公司管理层变动 - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为执行董事兼主席，3月5日获委任为首席执行官[8][9][112] - 周晖于2019年3月21日获委任为审核委员会、独立非执行董事、薪酬委员会成员[21][29][112] - 董皞于2019年12月27日获委任为审核委员会、独立非执行董事、薪酬委员会成员[11][22][30][112] - 李巍于2019年5月24日辞任副总裁[112] - 郑理于2019年5月24日辞任执行总裁，8月15日辞任执行董事[112] - 王东芝于2019年2月18日辞任主席并调任非执行董事[112] - 吕巍于2019年6月28日退任独立非执行董事[112] - 渡边智彦、李巍、王东芝、王永利、周晖、董皞与公司分别订立为期三年的服务合约或委任函，生效时间分别为2019年2月18日、2019年7月30日、2017年7月24日、2018年11月12日、2019年3月21日、2019年12月27日[118] 公司经营策略与业务拓展 - 2019年公司坚持“投行 + 券商”经营策略，推进证券和投资业务，资管业务构建坚实体系[39] - 2019年末公司积极开展中国大陆业务筹备，目标是完成私募证券和股权基金设立与募集[44] - 2020年1月公司在日本设立附属公司，从事日本投资基金设立和募集，拓展对日业务[43] - 公司将贯彻稳健发展战略，拓展日本等亚洲经济体业务，把握国内二级市场投资机遇[55] - 公司长远目标是立足香港、辐射亚洲、着眼未来全球化布局，扩大业务版图[55] 公司重大事件 - 2019年公司迎来新董事会成员和管理层，开展增强人员了解、厘清部门职责等工作并取得一定成果[38] - 2019年11月公司成功完成股份配售，募集资金为未来发展奠定基础[42] - 公司注册办事处自2019年7月8日起迁至香港铜锣湾新宁道8号中国太平大厦22楼[33] - 公司股份过户登记处自2019年7月11日起更改为卓佳登捷时有限公司[33] - 黄慧儿于2019年8月28日获委任为公司秘书[33] - 2019年12月20日，集团与借款人订立融资协议，提供最多3650万美元有抵押定期贷款，该融资于2020年1月提取[88] - 公司按每股0.085港元配售57.8574亿股普通股，所得款项净额约4.87亿港元[86] - 所得款项净额计划用于一般营运资金3700万港元、投资机会4.5亿港元，截至2019年12月31日，一般营运资金实际动用1100万港元，余额2600万港元，投资机会未动用，余额4.5亿港元[86] 宏观经济环境 - 2019年全球经济增长率降至3%，中国GDP增速为6.1%，香港GDP下跌1.2%，商品出口货值下跌4.1%，就业率下跌1.8%，零售销货量暴跌24.1%[48] - 2019年沙特阿美募资256亿美元成全球最大IPO，中国A股科创板70家企业上市募集116亿美元占A股IPO募资总额约32%，阿里巴巴在港第二上市募资129亿美元[49] - 2019年中资美元债新发690笔，总发行规模2158亿美元，投资级及非投资级回报率分别约为10.2%和14%[49] - 2020年国际货币基金组织下调中国及全球经济增速0.4%及0.1%至5.6%及3.2%[52] 公司业务线数据 - 2019年公司投行助力客户发行美元债累计规模超25亿美元，证券自营投资投放逾15亿港币，投资业务完成投资逾9亿港币[51] - 2019年1月1日至11月1日，资产管理费产生拨回收入净额约4490.9万港元（2018年：收入净额218万港元）[162] - 2019年1月1日至11月1日，集团自中民投亚洲收取利息收入总额约462.7万港元（2018年：421.9万港元）[165] 公司财务数据关键指标变化 - 2019年综合收入约1.88亿港元，较2018年的约3.35亿港元减少约44%[57] - 2019年利息收入176,649千港元，较2018年增长3%；佣金及收费收入2,782千港元，较2018年减少97%；投资收入8,746千港元，较2018年减少86%[58] - 2019年录得亏损约5.71亿港元，2018年为溢利1.42亿港元[58] - 2019年底资产总值约57.37亿港元，较2018年底的约60.27亿港元减少约4.8%[59] - 2019年经营、投资、融资活动现金（流出）╱流入净额分别约为(3.42亿)港元、(4069.6万)港元及2.97亿港元，2018年分别为13.61亿港元、(3259.7万)港元及(2.42亿)港元[59] - 2019年底公司拥有人应占亏损约5.69亿港元，2018年为溢利约1.43亿港元[61] - 2019年底借贷业务应收贷款及利息结余减至约17508.9万港元，2018年底为47152.7万港元[61] - 2019年确认预期信贷损失拨备约2.4亿港元，2018年为9803.6万港元；2019年底预期信贷损失拨备比率约为30.9%，2018年底为12.4%[61] - 2019年底资本与负债比率约为6.6%，2018年为9.5%[62] - 2019年底雇员62名，2018年底为84名[72] - 2019年12月31日，不可撤销资本承担约为2072.5万港元，2018年12月31日为3447.4万港元[76] - 2019年12月31日，集团重大投资账面总值约为29.66726亿港元，2018年12月31日为27.14296亿港元[81] - eTora Group Ltd.