公司基本信息 - 公司股票代码为993[9] - 公司网址为www.hrif.com.hk[9] - 公司核数师为德勤•关黄陈方会计师行，位于香港金钟道88号太古广场一座35楼[9] 公司财务数据关键指标变化 - 公司2018年末资产总值约350.24亿港元，净资产约20.70亿港元[14] - 公司2018年录得净亏损约14.82亿港元，主要因债务工具等拨备增加及金融资产不利公允价值变动产生未变现亏损增加所致[14] - 本年度集团收入约22.72亿港元，上一年度约20.23亿港元[62] - 按公允价值计入损益账之金融资产本年度亏损净额约13.47亿港元，上一年度收益净额约7.57亿港元[62] - 出售按公允价值计入其他全面收益之金融资产本年度亏损净额约5563万港元，上一年度为零港元[62] - 出售可供出售投资本年度收益为零港元，上一年度约5536万港元[62] - 本年度股东应占亏损约15.48亿港元，上一年度录得股东应占利润约9.64亿港元[62] - 2018年12月31日，公司已发行股份总数为35.88466011亿股，股东应占权益总额约为20.70447亿港元，较2017年12月31日约40.62822亿港元减少约49.0%[77] - 2018年12月31日，集团现金及现金等值项目总额约为24.01797亿港元，2017年12月31日则为35.24781亿港元；已撤除分开存入指定银行账户之客户资金约3.965亿港元，2017年12月31日则为8.48591亿港元[77] - 2018年12月31日，集团资本负债比率为1230.6%，2017年12月31日则为813.2%[77] - 2018年12月31日，集团从中国华融国际控股及中国华融分别取得本金金额合共约27.63331亿美元（相当于约216.44937亿港元）及人民币15.69亿元（相当于约17.90687亿港元）之股东贷款[77] - 2018年12月31日，集团拥有未提取银行授信约19.71206亿港元，2017年12月31日为19.63232亿港元；已动用该等银行授信约20.42304亿港元，2017年12月31日为138.35491亿港元[78] - 2018年12月31日，面值为零港元（2017年12月31日：18.98063亿港元）之定期存款已作为集团银行贷款融资之抵押[80] - 董事会不建议就本年度派付末期股息，2017年为每股普通股1.70港仙[91] - 公司于2018年12月31日无可供分派储备，2017年12月31日为1.19946亿港元[102] - 本年度集团已作出慈善捐款约120.5万港元[106] - 年内集团五大客户应占总营业额约为11.6%，最大客户营业额占比约为2.9%[107] 公司业务板块风险管控 - 公司2018年对三大业务板块风险进行多轮全面盘查、深入研究，优化信用风险评价模型，增强风险缓释手段，完善风险监控体系及制度[15] 公司经营策略调整 - 公司积极调整经营策略和计划，加快存量资产盘活和业务转型调整，探索新业务模式，向轻资产转型[18] - 公司在复杂宏观环境和严监管态势下，利用品牌优势和资源支援，稳定客户和市场基础，市场预期逐渐恢复[18] - 公司着力重构公司文化，优化内设机构，精简部门，精益配置人力资源，提升运转效率[18] - 2019年公司业务发展将面对重大挑战和机遇，将坚持稳中求进，发挥多牌照上市公司优势，调整经营结构，加强业务协同[19] 公司人员变动 - 白俊傑51歲，2018年11月1日獲委任為公司執行董事及主席[27] - 徐勇38歲，2018年4月11日獲委任為公司執行董事兼行政總裁[28] - 黃天祐博士58歲，2015年10月23日獲委任為公司獨立非執行董事[31] - 馬立山67歲，2016年8月19日獲委任為公司獨立非執行董事[38] - 關浣非61歲，2017年5月23日獲委任為公司獨立非執行董事[41] - 2018年11月1日王强辞任公司执行董事及主席，白俊杰获委任为公司执行董事及主席[47][48] - 2018年11月16日牛少锋博士辞任公司执行董事[49] - 2018年12月10日公司执行董事兼行政总裁徐勇获委任为华融国际服务有限公司及天进国际集团有限公司之董事，2019年1月3日起任华融天海(上海)投资管理有限公司执行董事兼法定代表人[50] - 2018年12月15日独立非执行董事黄天祐博士获委任为财务汇报局主席，2018年10月19日辞任证券及期货事务监察委员会非执行董事，2018年9月1日获委任为明发集团(国际)有限公司独立非执行董事，2019年3月6日辞任[51][52][53] - 2018年1月26日茗梅女士获委任为公司副行政总裁，王学军先生获委任为公司董事会秘书[56][57] - 范海波于2018年3月16日辞任非执行董事[118] - 白俊傑于2018年11月1日获委任为执行董事兼主席[116] - 徐勇于2018年4月11日获委任为执行董事兼行政总裁[116] 公司人员背景信息 - 黃博士於1992年8月獲美國密歇根州Andrews University工商管理碩士學位，2007年12月獲香港理工大學工商管理博士學位[32] - 馬先生於1975年畢業於北京外國語學院[38] - 白先生畢業於北京大學國際經濟專業，獲經濟學學士學位[27] - 黃博士曾於2012 - 2018年任證券及期貨事務監察委員會非執行董事[32] - 馬先生自2008年3月至今為銀基集團控股有限公司獨立非執行董事[38] 各条业务线数据关键指标变化 - 2018年资产管理及直接投资分类收入约为17.54596亿港元，上一年度约为13.07439亿港元；按公允价值计入损益账之金融资产之收益净额由上一年度约7.56502亿港元减少至本年度亏损约13.47321亿港元；此分类业绩为亏损约12.47067亿港元，上一年度溢利约为10.21589亿港元[68] - 