恒生指数走势 - 2017年9月30日恒生指数为27,554点，2018年1月超过33,000点，2018年6月从最高31,521点急跌至27,788点[10][13] 公司上市证券亏损情况 - 公司2018年9月30日止年度上市证券亏损约1.948亿港元，较2017年的约5.255亿港元大幅减少[10][13] - 2017/18财年，集团金融资产投资亏损从2017年的5.255亿港元减少约3.307亿港元至1.948亿港元[36] 公司股份出售情况 - 公司于2017/18年度以4000万港元出售Uni - Venture 29%股份，录得出售收益550万港元[11][14] 公司债券投资情况 - 公司投资的富群投资债券于2018年8月到期，按4%票息率赎回[11][14] - 公司2017/18年度收购皓文控股3000万港元债券，票息率11%[11][14] - 公司2017/18年度收购SSIL 3000万港元债券，票息率12%[11][14] - 公司持有公允价值约1.203亿港元债券，金徽香港债券到期日延至2020年9月11日[11][14] 公司非上市投资减值损失情况 - 公司2017/18年度非上市投资减值损失约4180万港元，其中Kendervon约2440万港元，Merit Advisory约1010万港元[16] - 2018年集团非上市投资亏损约为4180万港元，2017年为4190万港元[37] - 集团在Kendervon Profits Inc.及Merit Advisory Limited的投资减值亏损分别约为2440万港元及1010万港元[20] 公司投资组合管理策略 - 公司预计全球投资环境不如往年，将采取谨慎措施管理投资组合[18] 公司重大事件情况 - 2018年9月30日后无影响公司的重大事件[17] - 2018年公司无重大收购以及出售附属公司、联营公司或合营企业事项[59][63] 公司财务关键指标变化 - 2018年9月30日止年度，集团营业额约为负1.798亿港元，2017年为5.162亿港元；公司权益持有人应占净亏损约为2.444亿港元，2017年为5.88亿港元[36] - 2018年公司净亏损约2.444亿港元，较2017年的约5.88亿港元大幅减少[38][41] - 截至2018年9月30日，集团持有资产约7.515亿港元，2017年为10.14亿港元；现金及现金等价物为5690万港元，2017年为5220万港元[39][42] - 集团流动比率从2017年9月30日的35.8增至2018年9月30日的43.0[39][42] - 资产负债比率为0.96%，2017年为2.4%[40][43] - 2018年公司营业额约为 - 1.798亿港元，2017年为5.162亿港元[41] - 2018年公司股权持有人应占亏损净额约2.444亿港元，2017年为5.88亿港元[41] 公司股本情况 - 截至2018年9月30日，公司股本包括27.54882496亿股每股面值0.025港元的已发行股份[45][51] 公司员工情况 - 截至2018年9月30日，集团有6名雇员（不包括董事），总员工成本（不包括董事酬金）约为300万港元[58][62] 公司抵押财务资产情况 - 截至2018年9月30日，集团已抵押按公允价值计入损益处理的财务资产约3.13亿港元作为应付孖展款项的抵押品[60][64] 公司董事会组成情况 - 截至2018年9月30日止年度，董事会由2名执行董事及3名独立非执行董事组成[72] 公司董事出席会议情况 - 执行董事孔凡鹏和陈昌义出席董事会会议次数均为22/22，出席投资委员会会议次数均为4/4，陈昌义出席股东大会次数为1/1，孔凡鹏为0/1[74] - 独立非执行董事李明正、黎欢彦和张伟健出席董事会会议次数均为23/23，出席审核委员会会议次数均为2/2，出席薪酬委员会和提名委员会会议次数均为1/1，黎欢彦出席股东大会次数为1/1，李明正和张伟健为0/1[74] 公司董事退任规定 - 每届股东大会上须有不少于三分之一或最接近但不超过三分之一的董事退任[80][83] 公司秘书情况 - 公司秘书陈月清自2017年7月起任职，年度内接受超15小时专业培训[89] - 公司秘书陈乙晴女士自2017年7月任职，本年度参与超15小时专业培训[92] 公司审核委员会情况 - 审核委员会由3名独立非执行董事组成，由张伟健担任主席，负责委任外部审计师、审核集团财务信息等[90] - 审核委员会由3名独立非执行董事组成，2017/18财政年度举行2次会议[93][95][96] 公司薪酬委员会情况 - 薪酬委员会由3名独立非执行董事组成，负责董事及高级管理层薪酬福利[97][99] 公司提名委员会情况 - 提名委员会由3名独立非执行董事组成，主席为李明正先生[98][100] 公司投资委员会情况 - 投资委员会由全体执行董事组成，负责制定投资策略和确定投资组合[103][107] 公司董事会多元化政策 - 董事会采纳多元化政策，提名委员会监督实施和检讨该政策[102][106] 公司董事会职责 - 董事会负责履行企管守则条文第D.3.1条所载职能[104][108] - 董事负责监督财务报表编制，确保符合法规和会计准则[105][109] - 董事会致力于执行有效完善的风险管理和内部控制制度[111][115] 