公司整体财务数据关键指标变化 - 2019年1 - 6月公司收入及其他收益为169,612千元，较2018年同期减少25.56%[12] - 2019年1 - 6月公司所得税前利润为47,276千元，较2018年同期减少58.91%[12] - 2019年1 - 6月公司期间利润归属本公司股东为35,392千元，较2018年同期减少59.98%[12] - 2019年1 - 6月公司来自经营活动的现金净额为379,030千元，较2018年同期增长687.38%[12] - 2019年基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，较2018年同期减少55.56%[12] - 2019年6月30日公司加权平均净资产收益率为1.61%，较2018年减少2.47个百分点[12] - 2019年6月30日公司资产总额为9,540,446千元，较2018年末增长20.76%[12] - 2019年6月30日公司负债总额为7,329,871千元，较2018年末增长29.34%[12] - 2019年6月30日公司归属本公司股东权益为2,188,622千元，较2018年末减少0.90%[12] - 2019年6月30日公司资产负债率为22.32%，较2018年增长8.60个百分点[12] - 2019年1 - 6月公司收入及其他收益25亿元，期间利润归属于本公司股东10亿元，加权平均净资产收益率4.5%；2018年1 - 6月收入及其他收益22.8亿元，期间利润归属于本公司股东8.8亿元，加权平均净资产收益率4.08%[15] - 截至2019年6月30日公司资产负债率22.32%，截至2018年12月31日为13.72%[16] - 报告期内公司实现经营收入17024万元、归属本公司股东利润3539.2万元，较去年同期分别下降24.45%和59.98%[32] - 截至2019年6月30日，集团资产总额为95.40亿元，较2018年末增长20.76%；负债总额为73.30亿元，较2018年末增长29.34%；归属本公司股东的净资产为21.89亿元，较2018年末下降0.90%；资产负债率为22.32%，较2018年末上升8.60个百分点[33] - 截至2019年6月30日，归属公司股东权益为21.89亿元，较2018年末的22.08亿元下降0.86%[57] - 截至2019年6月30日，集团扣除应付经纪业务客户账款后总资产为28.46亿元，较2018年末的25.88亿元上升9.97%[57] - 截至报告期末，集团资产负债率为22.32%，较2018年末上升8.6个百分点；经营杠杆为1.3倍，较2018年末的1.17倍上升约11.11%[58] - 截至2019年6月30日，归属公司股东权益总额为21.89亿元，其中股本10.019亿元，股本溢价6.51亿元，留存盈利2.92亿元[58] - 截至2019年6月30日止六个月，公司经营收入为170,240千元，较2018年同期的225,327千元下降24.44%[135] - 同期，公司经营利润为47,427千元，较2018年同期的113,929千元下降58.37%[135] - 2019年上半年，公司期间利润为32,462千元，较2018年同期的86,475千元下降62.46%[135] - 截至2019年6月30日，公司非流动资产总额为174,042千元，较2018年12月31日的205,829千元下降15.44%[141] - 同期，公司流动资产总额为9,366,404千元，较2018年12月31日的7,694,601千元增长21.73%[141] - 2019年6月30日，公司总资产为9,540,446千元，较2018年12月31日的7,900,430千元增长20.76%[141] - 截至2019年6月30日，公司总权益为2,210,575千元，较2018年12月31日的2,233,326千元下降1.02%[144] - 同期，公司总负债为7,329,871千元，较2018年12月31日的5,667,104千元增长29.34%[144] - 2019年上半年，公司基本/稀释每股收益为0.04元，较2018年同期的0.09元下降55.56%[138] - 2019年上半年，公司其他综合收益扣除所得税后为 - 108千元，较2018年同期的1,449千元下降107.45%[138] - 2019年1月1日总权益为2,233,326千元，6月30日为2,210,575千元[146] - 2019年上半年期间利润为32,462千元，期间其他综合收益为 - 108千元，期间总综合收益为32,354千元[146] - 2018年上半年期间利润为86,475千元，期间其他综合收益为1,449千元，期间总综合收益为87,924千元[146] - 2019年上半年经营活动除所得税前利润为47,276千元，2018年为115,053千元[149] - 2019年上半年经营活动净现金流入为379,030千元，2018年为48,138千元[149] - 2019年上半年投资活动净现金流出为22,996千元，2018年为流入280,470千元[151] - 2019年上半年融资活动净现金流出为17,263千元，2018年为流入30,039千元[151] - 2019年上半年现金及现金等价物净增加为338,771千元，2018年为358,647千元[151] - 2019年上半年期初现金及现金等价物为697,830千元，期末为1,036,587千元[151] - 2018年上半年期初现金及现金等价物为225,641千元，期末为583,346千元[151] 市场交易数据关键指标变化 - 报告期内全国期货市场累计成交量17.35亿手，同比增长23.47%；累计成交额128.56万亿元，同比增长33.79%[23] - 报告期内商品累计成交量17.03亿手，同比增长22.18%；累计成交额96.18万亿元，同比增长13.75%[23] - 报告期内股指期货累计成交量3206.50万手，同比增长181.66%，累计成交额32.38万亿元，同比增长180.65%[23] 期货价格走势 - 2019年上半年棉花期货价格大幅下挫，油脂和粕类价格震荡偏强，红枣期货走出一波小牛行情[24] - 上半年铁矿价格大幅上涨创5年新高，钢材期货价格震荡上行但涨幅有限，铜价格整体震荡偏弱，锌成为最弱的有色金属品种[25] - 