财务业绩 - 截至2019年12月31日止年度，集团收益急增至约2.823亿港元，去年为负收益约9450万港元[14] - 截至2019年12月31日止年度亏损约为3.6亿港元，去年亏损约140万港元[14] - 2019年每股基本亏损为6.19港仙，去年为每股基本盈利0.50港仙[14] - 2019年公司收益升至约2.823亿港元，去年为负数约9450万港元，主要因金融资产变现净收益、放债活动增长120.7%及孖展融资利息收入增加82.0%[21] - 2019年亏损约3.6亿港元，去年亏损约140万港元，每股基本亏损为6.19港仙，去年为每股盈利0.50港仙[21] - 2019年证券经纪服务佣金收入减少36.0%至约160万港元，2018年约250万港元[22] - 2019年孖展融资金融服务利息收入约2990万港元，2018年约1640万港元[22] - 2019年放债服务利息收入急增120.7%至约4940万港元，2018年约2240万港元[22] - 2019年企业融资顾问费增加约66.7%至约50万港元，2018年约30万港元[25] - 2019年无投资顾问服务收入，2018年也无[26] - 2019年按公平值列账及列入损益表之金融资产公平值约21.32亿港元，2018年约25.854亿港元，已变现收益约9940万港元，2018年变现亏损约3.012亿港元[27] - 2019年股息收入减少约45.9%至约8720万港元，2018年约1.612亿港元[27] - 2019年，集团五大客户合共占集团来自持续经营业务之收益（不计证券买卖及投资收益）约65.7%，最大客户占23.4%[105] - 2019年，集团作出慈善及其他捐款150,000港元[107] 业务前景与规划 - 2020年公司业务前景将充斥不明朗因素[16] - 公司有意在其他地区（包括但不限于日本）开拓金融科技、生活时尚、房地产及综合度假村项目潜在投资机会[16] - 公司已登记为日本其中一个县的概念征集程序的参与者，并于2020年1月向相关日本政府机关提交方案[16] - 公司将继续采取审慎的资本管理及流动资金风险管理政策，保留足够缓冲以面对挑战[16] - 集团主要从事投资控股、证券买卖及投资以及提供多项金融服务[20] - 集团打算开拓金融科技、生活时尚、房地产及综合度假村项目的潜在投资机遇[20] - 公司在英国、荷兰、奥地利、意大利、日本、韩国等国进行协同研发[29] - 众安2019年生活消费生态保费增长130.8%，众安银行于12月18日启动试业[33] - 恒大健康2019年“恒大‧养生谷”全国落地23个，构建新能源汽车全产业链[33] - 中渝置地将扩大英国及澳洲物业投资开发，预计2020年香港和中国股市充满挑战[35] 资金与股本 - 集团部分银行结余美元约540万港元、人民币约1.37亿港元，金融服务业务无重大外汇风险[36] - 2019年12月31日集团就购置物业及设备无资本承担[37] - 2018年供股完成，公司已发行股本由29.06亿股增至58.12亿股，筹集13.08 - 13.14亿港元[38] - 供股所得款项用于金融服务业务发展、偿还贷款等，总计12.68亿港元[39][42] - 2019年9月23日董事会建议采纳股份奖励计划，12月19日获正式通过[47][49] - 2019年股份奖励计划有效期10年，授出股份总数不超采纳日期已发行股本10%[47] - 2020年3月25日公司召开股东大会，批准向黄女士发行及配发关连奖励股份[45] - 2020年1月22日，董事会向10名购股权承授人授出合共1.2亿份购股，向相同10人授出9500万股奖励股份[50] - 2019年根据2012年购股计划授出7200万份购股权，无购股权获行使、失效或注销[88][89] - 2019年12月19日公司股东采纳2019年股份奖励计划[91] - 2019年股份奖励计划目的是表彰贡献、挽留人才及吸引合适人士加盟[92] - 董事会根据2019年股份奖励计划授出股份总数不得超公司采纳日期已发行股本10%[95] - 董事会在任何财政年度授予奖励股份最高数目不得超公司已发行股本3%[95] - 2019年股份奖励计划可授予一名选定承授人股份最高总数不得超公司不时已发行股本1%[96] - 