公司基本信息 - 公司于1988年成立，香港股份代号为279[1] - 公司注册办事处位于开曼群岛KY1 - 1111 Grand Cayman的Cricket Square, Hutchins Drive，P.O. Box 2681[8] - 公司香港法律顾问为Winston & Strawn LLP，开曼群岛法律顾问为Conyers Dill & Pearman[8] - 公司主要往来银行为香港上海滙丰银行有限公司[8] - 公司核数师为国富浩华（香港）会计师事务所有限公司[5] 公司管理层变动 - 蔡伟康先生于2020年11月19日获委任为执行董事[5] - 刘富荣先生于2021年6月30日获委任为执行董事，自2021年6月1日起获委任为行政总裁[5] - 邱伯瑜先生于2020年7月1日获委任为执行董事[5] - 洪美莉女士和钟卫民先生于2020年12月17日获委任为非执行董事[5] - 安东先生、冯子华先生和巫克力先生为独立非执行董事，同时担任审核、薪酬和提名委员会成员，安东先生和冯子华先生为相关委员会主席[5] - 2020年7月1日叶烨先生和杨浩英先生辞任执行董事，同日邱伯瑜先生获委任为执行董事，11月19日蔡伟康先生获委任为执行董事[87][90] - 2020年12月17日洪美莉女士和钟卫民先生获委任为非执行董事[87][90] - 2021年6月1日刘富荣先生获委任为CEO，6月30日获委任为执行董事[87][90] - 叶先生于2020年7月1日辞任公司主席，此后未选举董事会主席[116][119] - 王翔弘先生于2020年3月16日辞任公司行政总裁，截至2021年3月31日未委任，刘富荣先生自2021年6月1日起生效[117][119] 管理层个人履历 - 蔡伟康63岁，2020年11月任公司执行董事，有丰富财务及企业管理经验，在多家公司任职[67] - 刘富荣40岁，2021年6月任公司行政总裁兼执行董事，有约20年中美资产管理及经纪经验[67] - 蔡伟康自2021年4月和6月起分别任新明中国控股和丝路物流控股非执行董事[67] - 蔡伟康自2021年5月起任南岸集团独立非执行董事[67] - 蔡伟康2021年1月13日至3月10日任航标控股独立非执行董事，该公司3月10日摘牌[67] - 刘富荣2002年取得芝加哥大学荣誉经济学文学学士学位[67] - 邱伯瑜52岁，2020年7月获委任为公司执行董事，有逾23年并购交易支援及财务尽职审查经验[70] - 洪美莉57岁，2020年12月获委任为公司非执行董事，在审计、公司秘书及企业融资方面经验丰富[70] - 钟卫民62岁，2020年12月获委任为公司非执行董事，有逾24年财务及业务咨询经验[72][73] - 邱伯瑜曾于2015年5月 - 2017年1月担任广州城发投资基金管理有限公司首席知识官[70] - 洪美莉曾于2008年8月 - 2008年10月担任海域化工集团有限公司执行董事[70] - 钟卫民于1976 - 1996年在广东省银行工作，离职前为大埔分行经理[72][73] - 钟卫民于1996年成立卫民顾问公司，2004年成立卓联融资（亚洲）有限公司，卫民顾问公司于2006年9月结业[72][73] - 富贵鸟股份（股份代号：1819）于2019年8月26日除牌，钟先生曾于2017年9月 - 2018年5月担任其独立非执行董事[72][73] - 中国泰丰床品控股有限公司（股份代号：873）于2019年2月21日除牌，钟先生曾于2018年11月 - 2019年2月担任其独立非执行董事[72][73] - 星辰通信国际控股有限公司（股份代号：1155）于2020年12月1日除牌，钟先生曾于2018年4月 - 2020年2月担任其独立非执行董事[72][73] - 安東先生50歲，2017年8月獲委任為公司獨立非執行董事，曾於2019年11月至2020年6月任盛源控股獨立非執行董事，2020年3月獲委任為弘達金融控股獨立非執行董事[76][79] - 