2018年证券分类收入约为4.86065亿港元，上一年度约为4.0123亿港元，增长约21.1%；分类业绩为亏损约1.66468亿港元，上一年度溢利约为1.69523亿港元[69] - 2018年企业融资分类收入约为3089.4万港元，较上一年约3.14361亿港元减少；分类业绩约2256万港元，上一年则约2.98604亿港元[73] 公司业务相关其他信息 - 三项非上市基金投资共计账面价值约为23.4亿港元，占2018年12月31日集团总资产的5%或以上，年报日期前已全部赎回[87] - 针对华融国际证券的申索自2013年8月起无进一步行动，2018年12月31日无重大进展，董事认为不大可能产生重大财务影响[86] - 本年度公司及其附属公司未发行任何债券[98] - 本年度公司未订立任何股权挂钩协议[99] - 本年度公司或其附属公司未购买、出售或赎回公司任何上市证券[101] - 集团业务依赖中国及香港经济和市场环境，面临市场、信贷、法律及合规风险[108] 公司关联交易情况 - 中国华融间接持有公司已发行股本约51%[125] - 2016年新总协议第一类交易2016 - 2018年上限金额分别为1699万港元、2000万港元、2000万港元[126] - 2016年新总协议第二类交易2016 - 2018年上限金额分别为100万港元、500万港元、500万港元[126] - 2016年新总协议第三类交易2016 - 2018年上限金额分别为200万港元、3000万港元、6000万港元[126] - 2016年新总协议2016 - 2018年交易上限总金额分别为1999万港元、5500万港元、8500万港元[126] - 第一类交易2016 - 2018年实际年度金额分别为1465.1万港元、595.2万港元、449.6849万港元[129] - 2016 - 2018年交易实际年度总金额分别为1465.1万港元、595.2万港元、449.6849万港元[129] - 公司与中国华融的关联交易可带来更多商机，能发挥协同优势[134] - 公司实施内部监控程序确保持续关联交易按正常商业条款和定价政策进行[135] - 公司董事确认持续关联交易符合相关规定，核数师出具无保留意见函件[138][139] 公司银行融资情况 - 2018年12月31日，公司有多笔银行授信，包括7亿港元循环贷款融资、1亿美元非承诺性循环贷款融资等[144] - 部分银行融资要求中国华融在融资函件年期内维持对借款人的大多数权益[147] - 部分银行融资要求中国华融在融资期限内维持作为公司控股股东地位，且公司至少51%权益由其实益拥有及控制[148][149][150][151][152][153] - 保证金证券融资5亿港元须按银行要求偿还或持续至2019年6月30日[144] - 短期垫款融资4000万美元无固定限期，2019年6月30日复查，其后每年复查[144] - 部分循环贷款融资无固定限期，须按银行要求偿还[144] - 部分循环贷款融资由银行每年复查[144] - 截至2018年12月31日止年度后，公司订立一项最高金额为2亿美元的非承诺性循环贷款融资，并延长另一项最高金额为1亿美元的非承诺性循环贷款融资期限至2019年11月28日[177] 公司高级管理层薪酬 - 公司高级管理层人员（董事除外）薪酬在100万至150万港元的有2人[158] 公司股权结构 - 截至2018年12月31日，中国华融资产管理股份有限公司持有公司1,830,117,664股，占已发行股本约51.00%[170] - 截至2018年12月31日，中国华融国际控股有限公司持有公司1,830,117,664股，占已发行股本约51.00%[170] - 截至2018年12月31日，Camellia Pacific Investment Holding Limited持有公司1,830,117,664股，占已发行股本约51.00%[170] - 截至2018年12月31日，雄连企业有限公司持有公司129,000,000股，占已发行股本约3.59%[170] - 截至2018年12月31日，中国天元国际金融有限公司持有公司646,220,529股，占已发行股本约18.01%[170] - 截至2018年12月31日，中国天元金融集团（控股）有限公司持有公司775,220,529股，占已发行股本约21.60%[170] - 截至2018年12月31日，贾天将先生持有公司775,220,529股，占已发行股本约21.60%[170] - 截至2018年12月31日，东菊凤女士持有公司775,220,529股，占已发行股本约21.60%[170] - 截至2018年12月31日止年度全年，公司全部已发行股本至少25%由公众人士持有[176] 公司审计与管治 - 审计委员会由三名独立非执行董事组成，已审阅集团本年度经审核财务报表[181] - 过去三年，德勤·关黄陈方会计师行一直获公司委任为核数师[182] - 截至2018年12月31日止整个年度内，公司遵守上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》内所有适用守则条文[184] - 全体董事确认截至2018年12月31日止年度及直至报告日期遵守上市规则附录十所载标准守则规定标准[185] - 董事会目前由五名董事组成，包括两名执行董事及三名独立非执行董事[186] - 公司于2018年12月采纳董事提名政策，载有提名及委任董事的准则及程序[191] - 公司于2013年8月采纳董事会成员多元化政策，载有致董事会多元化方针[198]