投资公平值为45948.3万港元，占集团资产总值8.0%，截至2019年12月31日止年度公平值变动未变现亏损2615.7万港元[81] - Wison Offshore & Marine Ltd.投资公平值为29593.8万港元，占集团资产总值5.2%，截至2019年12月31日止年度公平值变动未变现亏损222.9万港元[81] - Charlot SPC Fund — Charlot SP II投资公平值为16860万港元，占集团资产总值29% [81] - 公司2019年不建议派付股息，2018年亦为零港元[105] - 公司2019年12月31日按香港公司条例计算的可供分派储备为零港元，2018年亦为零港元[109] 公司股权结构 - 倪新光个人持有公司普通股46,068,000股，其全资拥有的私人公司Group First Limited持有416,004,000股，总计462,072,000股，占已发行股本的1.33%[121] - Group First Limited持有的416,004,000股股份，占公司已发行股本约1.20%[122] - 公司于2019年12月31日的已发行普通股总数为34,714,459,250股[123] - 2019年12月31日，蔷薇控股股份有限公司等持有普通股81.33亿股，占已发行股本23.43%；华茂投资有限公司等持有46.0004139亿股，占13.25%；香港宝汇拓达有限公司等持有35亿股，占10.08%[169] - 2019年12月31日，公司已发行普通股总数为347.1445925亿股[171] 公司治理与合规 - 公司已为董事及高级职员购买适当责任保险，惠及董事的获准许弥偿条文生效[167] - 董事及集团最高薪人士酬金详情载于综合财务报表附注8及9[167] - 集团自2000年12月1日起为香港雇员设立强积金计划，供款为雇员相关入息的5%，每月上限1500港元[176] - 截至2019年12月31日止年度，集团五大客户占总收益约29.90%，最大客户占约13.19%[182] - 公司过去三年委任的核数师为罗兵咸永道会计师事务所[187] - 审核委员会于2020年3月20日举行会议，审阅截至2019年12月31日止年度全年业绩[188] - 截至2019年12月31日止年度，公司大部分遵守企业管治守则，偏离第A.2.1条和第A.4.1条[192] - 2019年3月5日起，渡边智彦兼任公司主席及首席执行官[192] - 2019年6月28日吕巍退任后，独立非执行董事人数减至两名，低于规定[193] - 联交所豁免公司2019年9月28日至12月28日严格遵守上市规则第3.10(1)至3.21条[193] - 2019年12月27日委任董皞为独立非执行董事后，公司符合上市规则第3.10及3.21条[193] - 2019年6月28日举行股东周年大会，全体董事会成员及核数师出席[194] - 各董事须最少每三年轮值退任一次[196] - 报告日期，董事会有七名董事，包括三名执行董事、一名非执行董事及三名独立非执行董事[197] - 截至2019年12月31日止财政年度，董事会举行十二次会议，包括四次定期会议[200] - 各董事出席董事会会议的出席率载于相关章节[200] 公司其他事项 - 2020年度股东周年大会预期于2020年6月举行[106] - 2019年12月31日，董事或公司主要行政人员无公司或其相联法团股份、相关股份或债券的淡仓[125] - 公司于2013年12月9日采纳2013年购股计划取代2004年购股计划，2019年12月31日，两个计划下均无未行使购股权[126][127] - 2013年购股计划中，每名合资格参与者在截至授出日期止12个月内，因获授予购股权获行使而发行及将发行的股份总数，不得超过已发行股份的1%[138][140] - 2013年购股期权计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效，承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授购股权代价[147][149][150] - 2018年12月19日公司采纳股份奖励计划，截至报告日期，未根据该计划授出任何股份[153][154] - 截至2019年12月31日止年度，公司或附属公司无购买、赎回或出售公司上市证券[156] - 2018年12月21日，CMI收购基金约35.30%股权，其后于基金股权约为53.7%[159] - 中民资产管理有权收取按基金资产净值1.5%计算的年度管理费及按15%计算的年度表现费，2019 - 2021年基金应付集团最高费用年度上限分别为2188万港元、2211万港元及2234万港元[161] - 2018年3月16日，天津桐鸣同意提供不多于7500万元人民币贷款给中民投亚洲，年利率11.5%，为期两年[164]