公司战略与业务调整 - 2019年公司实现转型发展，立足实际调整业务结构、防化经营风险和清收风险资产取得实效[7] - 公司积极调整经营战略，回归牌照主业，打造“投资+投行”业务协同模式，不良资产收购重组类业务实现突破[10] - 公司统筹谋划，加大营销力度，强化对外融资和银行授信管理，优化发债资金期限结构，改善负债结构[10] - 公司全年完善风险管理和内部控制体系，提高风险管控能力，风险资产有效压降[13] - 公司优化内设机构和人员配置，建立考核激励与风险问责机制，提升内部运转效率[13] - 2020年是集团深耕主业、加快转型的关键之年，集团将聚焦牌照业务，拓展境外不良资产经营和问题企业重组业务机会[14] 公司财务数据关键指标变化 - 截至2019年末，公司资产总值约166.67亿港元，净资产约13.29亿港元，净亏损约14.80亿港元[9] - 公司本年度收入约16.67亿港元，上一年度约22.72亿港元；股东应占本年度亏损约15.46亿港元，上一年度约15.48亿港元；本年度每股基本亏损为43.08港仙，上一年度为43.14港仙[47] - 2019年12月31日，公司已发行股份总数35.88亿股，股东应占权益总额约13.29亿港元，较2018年12月31日约20.70亿港元减少约35.8%[61] - 2019年12月31日，集团现金及现金等价物总额约为30.69944亿港元，2018年12月31日约为24.01797亿港元，已剔除客户资金[62] - 2019年12月31日，集团资本负债比率为879.6%，2018年12月31日为1230.6%，下降因本年度股东借款减少[62] - 2019年12月31日，集团从中国华融国际控股取得股东贷款本金约11.61685亿美元（约90.48335亿港元），2018年约27.63331亿美元（约216.44937亿港元）[62] - 2019年12月31日，集团拥有未提取银行授信约16.255亿港元，2018年约28.45975亿港元；已动用银行授信约26.42528亿港元，2018年约20.42304亿港元[63] - 2019年12月31日，集团无质押资产作银行贷款融资抵押，2018年也无[65] - 2019年12月31日，集团无持有总资产5%或以上的重大投资[69] - 2019年12月31日，集团聘用71名雇员，2018年为96名[71] - 董事会不建议就本年度派付末期股息，2018年也无[76] - 2019年12月31日公司无可供分派储备，2018年12月31日同样无[90] - 本年度集团慈善捐赠约142,000港元[92] - 本年度集团五大客户应占总营业额约为15.4%，最大客户营业额约占本年度总营业额4.7%[93] 各条业务线数据关键指标变化 - 资产管理及直接投资分类本年度收入约12.43亿港元，上一年度约17.55亿港元；按公允价值计入损益账之金融资产之亏损净额由上一年度约13.47亿港元减少至本年度约980.2万港元；本年度此分类业绩为亏损约7.39亿港元，上一年度亏损约12.47亿港元[53] - 证券分类本年度收入约4.16亿港元，上一年度约4.86亿港元；分类业绩为亏损约5.75亿港元，上一年度亏损约1.66亿港元[54] - 企业融资分类本年度收入约890.7万港元，上一年则约为3089.4万港元；分类业绩为亏损约506.4万港元，上一年则为收益约2256万港元[56] 公司人员变动 - 于猛42岁，2019年7月8日获委任为公司执行董事及主席，在业务管理等方面经验丰富[16] - 王君来49岁，2019年11月20日获委任为公司执行董事及行政总裁，在金融多领域经验丰富[17] - 洪嘉禧64岁，2019年12月13日获委任为公司独立非执行董事，曾服务德勤中国31年[20] - 徐勇先生于2019年11月20日辞任公司执行董事及行政总裁[30] - 王君来先生于2019年11月20日获委任为公司执行董事及行政总裁[31] - 黄天祐博士于2019年12月13日辞任独立非执行董事[32] - 洪嘉禧先生于2019年12月13日获委任为独立非执行董事[33] - 