公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为1.32655225亿美元，较2020年12月31日的1.24194642亿美元增长6.81%[16] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行和流通股数为2514.3315万股，较2020年12月31日的2259.25万股增长11.29%[16] - 截至2021年9月30日，公司股东权益为1.2386544亿美元，较2020年12月31日的1.15493923亿美元增长7.25%[16] - 截至2020年9月30日的三个月，公司股东权益从4713.587万美元增至1.2089826亿美元[21] - 截至2020年9月30日的九个月，公司股东权益从1315.785万美元增至1.2089826亿美元[21] - 2021年前九个月净亏损2179.1941万美元，2020年同期净亏损1982.6671万美元[24] - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为2673.892万美元，2020年同期为1557.8606万美元[24] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为185.158万美元，2020年同期为8705.8307万美元[24] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为2555.1856万美元，2020年同期为1.18406352亿美元[24] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损约1.522亿美元[29] - 2021年第三季度和前九个月净亏损分别约为750万美元和2180万美元[29] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物和短期投资约为1.089亿美元，预计可支持至少一年运营[31] - 2021年9月30日和2020年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为284.5226万美元和184.262万美元[77] - 2021年9月30日和2020年12月31日，物业和设备净值分别为176.6898万美元和67.6262万美元[79] - 截至2021年9月30日，公司有74.7383万份购买普通股的认股权证，加权平均行使价为每股11.06美元[85] - 2021年和2020年截至9月30日的九个月，公司授予期权的加权平均公允价值分别为每股4.41美元和6.30美元[95] - 截至2021年9月30日，已确认1460万美元的资助收入[101] - 2021年和2020年第三季度，公司净亏损分别为7,548,225美元和8,916,433美元；前九个月分别为19,826,671美元和21,791,941美元[104] - 截至2021年9月30日，公司有1.0百万美元的递延税资产用于抵消部分先前记录的与无限期研发过程成本相关的递延税负债[106] - 截至2021年9月30日，公司有联邦净运营亏损结转约135,214,763美元，其中3,027,284美元从Pelican Therapeutics收购而来[108] - 2021年前三季度和前九个月，经营租赁现金支付分别为10万美元和30万美元[114] - 截至2021年9月30日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为5.6年，融资为2.1年；经营租赁加权平均折现率为6.44%，融资为5.63%[117] - 截至2021年9月30日，经营和融资租赁负债总最低租赁付款额为235.9164万美元，租赁负债现值为206.4426万美元[117] - 2021年第三季度公司确认CPRIT赠款收入0.500万美元，2020年同期为0.800万美元；2021年前九个月确认赠款收入150万美元，2020年同期为230万美元[147][155] - 2021年第三季度研发费用为440万美元，较2020年同期的320万美元增长约37.5%；2021年前九个月研发费用为1200万美元，较2020年同期的880万美元增长约36.4%[148][156] - 2021年第三季度一般及行政费用为340万美元，2020年同期为660万美元；2021年前九个月为1100万美元，2020年同期为1170万美元[151][159] - 2021年第三季度或有对价公允价值变动为0.300万美元，2020年同期为0.200万美元；2021年前九个月为0.400万美元，2020年同期为100万美元[152][160] - 2021年第三季度非经营收入为0.020万美元，2020年同期为0.200万美元；2021年前九个月其他收入为0.100万美元，2020年同期亏损0.700万美元[153][161] - 2021年第三季度公司净亏损740万美元，合每股亏损0.30美元；2020年同期净亏损890万美元，合每股亏损0.43美元[154] - 2021年前九个月公司净亏损2150万美元，合每股亏损0.87美元；2020年同期净亏损1960万美元，合每股亏损1.42美元[162] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为2670万美元，2020年同期为1560万美元；投资活动净现金使用量为190万美元，2020年同期为8710万美元；融资活动净现金流入为2560万美元，2020年同期为1.184亿美元[167][168][169] - 2021年和2020年前九个月，公司净亏损分别为2180万美元和1980万美元[186] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损1.522亿美元，2020年和2019年净亏损分别为2640万美元和2040万美元[186] - 截至2021年9月30日的九个月，公司经营活动净现金使用约为2670万美元[188] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物和短期投资约为1.089亿美元[188] - 2020年和2019年全年，公司经营活动净现金使用分别约为2200万美元和1280万美元[188] 公司业务线数据关键指标变化 - 2021年前三季度，公司实现拨款和合同收入149.9706万美元，较2020年同期的234.4777万美元下降35.19%[17] - 