债务和创收证券加权平均到期总收益率变化 - 截至2023年9月30日，公司债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为11.27%，按摊余成本计算为9.67%[170] - 截至2022年12月31日，公司债务和创收证券按公允价值计算的加权平均到期总收益率为11.47%，按摊余成本计算为8.70%[171] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，债务和创收证券加权平均总收益率分别为11.27%和11.47%，加权平均利率分别为10.04%和8.83%[179] 投资组合公司投资情况变化 - 截至2023年9月30日，公司在184家投资组合公司中有219项债务和股权投资，总公允价值约为10.1亿美元[171] - 截至2022年12月31日，公司在176家投资组合公司中有204项债务和股权投资，总公允价值约为9.669亿美元[172] 新投资总额变化 - 2023年第三季度新投资总额为1979.0957万美元，2022年同期为 - 4765.8595万美元[173] - 2023年前九个月新投资总额为 - 603.2575万美元，2022年同期为 - 3049.7648万美元[173] 新投资承诺数量变化 - 2023年第三季度新投资承诺数量为20个，2022年同期为1个[175] - 2023年前九个月新投资承诺数量为45个，2022年同期为32个[175] 新投资承诺加权平均利率变化 - 2023年第三季度新投资承诺的加权平均利率为10.00%，2022年同期为6.80%[175] - 2023年前九个月新投资承诺的加权平均利率为10.24%，2022年同期为7.92%[175] 总投资摊余成本和公允价值变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总投资摊余成本分别为11.62亿美元和11.20亿美元，公允价值分别为11.05亿美元和10.17亿美元[176] 各行业投资公允价值占比变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，软件行业投资公允价值占比分别为12.0%和12.9%，医疗保健提供商和服务行业分别为9.7%和9.9%等[178] 总投资收入、净费用、净投资收入等变化 - 2023年和2022年第三季度总投资收入分别为2877.37万美元和1997.36万美元，前九个月分别为8240.11万美元和5072.58万美元[181] - 2023年和2022年第三季度净费用分别为1396.98万美元和952.11万美元，前九个月分别为3980.43万美元和2205.32万美元[181] - 2023年和2022年第三季度净投资收入分别为1480.39万美元和1045.24万美元，前九个月分别为4259.67万美元和2867.25万美元[181] - 2023年和2022年第三季度投资净实现收益（损失）分别为 - 210.36万美元和 - 49.67万美元，前九个月分别为 - 242.36万美元和 - 135.33万美元[181] - 2023年和2022年第三季度投资未实现收益（损失）净变化分别为2115.28万美元和 - 1671.14万美元，前九个月分别为4570.90万美元和 - 10283.78万美元[181] 投资组合公允价值变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，投资组合公允价值分别为10.1亿美元和9.67亿美元，2022年9月30日较2021年12月31日从11.2亿美元降至9.82亿美元[183] 费用增加原因 - 2023年前九个月费用增加主要因美国银行信贷安排和富国银行信贷安排下平均利率上升[186] 现金及现金等价物情况 - 2023年前9个月，公司现金及现金等价物净增加180万美元，经营活动提供净现金1610万美元，融资活动使用净现金1440万美元[190] - 2022年前9个月，公司现金及现金等价物净增加310万美元，经营活动提供净现金2660万美元，融资活动使用净现金2350万美元[191] - 截至2023年9月30日和2022年9月30日，公司现金及现金等价物分别为340万美元和420万美元[192] 信贷安排未偿还本金情况 - 截至2023年9月30日，美国银行信贷安排下未偿还本金4.95亿美元，富国银行信贷安排下未偿还本金1.343亿美元[192] - 美国银行信贷安排承诺金额最初为2亿美元，后增至7.25亿美元，截至2023年9月30日，未偿还本金4.95亿美元，可用承诺2.3亿美元[197][200] - 富国银行信贷安排初始额度为1.5亿美元，截至2023年9月30日，未偿还本金1.343亿美元，可用承诺1570万美元[204][207] 普通股资本承诺情况 - 截至2023年9月30日和2022年9月30日，普通股资本承诺分别为1765.4225万美元和482.3801万美元，未出资资本承诺均为0，占比均为100%[193] 资产覆盖率情况 - 截至2023年9月30日，公司资产覆盖率为171%[193] 股票发行情况 - 2023年前9个月和2022年前9个月，公司分别发行并出售237.9185万股和80.3456万股，总购买价分别为3930万美元和1520万美元[194] 股息分配政策 - 公司计划在有可用收入时向股东按季度分配股息，股息由董事会决定[208] - 公司需向股东分配至少90%的净普通收入与净短期资本收益之和减去净长期资本损失后的金额以获得和维持RIC税收待遇；为避免消费税，每年分配金额至少为净普通收入的98%、资本利得净额的98.2%以及前几年未分配且未缴纳美国联邦所得税的净普通收入和资本利得净额之和[209] - 公司目前打算至少每年分配净资本收益，但未来可能决定保留用于投资并缴纳公司层面的税，将其视为对股东的分配[211] - 公司采用股息再投资计划，除非股东选择现金，否则股息和其他分配将自动再投资于公司普通股[212] 估值相关安排 - 公司董事会指定投资顾问自2022年8月11日起担任估值指定人[218] - 投资顾问对无现成市场报价的债务和股权证券按公允价值估值，每年至少聘请独立估值机构审查构成投资组合重要部分且无现成市场报价的投资估值一次[219] 收益或损失衡量方式 - 投资顾问按还款或出售净收益与投资摊余成本基础的差额衡量实现的收益或损失，按报告期内投资组合投资价值的变化衡量未实现增值或贬值的净变化[221] 投资咨询服务费用 - 公司与投资顾问签订咨询协议，投资咨询服务费用包括按平均净资产的2.0%计算的基本管理费和基于业绩的激励费，上市前投资顾问同意放弃超过净资产1.75%的管理费[223] 未偿还债务重大合同付款义务 - 截至2023年9月30日，公司未偿还债务的重大合同付款义务总计6.32548824亿美元，均在1 - 3年内到期[225] 未出资承诺情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司分别有五项未出资承诺总计560万美元和两项未出资承诺总计260万美元[226] 利率变动对净投资收入的影响 - 假设2023年9月30日的资产负债表保持不变且不改变现有利率敏感性，利率下降25个基点，净投资收入减少104.5246万美元；利率上升100、200、300个基点，净投资收入分别增加409.52万美元、798.8639万美元、1185.0652万美元[231] 汇率变动风险 - 公司以外币计价的投资会面临汇率变动风险，包括外汇市场大幅波动、外汇管制实施或修改、二级市场潜在流动性不足等[232] 套期保值情况 - 公司持续衡量利率和汇率波动风险，并可能使用期货、期权、掉期、远期合约和信用违约掉期等标准对冲工具进行套期保值，需符合1940年法案要求[233] - 套期保值活动可使公司免受利率不利变化影响，但可能限制公司从固定利率投资组合中受益于较低利率的能力[233]