变化情况 - 2023年3月31日结束的财季内，公司财务报告内部控制没有发生重大影响或可能重大影响的变化[129]