报告期内国际原油价格宽幅震荡，化工期货价格整体震荡下行，天然橡胶和甲醇表现最弱[27] - 报告期内中国股指期货市场跟随A股市场大幅冲高回落，成交量和成交额同比大幅增加，国债期货先抑后扬延续牛市格局[28] 期货及期权经纪业务数据关键指标变化 - 报告期内，集团期货及期权经纪业务实现经纪业务收入12054.70万元，同比下降15.95%；累计成交额2.77万亿元，同比下降32.44%；日均权益64.03亿元，同比增长0.45%；期货成交金额市场份额为1.08%，下降1.05个百分点[36] - 公司客户权益由2018年末的55.28亿元上升至2019年6月末的71.56亿元，增长29.45%[36] - 截至2019年6月30日，机构客户权益为37.48亿元，占公司总客户权益的52.38%，占比与去年同期略有下降[37] - 报告期内，通过互联网开户的客户数量为2098户，占公司总体新开户数量的98%，较去年同期增长1个百分点[37] 资产管理业务数据关键指标变化 - 报告期内，集团资产管理业务实现经营收入29万元，较上年同期减少321万元[40] - 截至2019年6月30日，公司资产管理规模为0.91亿元[41] 商品交易及风险管理业务数据关键指标变化 - 商品交易及风险管理业务除所得税前盈利1192.0万元，同比减少906.2万元[42] - 商品交易现货购销金额达12.00亿元，对冲及套利头寸成交89.02万手，成交金额达439.44亿元，现货电子交易平台成交金额达1800万元[43] 其他业务数据关键指标变化 - 场外衍生品业务与超400家企业及机构签订主协议，实现名义金额406亿元[45] - 做市业务取得多个交易所多个品种做市商资格[45] - 交易市场登记结算新接入3家交易市场，累计完成14家接入[46] 公司业务发展趋势与要求 - 中国场内期权上市和场外期权发展，有助于完善期货市场价格发现功能和推动期货公司创新发展[50] - “期货 + 保险”业务模式探索出多方共赢新模式，农产品衍生品市场发展受重视[51] - 期货行业向多元业务协调发展格局转变，创新业务收入占比将逐步提升[53] - 内地期货经营机构将加快国际化业务发展步伐，期货市场将延续上市及兼并重组热潮[53] - 期货行业发展对经营机构资本金规模提出新要求，资本补充能力影响核心竞争力[53] 公司下半年工作重点 - 2019下半年公司将重点加强五方面工作，包括完成工作计划、提升合规风控水平、遏制经纪业务下滑、防控场外业务风险、回归期货本源[55] 公司融资情况 - 报告期内公司未进行股权融资和债券融资[62][63] 公司净资本监管 - 公司对净资本监管指标实时动态监控，重大投资前进行模拟和压力测试确保合规[59] 公司投资情况 - 报告期内，建立轻型营业部及招募人员累计投入1137.719千元，占比0.18%；鲁证经贸增资累计投入319000千元，占比49.34%；信息技术投资累计投入36005.273千元，占比5.57%；补充营业资金累计投入289778.79千元，占比44.82%[70] - 2019年3月8日公司向鲁证经贸出资2亿元[71] 公司人员情况 - 截至报告期末集团雇员总数为548人[74] - 截至2019年6月30日止六个月期间集团雇员成本约为69,669.00千元[74] 公司经营风险 - 影响集团经营的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、合规风险、操作风险及声誉风险[78] - 集团信用风险主要来自商品交易和风险管理业务及期货经纪业务[79] - 市场风险包括权益类资产价格波动风险及利率风险[81] - 流动性风险指资产在未发生价值折旧时能否在可预见的时间内变现以偿还债务的风险[84] 公司风险应对措施 - 集团针对商品交易和风险管理业务的信用风险建立了客户信用评估制度[79] - 集团针对期货经纪业务的信用风险对客户进行风险评级并要求保证金高于交易所规定[80] - 集团为减低市场风险建立了系统的投资机制、交易前提交申请和采用量化指标评估风险敞口[83] - 每月提取期货经纪业务佣金及手续费收入净额的5%作为风险准备金[88] - 公司建立了四个层次的风险管理架构，包括董事会及监事会等[90] - 公司为应对合规风险，建立合规管理制度和组织体系，设置首席风险官等[87] - 公司为降低操作风险，实施严格操作控制机制、定期内部审计及评估等[88] - 公司为应对声誉风险，保障客户及投资者权益，收集预警信息，建立管理体系[89] - 公司持续完善法人治理结构，规范股东大会、董事会运作，发挥监事会监督作用[92] - 公司持续完善全面风险管理体系，强化全员风险意识[93] 公司治理结构与合规情况 - 公司参照企业管治守则建立现代公司治理架构，确保规范运作[99] - 报告期内，除企业管治守则第A.4.2条外，公司遵守所有守则条文并采纳多数建议最佳常规[100] - 公司第二届董事会及监事会任期于2019年6月15日届满，因部分提名和继任人选问题未完成换届[100] - 2019年6月30日公司委任四名独立非执行董事[102] 公司股本与股息情况 - 2019年6月30日公司股本总数为人民币1,001,900,000元，分为1,001,900,000股，包括724,810,000股内资股及277,090,000股H股[111] - 截至2019年8月1日，公司支付全部截至2018年12月31日止的年度股息[110] - 董事会不建议就截至2019年6月30日止六个月期间宣派任何中期股息[113] 公司证券交易与权益情况 - 报告期内，公司及其附属公司无购买、出售或赎回其上市证券[114] - 2019年6月30日，公司各董事、监事及最高行政人员无相关权益或淡仓[114] 公司股权结构 - 2019年6月30日，中泰证券股份有限公司持有内资股632,176,078股，占已发行股份总额约63.10%，占内资股类别约87.22%[118] - 2019年6月30日，CM International Capital Limited持有H股18,211,000股，占已发行股份总额约1.82%，占H股类别约6.57%[118] - 莱芜钢铁集团有限公司直接持有中泰证券约45.91%股权，拥有632,176,07