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Talphera(TLPH) - 2022 Q3 - Quarterly Report
TalpheraTalphera(US:TLPH)2022-11-15 05:30

公司基本信息 - 公司于2005年7月13日在特拉华州注册成立,最初名为SuRx, Inc.,后更名为AcelRx Pharmaceuticals, Inc.,运营基地位于加利福尼亚州海沃德[29] 财务数据关键指标变化 - 资产负债权益 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司总资产分别为48310美元和77893美元[15] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司总负债分别为20769美元和113786美元[15] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司股东权益(赤字)分别为27226美元和 - 35893美元[15] - 截至2022年9月30日,A类可赎回可转换优先股为3000股,金额为31.5万美元;普通股为7405966股,金额为7000美元;额外实收资本为445564000美元;累计亏损为418345000美元;股东权益为27226000美元[22] - 截至2022年9月30日,公司现金、现金等价物和受限现金总计1.7732亿美元,短期投资为0.3194亿美元,合计2.0926亿美元;截至2021年12月31日,上述三项分别为1.2663亿、3.8967亿和5.163亿美元[58][59] - 截至2022年9月30日,公司金融资产公允价值总计1.6393亿美元,其中一级资产0.0113亿美元,二级资产1.628亿美元;负债公允价值为0.0027亿美元,为三级负债。截至2021年12月31日,金融资产公允价值总计5.0187亿美元,其中一级资产0.2822亿美元,二级资产4.7365亿美元;负债公允价值为0.0081亿美元,为三级负债[62][63] - 截至2022年9月30日,公司存货总计0.0874亿美元,其中原材料0.00773亿美元,产成品0.00101亿美元;截至2021年12月31日,存货总计0.1111亿美元,其中原材料0.00722亿美元,在产品0.00159亿美元,产成品0.0023亿美元[64] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司物业和设备净值分别为1088.6万美元和1592.8万美元[71] - 截至2022年9月30日,公司合同负债为119.4万美元,其中流动部分为10万美元[77] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日,与Oxford的贷款协议应计余额分别为740万美元和1330万美元[81] - 公司运营租赁负债为4588美元,其中流动部分为1360美元,非流动部分为3228美元[87] - 2022年9月30日现金及现金等价物为12732美元,受限现金为5000美元,总计17732美元;2021年12月31日分别为7663美元、无、5000美元,总计12663美元[45] 财务数据关键指标变化 - 营收成本利润 - 2022年和2021年第三季度,公司总营收分别为507千美元和1862千美元[18] - 2022年和2021年前三季度,公司总营收分别为1519千美元和2816千美元[18] - 2022年和2021年第三季度,公司运营总成本和费用分别为7139千美元和10495千美元[18] - 2022年和2021年前三季度,公司运营总成本和费用分别为30719千美元和30606千美元[18] - 2022年和2021年第三季度,公司净(亏损)收入分别为 - 6750千美元和 - 8375千美元[18] - 2022年和2021年前三季度,公司净(亏损)收入分别为55239千美元和 - 27182千美元[18] - 2022年前九个月净收入为55239000美元,2021年同期净亏损为27182000美元[27] - 2022年第三季度和前九个月产品销售收入分别为50.7万美元和151.9万美元,2021年同期分别为16万美元和100.3万美元[72] - 2022年第三季度和前九个月公司净租赁成本分别为34.4万美元和103万美元,2021年同期分别为34.3万美元和73.3万美元[85] - 2022年9月30日止九个月的有效利息收入率约为3.2%,2021年同期约为3.6%[91] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 2022年前九个月经营活动净现金使用量为22918000美元,2021年同期为21998000美元[27] - 2022年前九个月投资活动净现金提供量为33790000美元,2021年同期净现金使用量为21684000美元[27] - 2022年前九个月融资活动净现金使用量为5803000美元,2021年同期净现金提供量为29679000美元[27] - 2022年前九个月现金、现金等价物和受限现金净增加5069000美元,2021年同期净减少14003000美元[27] - 截至2022年9月30日,现金、现金等价物和受限现金期末余额为17732000美元,2021年同期为13271000美元[27] - 2022年非现金投资活动中,应付账款和应计负债中的财产和设备采购为1327000美元,资产收购中留存股份负债为800000美元,与资产收购相关的普通股发行金额为5511000美元,使用权资产和租赁负债的设立金额为85000美元[27] 财务数据关键指标变化 - 股票薪酬与每股收益 - 2022年股票薪酬为2237000美元,2021年为3482000美元[27] - 2022年第三季度和前九个月,公司股票薪酬费用分别为70.1万美元和223.7万美元,2021年同期分别为122.1万美元和348.2万美元[114] - 2022年和2021年第三季度,公司普通股基本每股净(亏损)收入分别为 - 0.94美元和 - 1.40美元[18] - 