2020年公司战略调整与组织建设 - 2020年公司更名并调整战略，定义为“布局＋投入”年，权益类资产配置增加，二级市场投资有成效[10] - 2020年公司明确自身定位及业务方向，进行新的职责分工，建立投资决策流程及内部管理制度等[11] - 2020年公司完成上市公司主体及附属机构更名，推出新网站和产品手册[15] - 2020年公司根据战略引进人才，致力于建立股权、奖金等结合的薪酬体系[16] 2020年各地区业务发展情况 - 2020年中国内地业务全面铺开，实现投资收益并落地首单中介型业务，数只产业投资基金在组建中[13] - 2020年日本公司实现当期盈利，首只JBC基金已投资3家日本企业，金融牌照申请进入事前协商阶段[13] - 2020年加拿大公司9月成立，实现部分高净值客户获客，正着手申请金融牌照[13] - 2020年公司中国内地业务首年盈利，日本公司实现当期盈利，加拿大公司9月成立并获部分高净值客户[26] 2020年业务规模与业务模式 - 2020年公司新增资产管理规模近20亿港元，形成有效业务拓展模式[14] - 公司2020年聚焦[布局 + 投入]，投行累计发行规模超15亿美元，资管管理规模超40亿港元[26] 2021年公司业务规划 - 2021年公司将重点提升资产管理及财富管理能力，提高四地资产管理规模[19] - 2021年公司力争形成自营投资、资产管理、零售经纪及投行资本化等四大业务板块[19] 2020年中资美元债市场情况 - 2020年中资美元债新发行616笔，总规模2833.6亿美元，与2019年基本持平[25] - 2020年房地产企业中资美元债发行金额612.2亿美元，同比减少15.8%；城投发行金额181.5亿美元，同比下跌32.6%[25] - 2020年金融机构及产业类中资美元债发行金额为601.1亿美元及638.7亿美元，同比分别增加11.6%及24.5%[25] - 2020年高收益级中资美元债发行人发行金额525.0亿美元，同比减少26.8%，占总发行规模约25.8%[25] - 2020年中资境外债市场32支债券违约，涉及16家发行人，违约金额97.9亿美元[25] 2020年全球及A股、港股IPO市场情况 - 2020年全球IPO融资额3310亿美元，较2019年增长42%；A股IPO融资额640亿美元，比2019年增加77%，交易数量从202家升至365笔[22] - 2020年港股新股融资额较2019年大幅增加26%[22] 2020年公司财务关键指标变化 - 截至2020年12月31日，集团综合收入约3.18亿港元，较2019年增加约69%[33] - 2020年总收益为3.18327亿港元，较2019年的1.88177亿港元增长69%，其中利息收入2.73653亿港元，增长55%；佣金及收费收入2857万港元，增长927%；投资收入1610.4万港元，增长84%[34] - 2020年公司录得溢利3.22291亿港元，2019年为亏损5.70594亿港元[34] - 2020年总成本约2.64637亿港元，较2019年的4.42581亿港元跌幅约40.2%[35] - 2020年12月31日，集团资产总值约61.87043亿港元，较2019年的57.36975亿港元增幅约7.8%[37] - 2020年经营、投资及融资活动现金流入/（流出）净额分别约为(14.93533亿)港元、(1066.7万)港元及(1113.4万)港元，2019年分别为(3.4243亿)港元、(4069.6万)港元及2.97376亿港元[37] - 2020年公司拥有人应占溢利约3.23452亿港元，2019年为亏损约5.68815亿港元[38] - 2020年12月31日，借贷业务应收贷款及利息结余增至约1.79801亿港元，2019年为1.75089亿港元[38] - 2020年预期信贷损失拨备约2010.3万港元，2019年为2.40082亿港元；2020年12月31日，该拨备比率约为16.5%，2019年为15.7%[39] - 2020年12月31日，集团资本与负债比率为9.9%，2019年为6.6%[39] - 2020年12月31日，集团现金及银行结余约6.26976亿港元，2019年为21.17233亿港元；流动比率约为342.4%，2019年为506.8%[40] - 2020年12月31日公司有77名雇员，2019年12月31日为62名[49] - 2020年银行已抵押存款为328千港元，2019年为292千港元，资产抵押总额与已抵押存款相同[49] - 2020年12月31日公司无重大或然负债，2019年12月31日为零港元[51] - 2020年12月31日不可撤销资本承担约为1597.9万港元，2019年12月31日为2072.5万港元[52] - 2020年12月31日集团重大投资账面总值约为48.0902亿港元，2019年12月31日为29.66726亿港元[57] - eTara Group Ltd.投资公平值为658971千港元，占2020年12月31日集团资产总值百分比为10.7%，年度公平值变动未变现收益为199488千港元[58] - 2019年11月1日公司完成配售事项，所得款项净额约为4.87亿港元，截至2020年12月31日已全部用于一般营运资金3700万港元和投资机会4.5亿港元[65] 公司业务构成与收入来源 - 公司为投资控股公司，集团主要附属公司业务包括投资控股、资产管理、顾问、融资、证券咨询及经纪服务[69] - 集团收入主要源于中国香港、中国大陆及日本业务活动[70] 公司面临的风险与应对措施 - 公司承担信贷、利率、流动资金、经营及市场等多项重大风险，受宏观经济、金融波动、经济展望及政治因素影响[72] - 公司业务运营须遵守政府政策规定、监管机构相关法规及指引，未遵守可能引致监管机构惩处[73] - 公司部分业务依赖第三方服务供应商，可能受劣质服务或服务失误影响，已采取应对措施[74] 