公司基本信息 - 公司股份代号为245 HK[5] - 公司注册办事处位于香港干诺道中1号友邦金融中心13楼1302室[5] - 公司股份过户登记处为卓佳登捷时有限公司，位于香港皇后大道东183号合和中心22楼[5] - 公司网址为www.cm-fin.com[5] 公司管理层变动 - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为董事会主席兼执行董事，3月5日获委任为首席执行官[4] - 郑理于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为执行总裁[4] - 李东芝于2018年8月17日晋升主席，2019年2月18日辞任主席兼成员[5] - 李巍于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为副总裁[74] - 王东芝于2018年8月17日晋升主席，2019年2月18日辞任主席并调任非执行董事[74] - 周晖于2019年3月21日获委任为独立非执行董事[74] - 王永利于2018年11月12日获委任为独立非执行董事[74] - 管涛于2019年3月28日辞任独立非执行董事[74] - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为主席兼执行董事，3月5日获委任为首席执行官[74] - 郑理于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为执行总裁[74] - 自2019年3月5日起，渡边智彦先生兼任公司主席及首席执行官[168] - 渡边智彦于2019年3月5日获委任为公司首席执行官，兼任首席执行官及主席[176] - 截至2018年12月31日年度，郑理先生和李巍女士获委任为执行董事，王东芝先生晋升为主席，郑理先生获委任为执行总裁，李巍女士获委任为副总裁，陈志宏先生辞去独立非执行董事职务，胡正衡先生和王永利先生获委任为独立非执行董事[197] 公司业务发展 - 2018年公司加速对支撑金融科技发展的基础设施投入，开展大数据、区块链及人工智能领域投资及整合[8] - 2018年公司完善证券交易及咨询、机构融资及资产管理等传统业务条线，构建覆盖企业全生命周期金融需求的业务架构及能力[8] - 公司为内资企业提供整体上市、兼并重组、战略财务管理等增值服务，助力中资企业“走出去”[8] - 公司将构建全球化投资平台，关注中日间双向投资业务机会[10] - 公司将构建金融科技综合服务平台，与领先团队协作并投资金融科技专案[11] - 公司将广纳贤士，调整和优化管理及核心业务团队[12] - 公司取得香港法例下受规管业务牌照，完善金融服务全链条和“投资+投行”双轮驱动模式[19] - 2018年4月，公司领投e投睿E轮融资并缔结战略联盟，打造区块链科技金融投行[20] - 公司聚焦垂直业务，发掘协同效益，涉足新兴金融板块[23] 宏观经济数据 - 2018年中国全年GDP 90万亿元人民币，比上年增长6.6% [16] - 截至2018年12月14日，香港首次公开发招股集资额达2778.5亿港元，为2010年以来最高[16] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年集团经审核综合收入约为5.13384亿港元，较2017年的约4.52175亿港元增加约14%[26] - 2018年利息收入为1.71393亿港元，较2017年的1.62043亿港元增加6%；佣金及收费收入为9918.5万港元，较2017年的3309.9万港元增加200%；投资收入净额为2.42806亿港元，较2017年的2.57033亿港元减少6%[27] - 2018年集团录得溢利约1.41605亿港元，较2017年的约1.93368亿港元减少[27] - 2018年12月31日，集团资产总值约为60.27091亿港元，较2017年12月31日的约61.58503亿港元减少2.1%[28] - 2018年经营活动、投资活动及融资活动的现金流入/（流出）净额分别约为13.60835亿港元、（3259.7万）港元及（2.41922亿）港元[28] - 2018年12月31日，集团现金及银行结余总额（不包括已抵押银行存款）约为22.16342亿港元，较2017年12月31日的约11.37535亿港元增加[28] - 2018年集团录得公司拥有人应占溢利约1.43233亿港元，较2017年的约1.92033亿港元减少25.4%[31] - 2018年12月31日，借贷业务产生的应收贷款及利息结余减至约4.71527亿港元，较2017年12月31日的约13.23926亿港元减少[31] - 2018年集团确认9803.6万港元的预期信贷损失拨备记入综合损益表，2017年无；2018年12月31日，预期信贷损失拨备对应收保证金及应收贷款总额的比率为12.4%，2017年为零[31] - 2018年12月31日，集团资本与负债比率约为9.5%，较2017年的约14.1%降低[32] - 2018年12月31日公司有84名雇员，2017年12月31日为71名[42] - 2018年12月31日银行已抵押存款为299千港元，2017年为313千港元，集团资产抵押总额与已抵押存款相同[43] - 2018年12月31日集团不可撤销资本承担约为34,474,000港元，2017年为62,535,000港元[46] - 2018年12月31日集团重大投资市值约为2,714,296,000港元，2017年12月31日为2,724,766,000港元[49] - 公司截至2018年12月31日止年度不建议派付股息，2017年亦为零港元[67] - 公司于2018年12月31日按香港公司条例计算的可供分派储备为零港元，2017年亦为零港元[71] 公司投资收益情况 - Chariot SPC Fund — Chariot SP II投资收益百分比为4.1%[49] - 股东价值基金投资收益百分比为4.4%[49] - Fullgoal China Access RQFII Fund SPC — Fullgoal Industrial Investment Fund Segregated Portfolio投资收益百分比为18.4%[49] - Central China Dragon Growth Fund SPC — Central China Drago Growth Fund SP3投资收益百分比为2.2%[49] - eToro Group Ltd.