公司内部控制程序 - 公司建立相关内部控制程序保障资产、控制支出和确保财务信息可靠[112] 公司风险管理及内部控制检讨情况 - 截至2018年9月30日止年度，审核委员会在系统顾问协助下检讨集团风险管理及内部控制系统多方面效率及有效性[125][128] - 系统顾问对收益及收款、现金管理及库务、财务报告周期进行风险管理及内部控制检讨[125][128] - 风险管理及内部控制检讨后，管理层提供行动方案减轻已识别缺陷，结果会密切跟进确保方案实施[126][128][129] 公司核数师情况 - 2017/18财政年度，已付核数师酬金总额为550,000港元，与上一年度相同，无进行非审核服务[130][136] - 公司于2009年9月8日委任郑郑会计师事务所有限公司为核数师[130][136] 公司董事证券交易守则 - 公司采纳上市公司董事进行证券交易的标准守则，全体董事确认完全遵守规定准则[132][137] 公司与股东及投资者沟通情况 - 公司重视与股东及投资者沟通，在中期和年报提供公司及业务资料[133][138] - 公司重视股东周年大会，全体董事等尽力出席回应股东提问[134][138] 公司宪章文件情况 - 公司宪章文件于本年度无变动[135][139] 公司特别股东大会相关规定 - 持有不少于公司十分之一已缴足股本且有股东大会表决权的股东可书面要求董事会召开特别股东大会[141] - 股东持有不少于公司有权于股东大会上投票之实缴股本十分之一可要求召开特别股东大会[144] - 特别股东大会须于要求提交后2个月内举行，若董事会21日内未召开，股东可自行召开，公司需偿付合理开支[142][145] 公司股东提名董事通知规定 - 股东提名董事通知须在股东大会通告发出后次日起至大会日期前7日的期限内递交，期限不少于7天[143][146] 公司报告期情况 - 报告期为2017年10月1日至2018年9月30日[150][153] 公司核心投资组合情况 - 截至2018年9月30日，集团核心投资组合主要为中小型上市公司[150][153] 公司主要业务情况 - 集团主要业务是投资位于香港及中国的上市与非上市证券[150][153] 公司使命情况 - 集团使命是达致中长线资本增值[151][154] 公司环境、社会及管治情况 - 集团将环境、社会及管治因素融入经营，为持份者创造持续价值[156][159] 公司关键持份者团体情况 - 集团确定员工、业务伙伴、股东等为关键持份者团体[157][160] 公司与持份者沟通情况 - 集团通过多种渠道与股东、政府等持份者讨论期望及反馈[163] 持份者期望情况 - 股东期望公司提高盈利能力、定期信息披露、优化风险管理及内部控制[164] - 政府及监管机构期望公司合规经营并直接沟通[164] - 员工期望公司提供晋升机制、具竞争力的薪金及福利、安全的工作环境[164] - 客户期望公司合规营销并保护客户隐私[164] - 供应商期望公司诚信合作、依法履约[164] - 社会及公众期望公司投入使用环保节能设备、提供就业机会[164] 公司环境排放情况 - 公司核心业务不直接产生大量大气排放物、有害废弃物或污水排放，主要排放物为温室气体[170][171] - 汽车燃料消耗是氮氧化物、硫氧化物及悬浮粒子排放的主要来源，汽车严格用于接送员工及业务活动[175] - 氮氧化物排放量为5.23千克，硫氧化物排放量为0.17千克，悬浮粒子排放量为0.39千克[177] - 温室气体排放（范畴1）为42,782千克二氧化碳当量，（范畴2）为2,370千克二氧化碳当量，（范畴3）为98千克二氧化碳当量，总排放量为45,250千克二氧化碳当量[177] - 雇员总数为11人，温室气体排放密度为4,114千克二氧化碳当量/雇员[177] - 用电总量为3,000千瓦时，电耗为273千瓦时/雇员[190] - 用水总量为1.6立方米，用水强度为0.15立方米/雇员[190] 公司废弃物情况 - 公司经营中的废弃物主要分为一般废弃物和可回收废弃物，不产生有害废弃物[173][174] - 公司在运营中不产生有害废弃物，办公室产生的无害废弃物极少且未量化相关数据[178][179] 公司环保措施情况 - 公司采取多种节能措施提升能源效率、减少能源消耗[172] - 公司鼓励员工参与资源回收活动，通过多种方式传达环保措施[192][195] 公司人力资源管理情况 - 公司将员工视为重要资产，提供公平工作环境、有竞争力的薪酬和福利[197][199] - 公司视雇员为最重要宝贵资产和核心竞争优势[200] - 公司维持涵盖招聘及薪酬等方面的完善人力资源管理制度[200] - 公司招聘及晋升机会对所有雇员公平开放，不受多种因素影响[200] - 公司慎重考虑员工提升工作场所生产力及促进职场和谐的意见[200] - 公司提供具竞争力的薪酬、晋升机会、补偿及福利待遇[200] - 公司根据经营业绩、个人表现及市场资讯定期检讨薪酬待遇[200] - 公司旨在奖励及激励雇员贡献和表现，协助雇员发展事业及晋升[200] 公司违规情况 - 本年度公司无违反相关法律法规的重大违规情况，无相关罚款或非货币性处罚[180][181] 公司业务对环境影响情况 - 公司主要业务活动对环境及自然资源无重大影响，致力于减少运营对环境的影响[191][194]