刘锡光先生于2019年8月7日获委任为公司副行政总裁[37] - 茗梅女士于2018年1月26日获委任为公司副行政总裁[37] - 王学军先生于2018年1月26日获委任为公司董事会秘书[38] - 于猛先生于2019年7月8日获委任为执行董事主席，白俊傑先生同日辞任[103] - 王君来先生于2019年11月20日获委任为行政总裁，徐勇先生同日辞任[103] - 洪嘉禧先生于2019年12月13日获委任为独立非执行董事，黄天祐博士同日辞任[103] 洪嘉禧任职情况 - 洪嘉禧自2016年10月31日起担任国美金融科技独立非执行董事[21] - 洪嘉禧自2017年6月19日起担任盛业资本独立非执行董事，该公司2019年10月24日由联交所GEM上市转为主板上市[21] - 洪嘉禧自2017年12月1日起担任达利国际集团非执行董事[21] - 洪嘉禧自2018年1月12日起担任中昌国际控股集团独立非执行董事[21] - 洪嘉禧自2019年2月22日起担任奥园健康生活集团独立非执行董事[21] - 洪嘉禧自2019年6月12日起担任中国东方教育控股独立非执行董事[21] - 洪嘉禧先生分别于2019年12月31日及2020年3月18日获委任为西藏水资源有限公司及创维集团有限公司之独立非执行董事[34] 公司重大出售事项 - 2019年下半年公司进行内部重组，出售两家全资附属公司持有的投资项目[9] - 2019年10月集团订立转让契约出售两家附属公司股权，12月完成出售[70] - 2019年10月18日，公司与华融海外签订转让协议，出售华融天海100%股权和广兴环球100%已发行股份，现金代价共11.23百万港元[120] - 出售事项于2019年12月9日获独立股东批准，年报日期时已完成[121] 公司关联交易 - 2019年总协议下，2019年5月22日至2022年5月21日三个年度各年交易年度上限金额均为60000千港元[127] - 2019年5月22日至2019年12月31日，公司提供企业融资顾问服务获70825美元（约555000港元）承销收入[127] - 第一类交易证券经纪服务费率预期介乎0.07%至0.5%，配售及承销服务费率介乎0.2%至5%[129] - 第三类交易管理费范围预期介乎每年0.5%至2%，表现费范围介乎基金回报之0%至25%[133] - 2016年5月9日公司与中国华融订立2016年总协议，9月28日订立2016年新总协议[124] - 2019年5月22日公司与中国华融订立2019年总协议，为期三年[124] - 2019年总协议交易按一般商业条款，费率不逊于独立第三方[128] - 订立2019年总协议可助公司扩充证券业务规模，探索中国市场商机[134] - 公司实施内部监控程序确保2019年总协议交易合规[137] 公司融资情况 - 2019年2月21日，公司与银行签订非承诺性循环贷款融资协议，总金额1亿美元，续期至2021年1月20日[143] - 2019年5月21日，公司与银行签订循环贷款融资协议，总金额6亿港元，无固定限期，须按银行要求偿还[143] - 2019年9月2日，公司与银行签订循环短期垫款融资协议，总金额4000万美元，须于2020年6月30日复查，其后须每年复查[143] - 2019年9月2日，公司与银行签订保证金证券融资协议，总金额5亿港元，须于2020年6月30日复查，其后须每年复查[143] - 2019年12月10日，公司与银行签订定期贷款融资协议，总金额8亿港元，须自首度提款日期起计满十二个月当日的最终到期日全数偿还[143] - 2019年12月16日，公司与银行签订循环信贷融资协议，总金额4000万美元，利息期由公司与放贷方协定，每次提款或展期须于适用利息期最后一日偿还，利息期不超过2020年9月20日[143] - 融资期限内，公司至少51%权益须直接或间接由中国华融实益拥有及控制[146][147][148][149] - 本年度后，华融国际证券就本金总额不超6亿港元的融资进行续贷[155] 公司法律诉讼与疫情影响 - 