馮子華先生64歲，2017年1月獲委任為公司獨立非執行董事，2000年獲香港理工大學專業會計學碩士學位，2020年5月至12月任弘達金融控股獨立非執行董事，2018年5月任盛源控股獨立非執行董事，2004年4月至2020年9月任中國光大科技獨立非執行董事，2012年10月起任帝國集團環球控股獨立非執行董事[77][80] - 巫克力先生53歲，2016年10月獲委任為公司獨立非執行董事，持有中國首都經濟貿易大學經濟學碩士及學士學位[78][80] 公司清盘与复牌相关 - 2019年5月10日，呈请人向香港高等法院针对公司提出清盘呈请[10] - 2020年2月28日，高等法院委任黎嘉恩及何国梁为公司临时清盘人[10] - 公司股份自2020年2月28日下午1时12分起在港交所暂停买卖[16][18] - 港交所为公司设定恢复买卖指引，包括符合上市规则、撤回清盘呈请等[20] - 2020年6月30日，港交所为公司增加恢复买卖指引，需公布所有未公布财务业绩[21] - 按上市规则，连续停牌18个月港交所可取消上市，公司的18个月期限至2021年8月27日[22] - 公司将采取措施恢复股份买卖，并适时公布进展[23] - 2020年3月19日，公司收到联交所信函，提出3项复牌指引，包括证明遵守上市规则第13.24条规定、撤回或撤销清盘呈请及解除临时清盘人委任、通知市场重要资讯[24] - 2020年6月30日，公司收到联交所信函，附加一项复牌指引，即发布所有未完成财务结果并处理审计调整[24] - 公司证券暂停买卖持续十八个月可能被取消上市，截止日期为2021年8月27日[24] - 2021年4月1日，临时清盘人及呈请人申请将呈请聆讯延期至不早于2021年8月的待定日期，4月7日获高等法院批准[62] 公司重组相关 - 2020年8月13日，公司、临时清盘人及投资者订立条款书，载列公司建议重组主要商业条款[28] - 2020年9月2日，临时清盘人获高等法院批准订立条款书及实施重组所需协议[28] - 2020年9月10日，公司、临时清盘人及投资者订立重组契据，协定重组主要条款[28] - 根据第一份贷款协议，投资者已向指定账户支付161,174,982港元用于还款[28] - 2020年10月21日，香港证监会批准投资者成为持牌公司主要股东[28] - 2021年1月22日，批准计划之决议案于计划会议上通过[30] - 2021年3月10日，公司向联交所提交复牌建议，5月4日及6月17日提交经修订复牌建议[30] - 2021年6月17日，重组契据项下所有决议案获股东或独立股东于公司股东特别大会上正式通过[33] - 2021年6月17日，第一笔贷款还款先決条件均获达成[33] - 2021年6月24日，第一笔贷款所得款项（扣除保证金）支付予持牌公司有抵押贷款人[33] - 复牌后，投资者完成相关操作后将持有公司经扩大已发行股本约75%[33] - 2021年5月26日，载有重组契据等详情的通函已寄发予股东[56] - 2021年6月17日公司举行股东特别大会，重组契据项下拟进行的所有决议案获股东或独立股东正式通过[60] - 2021年6月17日，将第一笔贷款所得款项由指定账户转拨至上市公司账户以还款的先决条件均获达成[60] - 2021年6月24日，第一笔贷款所得款项（扣除保证金）支付给持牌公司有抵押贷款人[60] - 公司已与投资者订立重组契据，主要条款包括投资者提供第一笔及第二笔贷款、认购事项等[62] - 建议重组完成后，公司在除外附属公司的权利等将转让，除外附属公司不再是子公司，债权人索偿将解除和解，保留集团财务及流动资金状况将改善[65] 财务数据关键指标变化 - 公司2021年3月31日止年度综合亏损净额为7.02亿港元，2020年为38.39亿港元[10] - 集团综合负债净额从2020年3月31日的23.31亿港元增加至2021年3月31日的29.75亿港元[10] - 综合亏损净额主要因融资成本6.36亿港元[10] - 2021年3月31日，集团于联营公司投资无价值，含Imagination 31.74%、Jocasta 28.13%、FreeOpt 