2022年第三季度和前九个月,基本每股净亏损分别为0.94美元和7.48美元,稀释每股净亏损分别为0.94美元和7.46美元;2021年同期基本和稀释每股净亏损分别为1.40美元和4.64美元[118] - 2022年第三季度和前九个月,因具有反摊薄效应,分别有821,875股和817,086股RSUs、股票期权和ESPP,964,983股和910,928股普通股认股权证未计入稀释每股净收益计算[118] 财务数据关键指标变化 - 金融工具与负债公允价值变动 - 2022年第三季度和前九个月,公司三级金融负债(或有看跌期权负债)公允价值变动分别为 - 0.0022亿和 - 0.0054亿美元,期末公允价值为0.0027亿美元;2021年对应数据分别为 - 0.0019亿、 - 0.0137亿和0.0109亿美元[63] - 2022年第三季度和前九个月,公司未记录存货减值费用;2021年对应数据分别为0.01亿美元和0.02亿美元,主要与DSUVIA和Zalviso组件库存有关[64] 公司业务相关事件 - 2022年7月,Zalviso的欧洲营销授权被撤回[30][33] - 2021年7月,公司与Aguettant签订许可和商业化协议,Aguettant在欧洲等地区商业化DZUVEO[30] - 2022年1月7日,公司收购Lowell Therapeutics,获得Niyad和LTX - 608[31] - 2020年5月18日,Grünenthal通知终止协议,期限延长至2021年5月12日,Zalviso销售权于该日回归公司[33] - 2019年第一季度,DSUVIA在美国商业推出;2018年6月,DZUVEO获欧洲委员会营销批准[30] 公司重大交易与协议 - 2022年5月31日,公司支付0.1百万美元与SWK终止特许权使用费变现交易,确认8410万美元与出售未来特许权使用费相关负债的终止收益[34] - 2022年5月31日,公司与SWK达成终止协议,支付0.1万美元现金对价,终止特许权使用费变现协议,确认8410万美元的负债终止收益[90] - 2022年8月公司与Catalent签订协议,为租赁改良支付四期每年50万美元的非利息款项,截至9月30日应计余额为50万美元[82] - 2015年9月18日,公司与PDL达成特许权使用费变现协议,获得6500万美元收益,PDL有权获得欧洲特许权使用费的75%以及前四个商业里程碑价值3560万美元的80%,上限为1.95亿美元[88] 公司收购相关 - 2022年1月7日公司完成对Lowell的收购,收购价值约3250万美元,加350万美元现金及其他调整[65] - 收购中发行450477股AcelRx普通股,价值520万美元,另预留69808股用于赔偿等义务,价值80万美元[65] - 收购的IPR&D资产初始计量为880万美元,初始按无限期资产核算[67] 公司会计政策 - 2022年前九个月,公司重大会计政策与2021年年报相比无重大变化,仅收购相关政策有特定评估流程[48] - 符合业务合并定义的收购采用收购法核算,购买价超过净资产公允价值的部分确认为商誉;资产收购采用成本累积模型,不确认商誉[49][50] - 公司A系列可赎回可转换优先股符合参与性证券定义,需采用双类别法计算每股净收益或亏损,有净亏损时不向优先股股东分配未分配净亏损[54] - 公司将有价证券分类为可供出售证券,按公允价值计量,未实现持有损益计入累计其他综合收益(损失),到期日超过一年的为非流动资产[57] - 公司金融工具包括一级和二级资产以及三级负债,不同级别资产和负债有不同的公允价值计量方法[61] 公司股票相关 - 2022年8月3日,公司向LPC发行3000股A系列可赎回可转换优先股,每股面值0.001美元,每股设定价值100美元,交易价格0.3万美元,优先股初始记录为0.1万美元[95] - 2022年10月12日,公司以每股设定价值的105%赎回3000股A系列可赎回可转换优先股,共计0.3万美元[99] - 公司与Cantor签订ATM协议,可出售总发行价高达8000万美元的普通股,2022年9月30日止九个月发行约4万股,净收益0.2万美元,2021年同期发行约20万股,净收益约750万美元,截至2022年9月30日,仍可出售总发行价高达3590万美元的普通股[100][101] - 2022年8月3日,公司向LPC出售的认股权证可购买多达81150股普通股,行使价为每股4.07美元,估值约0.3万美元[102][104] - 2021年11月15日,公司向某些投资者出售认股权证可购买多达87.5万股普通股,行使价为每股20美元,估值约860万美元[106][108] - 截至2022年9月30日,2022年8月LPC认股权证和2021年11月融资认股权证均未行使,仍未到期[105][109] - 2019年5月30日公司向贷款人及其关联方发行贷款协议认股权证,可认购8,833股普通股,每股行权价56.60美元,发行日公允价值估计为40万美元[111][112] - 截至2022年9月30日,贷款协议认股权证可认购的8,833股普通股未行权,将于2029年5月到期[113] - 截至2022年9月30日,受限股票单位为86,678股,加权平均授予日公允价值为17.20美元[114] - 截至2022年9月30日,股票期权为733,308份,加权平均行权价为52.60美元,剩余合约期限为5.8年[116] - 2022年前九个月授予的期权每股加权平均授予日公允价值估计为5.80美元,预期期限为6.3年,无风险利率为1.6% - 3.0%,预期波动率为88%,预期股息率为0%[116] - 2022年9月23日,股东授权董事会进行1比10至1比30的反向股票分割,董事会批准1比20的比例,10月25日生效[36] - 2022年9月23日股东授权董事会进行1比10至1比30的反向股票分割,董事会随后批准1比20的比例,于10月25日生效[120] - 反向股票分割旨在使公司符合纳斯达克全球市场最低出价要求以维持上市[121] 公司重组 - 2022年5月,公司启动重组,削减约40%员工,主要在商业部门,九个月内产生约0.5百万美元员工终止福利且已支付[47] 资产减值 - 2022年前九个月,公司对Zalviso相关资产计提490万美元非现金减值费用[71]