投资收益百分比为8.1%[49] - Crimson Partners, LP投资收益百分比为2.3%[49] 公司股权相关 - 2018年12月31日，倪新光持有462,072,000股，占已发行股本1.60%[85] - 2018年12月31日，郑理持有2,389,910,000股，占已发行股本8.26%；2019年1月18日，郑理拥有8,100,041,390股权益，占已发行股本约28.00%[85][86] - 2018年12月31日，公司已发行普通股总数为28,928,719,250股[86] - 2018年12月31日，中国民生投资股份有限公司等持有公司普通股好仓144.8575亿股，占已发行股本50.07%；Market Harvest Limited等持有30.37515521亿股，占10.50%；Team Abundance Limited持有23.8991亿股，占8.26%；万载星筠投资中心（有限合伙）等持有15.84675亿股，占5.48%[144] - 2018年12月31日，中国民生投资股份有限公司等持有公司普通股淡仓57.8574385亿股，占已发行股本20.00%[144] - 2019年1月18日，Team Abundance Limited出售23.8991亿股股份，收购81.0004139亿股股份证券权益，占已发行股本约28.00%[147] - 2018年12月31日，公司已发行普通股总数为289.2871925亿股[149] - 2018年12月31日，中民投集团间接持有集团已发行股本约50.07%[158] 公司购股及股份奖励计划 - 2013年12月9日公司采纳2013年购股计划取代2004年购股计划[90] - 2018年12月31日，2004年和2013年购股计划下无未行使购股权[91] - 每名合资格参与者12个月内因购股权获行使发行股份不得超已发行股份1%[102][104] - 2013年购股权计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效[113][114] - 各承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授予购股权的代价[111] - 2018年12月19日公司采纳股份奖励计划，截至报告日期无股份授出[116][117] 公司关联交易及费用 - 2016 - 2018年CMI实体应付公司最高费用经修订年度上限分别为2800万港元、7000万港元及8000万港元[125] - 截至2018年12月31日，CMI实体已付公司总费用约13万港元（2017年：111.9万港元）[126] - 2018年12月21日，CMI收购基金约35.30%股权，其后股权约为53.7%[127] - 中民资产管理有权收取按基金资产净值1.5%计算的年度管理费及15%计算的年度表现费，期限至2021年12月31日[128] - 2021年12月31日前三个年度，基金应付集团最高费用年度上限分别为2188万港元、2211万港元及2234万港元[128] - 2018年12月21 - 31日，基金产生资产管理费用约218万港元，获全面豁免相关规定[130] - 2018年3月16日，公司间接全资附属公司天津桐鸣与中民投亚洲订立贷款协议，提供不多于7500万元人民币贷款，年利率11.5%，期限两年[133] - 截至2018年12月31日止年度，集团自中民投亚洲收取总利息收入约421.9万港元[136] - 2016年5月31日，公司附属公司与借方订立贷款协议，年利率10厘；2017年10月9日修订协议，借方就经延长期向新贷方支付利息共4700万港元，贷款于2018年6月29日悉数偿付[138][139] 公司客户情况 - 截至2018年12月31日，集团五大客户占总收益约36.07%，最大客户占总收益约20.64%[158] - 2018年12月21日，CMI成为集团最大客户约35.30%股权的持有人[158] 公司核数师及相关会议 - 罗兵咸永道会计师事务所自2016年6月30日起获委任为集团核数师，任期直至2019年股东周年大会[164] - 审核委员会于2019年3月28日举行会议，审阅截至2018年12月31日止年度的全年业绩[165] - 2018年6月22日举行股东周年大会，全体董事会成员及核数师均出席回答股东提问[169] - 截至2018年12月31日止财政年度，董事会举行十三次会议，包括四次定期会议[175][177] - 2019年度股东周年大会预期于2019年6月举行[68] 公司治理相关 - 除独立非执行董事吕巍先生外，全体非执行董事及余下独立非执行董事均有为期三年的特定委任年期[168] - 各董事须最少每三年轮值退任一次[172] - 董事会成员包括九名董事，其中四名执行董事、一名非执行董事及四名独立非执行董事[173] - 公司为董事及高级职员购买合适责任保险[181] - 截至2018年12月31日止年度，公司秘书黄在泽接受不少于15小时专业培训[181] - 全体董事参与持续专业发展活动，涵盖监管事宜、职务职责及集团业务[183] - 董事确认有责任编制各财政期间财务报表，确保真实公平反映财务状况等[186] - 公司外聘核数师为罗兵咸永道会计师事务所，其报告载于年报第61页至第66页[186] - 截至2018年12月31日年度，全体董事遵守标准守则指引规定[187] - 2018年12月31日，审核委员会由5名独立非执行董事组成，每年举行两次会议[188] - 2019年1月28日，董事会采纳经修订审核委员会职权范围，自2019年1月1日起生效[189] - 截至2018年12月31日年度，审核委员会举行六次会议[192] - 提名委员会于2012年3月30日成立，2018年12月31日由5名独立非执行董事组成，每年最少开会一次[193] - 2013年9月24日，董事会采纳经修订提名委员会职权范围，自2013年9月1日起生效；2017年3月23日再次修订；2019年1月28日采纳提名政策[194] - 截至2018年12月31日年度，提名委员会举行四次会议[197] - 2019年1月28日，公司通过一项提名政策[198] - 提名委员会按具诚信声誉等标准向董事会提名合适候选人[199] 公司荣誉 - 2018年6月，公司荣获第十三届资本杰出中国企业成就奖“资本杰出中国投资及资产管理集团”殊荣