2019年股份奖励计划将在采纳日期起10周年或董事会提早终止日期结束[96] - 2019年12月31日，Peak Trust Company - NV持有公司1,151,976,600股普通股，占已发行股本19.82%；鼎珮投资集团有限公司持有573,003,000股，占9.89%[103] - 公司已采纳购股计划奖励董事及合资格雇员，详情载于综合财务报表附注32[109] - 年报刊发日期，公司已发行股份之公众持股量充足，不低于上市规则规定的25%[109] 法律诉讼 - 2011年公司出售福华德100%股权，总代价10.37642亿元（约12.47166亿港元），2012年就应收代价呆账拨备9313.2万港元，2013年将应收款额2.55185亿港元全额在损益账撇减[51] - 2017年公司获判可收取约8554.5万元（约1.02327亿港元）（税前）连相关利息约2832.6万元（约3388.3万港元）（税前）[52] - 2019年公司获判可收取约1.13486亿元（约1.29102亿港元）（税前），连相关税项补贴约2906.6万元（约3303万港元）（税前），截至2019年底已收到约1.27624亿元（约1.45566亿港元）[53] - 2016年公司附属万赢资源向秦军先生提起法律程序，涉及约5499万港元未偿还贷款（及应计利息），秦军先生多次上诉均被驳回[55] - 公司多家附属公司被列为香港高等法院两份传讯令状被告人，清盘人未送达令状，公司管理层考虑反告清盘人[56] 股息分配 - 董事会不建议就2019年度派付末期股息（2018年：每股0.015港元）[57] - 2019年中期股息每股0.005港元已派付，涉资约2910万港元[58] 公司运营安排 - 2020年股东周年大会预定于6月5日举行，6月2日至6月5日暂停办理股份过户登记[59] - 2019年12月31日集团主要业务全职雇员约39名[60] - 公司提交截至2019年12月31日止年度的董事会年度报告及经审核综合财务报表[71] - 公司为投资控股公司，附属公司主要业务载于综合财务报表附注42[72] - 集团本年度表现分析载于年报第150页的财务概要，主要风险及不确定因素在年报不同部分披露[73] - 公司成立及运营依照百慕达、中国、英属维尔京群岛、马绍尔群岛及香港相关法律法规[74] - 公司已遵守相关重大规则、法律及规例，不建议派付2019年末期股息（2018年：每股0.015港元）[75] - 公司股本在本年度的变动详情载于综合财务报表附注31[78] - 集团储备在本年度的变动详情载于第62页的综合权益变动表[79] - 本年度及截至年报刊发日期的执行董事有沈庆祥等，非执行董事有SCHMITZ Joseph Edward等[80] - 沈庆祥先生及张荣平先生将在股东周年大会上轮值退任，符合资格并愿膺选连任[80] - 公司收到各独立非执行董事独立身份年度确认书，认为全体具备独立性[81] - 公司为集团董事及高级职员安排董事及高级职员责任保险[99] - 2019年无交易须根据上市规则第14A章披露为关连交易[100] - 公司本年度未签订或存续全盘业务或重大部分管理及行政事宜合约[102] - 2019年度集团年度业绩经中审众环（香港）会计师事务所有限公司审核，并由审核委员会审阅[111] - 2019年度内，公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司上市股份[113] - 公司将在应届股东周年大会提呈重新委任中审众环（香港）会计师事务所有限公司的决议案[114] - 2019年10月29日周志華辞任公司所有职位，廖翠芳同日获委任为公司秘书[155] - 2019年3月22日股东特别大会通过采纳新公司细则的特别决议案[157] - 持有公司缴足股本不少于十分之一的股东可要求召开股东特别大会[158] - 持有公司缴足股本不少于二十分之一的股东或不少于100名股东可在股东大会上提呈议案[158] - 公司采用多种沟通工具确保股东知悉公司业务情况，2019年度股东大会相关人员出席并回答股东提问[160] - 公司设有网站可供查阅业务、财务等资料，股东可通过公司秘书向董事会书面查询[161] 公司治理 - 沈庆祥自2019年1月28日调任公司主席，曾于2012 - 2017年任行政总裁[62] - 王溢辉自2017年4月19日起任执行董事，有国际银行超13年工作经验[63] - 黄文自2019年1月28日起任执行董事，机构融资顾问超10年经验[63] - Joseph Edward Schmitz自2020年1月17日起任非执行董事，曾任职美国政府[64] - 张荣平自2015年5月21日起任独立非执行董事，审核及会计领域超20年经验[67] - 董事会由7名成员组成，包括3名执行董事、1名非执行董事和3名独立非执行董事[117] - 每位非执行或独立非执行董事任期1年，沈庆祥、Joseph Edward Schmitz及张荣平将在应届股东周年大会轮值告退并可膺选连任[122] - 2019年8月28日至2020年3月23日期间，张荣平、周志华辞任，Joseph Edward Schmitz获委任[123] - 董事会负责指引和监督管理工作，制定审批集团发展等策略，管理层负责日常业务管理[123] - 2019年董事会举行2次定期会议和12次会议，举办1次股东周年大会和1次股东特别大会[127] - 执行董事沈庆祥、王溢辉、黄文出席2次定期董事会会议，周志华出席2次后辞任[125] - 公司为董事及管理层举办有关上市规则等的内部研讨会[126] - 董事最少每三年须在股东周年大会轮值告退并可膺选连任[122] - 公司设立程序让董事可寻求独立专业意见，费用由公司支付[120] - 2019年董事接受企业管治及法规更新阅读材料、出席简报会/内部研讨会培训[132] - 2019年主席与行政总裁角色由不同人士履行，职责分立确保独立性与问责性[132] - 董事职责包括出席会议、审批预算、监察汇报等多方面[133] - 董事会负责制定及审阅企业管治政策、培训、合规等职责[133] - 2019年董事会审议企业管治事项包括政策、关联交易、内部监控等[135] - 董事会成立审核、提名、薪酬委员会加强功能与提升专才[136] - 薪酬委员会成员包括一名执行董事和三名独立非执行董事，张荣平任主席[137] - 2019年薪酬委员会审阅薪酬政策、董事薪酬及管理层年终花红并提建议[137] - 2019年薪酬委员会举行2次会议，成员出席率均为2次[138] - 截至2019年12月31日，高级管理层薪酬零至100万、100.0001至200万、200.0001至250万港元各有1人[138] - 2019年审核委员会举行2次会议，提名委员会举行1次会议[142][145] - 审核委员会成员张荣平、洪祖星、陈克勤会议出席率均为100%，提名委员会成员张荣平、沈庆祥、洪祖星、陈克勤会议出席率均为100%[142][145] - 2019年审核委员会审核多份财务报表、内部监控制度等多项事宜[139] - 2019年提名委员会检讨董事会架构等多项内容，并在股东大会上审阅重选退任董事并提推荐建议[144] - 公司于2013年8月订立董事会成员多元化政策，目前提名委员会未订可计量目标[147] - 各董事在2019年均遵守证券交易标准守则规定，公司为特定人士制定书面指引[151] - 中审众环为公司2019年财报提供审核服务，收费208万港元，非核数服务收费总计98万港元[153] - 经查询，董事认为公司有足够资源在可见将来继续经营，采用持续经营作为财报编制基准合适[154] - 2019年审核委员会未接获雇员有关财务报告等事项不妥之处的举报[141] - 公司重视内部监控及风险管理，董事会负责整体内部监控制度并检讨成效[153] 环境、社会及管治（ESG） - 2019年环境、社会及管治报告涵盖环境及社会标的范畴，企业管治单独处理[162] - 报告内容通过界定ESG管理手法等程序确定，已在2020年3月23日经董事会批准[163][164] - 公司主要从事投资控股等业务，在香港运营[165] - 公司策略是在日常运营中履行环境及社会责任[165] - 公司环境目标包括在日常服务及营运活动加入环境友好元素、减少温室气体排放等[167] - 公司社会目标包括尊重雇员权利、注重职业安全及健康等[167] - 公司通过将环境及社会目标纳入业务流程、制定及记录相关政策等执行环境及社会策略[167] - 公司环境及社会管理系统包括董事会下达指示、高级管理层执行策略等[168] - 公司主要持份者