2020年3月上旬，原告人与华融国际证券就诉讼达成和解，3月9日同意令生效[68] - 本年度后，华融国际证券与原告人就法律诉讼达成和解，同意令生效[155] - 新冠疫情自2020年1月初蔓延全球，集团金融资产公允价值及贷款减值亏损或大幅波动，但无法量化潜在影响，且不影响2019年年报[156] 公司治理与合规 - 审计委员会由三名独立非执行董事组成，已审阅集团本年度经审核财务报表[159] - 过去三年德勤·关黄陈方会计师行任核数师，2020年3月30日董事会决议建议德勤退任后委任安永为新核数师，任期至下届股东周年大会结束[160] - 公司本年度遵守上市规则附录十四《企业管治守则》所有适用守则条文[162] - 董事会由五名董事组成，包括两名执行董事及三名独立非执行董事[164] - 公司于2018年12月采纳董事提名政策，载有提名及委任董事准则及程序[168] - 提名及委任董事需考虑品格诚信、资格、多元化目标等准则[169] - 公司于2013年8月采纳董事会成员多元化政策，以用人唯才为基准委任董事[174] - 公司为集团董事及高级人员安排合适责任保险[181] - 董事会负责监督集团战略发展，处理影响公司整体战略政策、财务及股东的事宜，可委派部分职能和职责[182] - 董事会每年至少举行四次会议，本年度举行四次定期会议及五次临时会议[185] - 执行董事于猛出席会议次数为5/(5)，王君来出席会议次数为1/(1)[186] - 独立非执行董事马立山出席会议次数为8/(9)，关浣非出席会议次数为9/(9)[186] - 前董事白俊杰出席会议次数为4/(4)，徐勇出席会议次数为8/(8)，黄天祐出席会议次数为7/(9)[186] - 本年度董事会主席于猛与独立非执行董事举行一次无其他董事在场的会议[186] - 公司主席与行政总裁角色已区分，于猛为公司主席，王君来为公司行政总裁[189] - 主席负责领导董事会，行政总裁负责集团业务日常管理[189] - 提名委员会将监察董事会成员多元化政策目标完成情况并适时检讨[179] - 董事会委任至少三名独立非执行董事，占董事会人数最少三分之一[192] - 公司每月向董事提供公司表现、状况及前景的最新资料[193] - 于猛等7位董事在2019年接受A、B类培训[195] - 2019年1月18日，骆晓菁女士获委任为公司秘书，完成不少于15个小时的相关专业培训[196] - 公司目前设有五个董事委员会[197] - 审计委员会由三名独立非执行董事组成，本年度举行四次会议[200] 公司股权结构 - 2019年12月31日，中国华融持有公司1,830,117,664股股份，占已发行股本51.00%[115] - 2019年12月31日，Camellia Pacific Investment Holding Limited持有公司1,830,117,664股股份，占已发行股本51.00%[115] - 2019年12月31日，Shinning Rhythm Limited持有公司775,220,529股股份，占已发行股本21.60%[115] - 2019年12月31日，雄连企业有限公司持有公司129,000,000股股份，占已发行股本3.59%[115] - 2019年12月31日，中国天元国际金融有限公司持有公司646,220,529股股份，占已发行股本18.01%[115] - 中国华融国际控股由中国华融直接拥有84.84%权益[117] - 华融华侨由华融致远拥有91%权益，华融致远为中国华融的全资附属公司[117] - 中国华融间接实益持有公司已发行股本约51%，为公司控股股东及关连人士[125] 董事及高级管理层薪酬 - 本年度公司高级管理层人员（董事除外）薪酬在500,000至1,000,000港元的有3人[112] - 董事及高级管理層人员薪酬以袍金、薪金等方式支付，按职务等因素厘定[112] 董事权益情况 - 2019年12月31日，董事或公司最高行政人员在公司或其相联法团的股份、相关股份及债券中无相关权益或淡仓[113] 公众持股情况 - 本年度，公司全部已发行股本至少25%由公众人士持有[154]