17.61%股权[35] - 2021年3月31日，集团录得非流动其他金融资产7.45亿港元，2020年为6.86亿港元[35] - 2021年3月31日，集团于申港证券12.17%股本权益非上市股权投资为7.22亿港元，2020年为6.6亿港元[35] - 2021年3月31日，申港证券投资占集团总资产50.9%，2020年为58.9%[35] - 2021年3月31日，集团持有的PSE上市证券账面价值2300万港元，2020年为2600万港元[35] - 2021年3月31日，PSE上市证券占集团总资产1.6%，2020年为2.3%[35] - 截至2021年3月31日止年度，集团综合营业额为2600万港元（2020年：6900万港元），综合亏损净额为7.02亿港元（2020年：38.39亿港元），主要因融资成本6.36亿港元[43] - 证券及期货经纪等服务收入为1300万港元，较2020年的4900万港元大幅减少73.5%[43] - 保险经纪收入较2020年的700万港元大幅减少71.4%至200万港元[43] - 本期集团无提供融资之利息收入，2020年为1300万港元[43] - 本期集团因应收账款减值亏损拨备65万港元，未计提应收贷款及应收保理款项之减值亏损拨备（2020年：分别为2.66亿港元及2.98亿港元）[45][50] - 应收贷款减值亏损累计拨备17.92亿港元，应收保理款项减值亏损累计拨备3.13亿港元[46][47][50] - 本期融资成本6.36亿港元（2020年：6.96亿港元），主要因拖欠及交叉拖欠若干贷款产生利息[47][50] - 本期其他收入及收益大幅增加至1300万港元（2020年：300万港元），获香港政府补助200万港元及中国财务支援200万港元（2020年：无）[48][51] - 本期集团录得透过损益以公平值列账之投资的未变现收益净额9900万港元（2020年：亏损净额2000万港元）[49][51] - 本期一般及行政开支为6600万港元，较2020年的1.18亿港元减少44.1%[55] - 本期雇员福利开支总额（不含董事酬金）为3100万港元，2020年为4300万港元；法律及专业费用为300万港元，2020年为1800万港元[55] - 本期公司股东应占亏损净额为7.02亿港元，2020年为38.39亿港元；每股基本及摊薄亏损为0.38港元，2020年为2.18港元[55] - 截至2021年3月31日，集团总资产为14.18亿港元，2020年为11.2亿港元；总负债为43.93亿港元，2020年为34.51亿港元；负债净值为29.75亿港元，2020年为23.31亿港元[55] - 截至2021年3月31日，集团流动负债净值为37.14亿港元，2020年为30.19亿港元；现金及银行结余为3.99亿港元，2020年为1.5亿港元；流动比率为0.15，2020年为0.12[55] - 集团有抵押借贷为26.83亿港元，2020年为26.83亿港元；无抵押借贷为3.58亿港元，2020年为7300万港元[55] - 截至2021年3月31日，集团资产亏绌净值为29.75亿港元，2020年3月31日为23.31亿港元[56] - 截至2021年3月31日，9000万美元（相当于7.02亿港元）、7600万美元（相当于5.93亿港元）、9900万美元（相当于7.72亿港元）及4.29亿港元的借贷分别以公司相关资产及权益作抵押[56] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券公司2020年营收为14.22亿元人民币（约15.99亿港元），2019年为7.85亿元人民币（约8.9亿港元）；净利润为3.31亿元人民币（约3.72亿港元），2019年为0.75亿元人民币（约0.82亿港元）；总资产为95.35亿元人民币（约107.19亿港元），2019年为94.75亿元人民币（约105.87亿港元）；净资产为44.07亿元人民币（约49.54亿港元），2019年为40.76亿元人民币（约45.55亿港元）[38] -