2021年前三季度，公司研发费用为1200.4084万美元，较2020年同期的874.5966万美元增长37.25%[17] - 2021年前三季度，公司净亏损为2179.1941万美元，较2020年同期的1982.6671万美元增长9.91%[17] - 2021年前三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.87美元，较2020年同期的1.42美元收窄38.73%[17] - 2021年前三季度，公司综合亏损为2167.843万美元，较2020年同期的1985.1331万美元增长9.20%[17] - 2021年前三季度，公司非控股股东净亏损为28.3846万美元，较2020年同期的22.8526万美元增长24.21%[17] - 2021年前三季度，公司基于股份的薪酬为437.6588万美元[19] - 2021年截至9月30日的三个月和九个月，公司分别记录了0.9百万美元和4.4百万美元的基于股票的薪酬费用；2020年同期分别为4.7百万美元和6.1百万美元[91] - 2021年截至9月30日的九个月，股票期权活动：年初1,480,139股，授予604,094股，行使(69,493)股， forfeited/expired(124,566)股，期末1,890,174股，行权价9.64美元，内在价值817,628美元，剩余合约期限8.7年[96] - HS - 130费用稳定在60万美元，PTX - 35费用为220万美元，COVID - 19项目费用为160万美元[164] 公司业务合作与项目进展 - 公司实施业务连续性计划应对新冠疫情，虽目前财务影响有限，但疫情可能产生重大不利影响[32] - 公司人类阶段1期HS - 130试验在2020年4月和5月因临床站点缺乏个人防护设备暂停约8周，预计整体开发里程碑无延迟[34] - 公司与圣安东尼奥市经济发展赠款协议于2017年11月1日签订，获0.2百万美元州企业基金赠款用于购买实验室设备[49] - CPRIT赠款覆盖2017年6月1日至2022年5月31日，总赠款高达1520万美元，已分别于2017年5月、10月和2019年12月收到180万、650万和540万美元，剩余150万美元待完成要求并获批后报销支付[54] - 2020年1月7日，公司获NIH高达224,713美元赠款，2021年9月30日止三个月和九个月分别产生约0和0.03百万美元可报销费用并确认相应赠款收入，2020年同期无收入确认[55] - 2017年公司完成收购相关方Pelican 80%流通股，2018年3月31日季度末向参与的Pelican股东分配约300,000美元现金对价，约200,000美元未清偿的Pelican负债确认为当期其他收入[61] - 2018年10月公司与迈阿密大学协议换股，使公司对Pelican的控股权从80%增至85%[61] - 2020年1月21日，公司公开发行所得毛收入约700万美元[82] - 2021年1月1日至9月30日，公司出售210.6027万股普通股，净收入2564.6099万美元[84] - 2021年8月2日，公司旗下子公司董事会授予Jeff Wolf购买股票期权，分别可购买Skunkworx、Scorpion、Abacus和Blackhawk 10,526、10,638、10,526和10,526股普通股，约占各公司已发行普通股的5.0%[90] - 2016年6月，公司与CPRIT签订癌症研究资助合同，资助不超过1520万美元，已收到三笔分别为180万、650万和540万美元，剩余150万美元待满足条件后报销[98] - 2020年1月7日，公司获得NIH高达224,713美元的资助，用于PTX - 35技术的持续开发[100] - 2021年10月，公司与Merchants Ice II, LLC签订租赁协议，租赁20,144平方英尺设施，租期15年，可续租，未折现最低租赁付款额初始估计为1110万美元，租户改进费用最高236万美元，截至9月30日未开始租赁，未记录使用权资产或租赁负债，此前已报销820万美元[113][119] - 公司完成HS - 110非小细胞肺癌2期临床试验患者招募，HS - 130 1期试验完成招募并给药15名患者，PTX - 35 1a期试验给药15名患者[122] - 公司2020年3月与迈阿密大学合作启动COVID - 19疫苗项目[135] - 公司计划在德州圣安东尼奥建造20,441平方英尺的设施，预计投资约2600万美元，截至2021年11月10日已花费1040万美元，预计2022年第二季度开始运营[141] - 2020年第一季度公司开始基于细胞的COVID - 19疫苗ZVX - 60的临床前研究，2021年1月与Waisman Biomanufacturing签约完成其工艺开发和生产[136] - 公司专注开发针对T细胞共刺激受体TNFRSF25的激动剂PTX - 35单克隆抗体，临床前研究显示其与其他免疫疗法结合可增强抗原特异性T细胞激活以消除肿瘤细胞[138][140] - 2020年1月21日，公司完成普通股和认股权证的包销公开发行，净收益约640万美元[163] - 2020年全年，公司通过市价发行普通股获得净收益约1.144亿美元；2021年前九个月，通过出售2106027股普通股获得净收益2560万美元[163] - 公司计划在圣安东尼奥建造设施，预计投资约2600万美元，截至2021年11月10日已花费1040万美元[173] - 设施潜在税收抵免和激励价值估计高达约450万美元[173] 公司财务政策与会计处理 - 公司将初始购买日起三个月或更短到期的高流动性投资视为现金及现金等价物[37] - 公司短期投资为权益证券，按公允价值计量，已实现和未实现损益计入当期净收益[41] - 公司采用收购法核算业务合并，收购对价公允价值超过可辨认资产和负债公允价值的部分确认为商誉[44] - 约22.7%的里程碑付款将支付给公司某些董事[62] - 公司计算收购中获得的非控股权益公允价值为鹈鹕股权的20%[63] - 2016年5月，鹈鹕获得1520万美元CPRIT赠款用于开发PTX - 35[64] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，短期投资公允价值分别为1.01亿美元和1.008亿美元[76] - 收购鹈鹕记录商誉220万美元和在研研发资产590万美元[80] - 公司通过融资租赁租赁家具和专业实验室设备，使用权资产按直线法摊销，有效利率为5.63%[115] - 2021年前三季度和前九个月，经营租赁成本分别为121,520美元和348,631美元，融资租赁成本分别为70,6