公司社会责任与员工福利 - 公司遵守香港多项法规，致力提升环保意识，采取节能及减废措施[76] - 公司为雇员提供全面优厚福利、事业发展机会及内部培训，回顾年度无罢工或职场意外伤亡个案[79] 公司业绩报告相关信息 - 公司截至2020年12月31日止年度业绩载于年报第68至69页综合损益表及综合全面收益表[82] 公司股息与股东大会相关信息 - 董事不建议就截至2020年12月31日止年度派付任何股息，2019年亦为零港元[83] - 2021年度股东周年大会预期于2021年6月举行，相关公告将根据上市规则刊发[84] - 公司于2020年12月31日可供分派储备为零港元，2019年亦为零港元[87] 公司股权结构信息 - 倪新光个人持有46,068,000股公司普通股，Group First Limited（倪先生全资拥有）持有416,004,000股，总计持有462,072,000股，占公司已发行股本1.33%[105][106][107][108] - Group First Limited持有的416,004,000股股份，占公司已发行股本约1.20%[108] - 计算上述百分比的公司已发行普通股总数为34,714,459,250股[109] - 2020年12月31日，董事或主要行政人员无公司或相联法团股份、相关股份或债券的淡仓[110] - 2020年12月31日，蔷薇控股等公司分别持有100.43亿股普通股，占已发行股本28.93%[146] - 2020年12月31日，刘学艺、Prosper Ascend Limited持有46.0004139亿股普通股，占已发行股本13.25%[146] - 2020年12月31日，赵新龙、香港宝汇拓达有限公司持有35亿股普通股，占已发行股本10.08%[146] - 2020年12月31日，中国民生投资等公司合计持有20.7261861亿股普通股，占已发行股本5.97%[146] - 2020年12月31日，公司已发行普通股总数为347.1445925亿股[152] 公司购股计划相关信息 - 2020年12月31日，二零零四年和二零一三年购股计划下无未行使购股期权[114] - 二零一三年购股计划中，每名合资格参与者在12个月内因获授购股期权行使而发行及将发行股份总数不得超已发行股份1%[121][122][123] - 二零一三年购股计划参与者获授购股期权需在要约日期起21日内支付1.00港元作为代价[130] - 二零一三年购股计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效[132][133] 公司员工合约相关信息 - 波边智彦与公司订立为期三年服务合约，自2019年2月18日起生效[95] - 李巍与公司订立为期三年服务合约，自2018年7月30日起生效[95] 公司股份奖励计划相关信息 - 截至报告日期，无根据股份奖励计划授出的股份[135] 公司证券交易相关信息 - 截至2020年12月31日，公司或附属公司无购买、赎回或出售公司上市证券[138] 公司关联交易相关信息 - 截至2020年12月31日，集团无不合规的关连交易或持续关连交易[141] 公司强积金计划相关信息 - 集团自2000年12月1日起为香港雇员设强积金计划，供款为雇员相关入息5%，每月上限1500港元[157] 公司董事相关权益信息 - 截至2020年12月31日及报告日期，董事及联系人无竞争权益[158] 公司客户相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，集团五大客户占集团总收益约40.85%，最大客户占集团总收益约10.17%[162] 公司股权认购相关信息 - 2021年3月15日，公司全资附属公司JBC与Vered Japan订立认购协议，Vered Japan认购8,648股JBC普通股，相当于JBC经扩大股权约49.003%，代价为86,480,000日圆（约6,200,000港元）[168] 公司公众持股量相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，公司证券的公众持股量符合上市规则规定[167] 公司核数师相关信息 - 公司过去三年委任的核数师为罗兵咸永道会计师事务所[169] 公司审核委员会相关信息 - 审核委员会于2021年3月22日举行会议，审阅截至2020年12月31日止年度的全年业绩[172] - 公司于1999年成立审核委员会[195] - 2020年12月31日，审核委员会由三名独立非执行董事组成[195] - 审核委员会每年举行两次会议，每半年一次，必要时更频繁[195] - 截至2020年12月31日止年度，审核委员会举行三次会议[198] 公司企业管治相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，公司偏离企业管治守则第A.2.1条，渡边智彦先生自2019年3月5日起兼任公司主席及首席执行官[174] 公司股东周年大会相关信息 - 截至2020年12月31日止年度，股东周年大会于2020年6月29日举行，全体董事会成员（除退任的东芝先生）及核数师出席[175] 公司董事会相关信息 - 截至报告日期，董事会成员包括7名董事，其中3名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事[179] - 截至2020年12月31日止财政年度，董事会举行6次会议，包括4次定期会议[179] - 渡边智彦先生于2019年3月5日获委任为公司首席执行官，后兼任主席[180] - 年内举行六次董事会会议，包括四次定期会议[183] 公司秘书培训相关信息 - 截至2020年12月31日，公司秘书黄慧儿接受不少于15小时专业培训[188] 公司董事委任相关信息 - 2020年5月20日，张阳获委任为非执行董事[192]