香港股票市场表现 - 香港股票市场2018/19财政年度整体表现不稳定，恒生指数从2018年9月30日的27,788点涨至2019年4月超30,100点，8月急跌至25,281点，年度最后交易日收于26,092点[12][16] 公司上市证券业务表现 - 公司上市证券（主要为中小盘股票）表现不佳，2018/19年度录得亏损约1.506亿港元，较上一年度的约1.948亿港元亏损大幅减少[12][16] - 2018/19财政年度，集团上市投资亏损从2018年度的1.948亿港元减至本年度的1.506亿港元[38][39] - 本年度上市投资亏损1.506亿港元，包括已变现亏损净额约5530万港元及未变现亏损净额约9530万港元[38][39] - 上市股票未变现亏损净额约9530万港元，其中未变现收益约1140万港元，未变现亏损约1.067亿港元[43][44] 公司债券业务情况 - 公司收购两只新债券，AMCO发行的债券票面规模为3000万港元，票息率为10%；名人财务发行的债券票面规模为2500万港元，票息率为8%[13][17] - 公司所持债券价值从2018年9月30日的1.203亿港元增加至2019年9月30日的1.677亿港元，2018/19年度收取总票息约1120万港元[13][17] 公司股权投资业务情况 - 公司于2018/19年度出售Kendervon Profit Inc.的股权投资，代价为3000万港元，其2018年9月30日公允值为3000万港元[14][17] - 火币科技控股有限公司投资成本2700万港元，出售代价4970万港元，已变现亏损净额2420万港元[40] - 俊文宝石国际有限公司投资成本4850万港元，出售代价820万港元，已变现亏损净额2120万港元[40] - 其他已变现亏损净额990万港元[40] 公司非上市投资业务情况 - 2018/19年度公司除上述情况外，无收购或出售任何非上市投资[19][21] - 非上市投资本年度未变现亏损约1300万港元，2018年为4180万港元[48][52] 公司重大事项情况 - 自2019年9月30日年度末以来，无影响公司的重大事项发生[19][22] - 2018/19财年公司无重大收购以及出售附属公司、联营公司或合营企业事项[78][84] 公司投资策略 - 公司预计全球投资环境不如过往年度，将继续采取谨慎措施管理投资组合[20][22] 公司财务关键指标变化 - 截至2019年9月30日止年度，集团营业额约为负1.428亿港元，2018年度为1.798亿港元[37][39] - 截至2019年9月30日止年度，公司股权持有人应占亏损净额约为1.836亿港元，2018年度为2.444亿港元[37][39] - 本年度亏损净额约1.836亿港元，较2018年的约2.444亿港元大幅减少[49][52] - 截至2019年9月30日，集团持有资产约5.76亿港元，2018年为7.515亿港元；现金及现金等价物2600万港元，2018年为5690万港元[50][53] - 集团流动比率由2018年9月30日的43.0减至2019年9月30日的16.5[50][53] - 资产负债比率为3.93%，2018年为0.96%[51][54] 公司股本及负债情况 - 截至2019年9月30日，公司股本包括27.54882496亿股每股面值0.025港元的已发行股份[56][59] - 截至2019年9月30日，集团应付孖展款项约为2150万港元，年利率介乎8%至10%[56][59] 子公司财务情况 - 皓文截至2019年6月30日止六个月资产净值约为人民币3.722亿元、流动资产约为人民币3.141亿元及总负债约为人民币4170万元[58][61] - 滙隆截至2019年10月31日止六个月资产净值约为6.218亿港元，流动及总负债分别约为3.042亿港元及1.812亿港元[63][65] - Sincere Smart截至2019年9月30日资产净值约为1660万港元，年度溢利净额约为550万港元[66] - AMCO截至2019年6月30日资产净值约为1.244亿港元，流动资产约为2.094亿港元，总负债约为9430万港元[68][71] - AMCO流动资产中现金及现金等价物约1190万港元、上市股票投资约2150万港元、贸易应收款项约1560万港元及应收贷款约1.392亿港元，共计1.882亿港元[68][71] 公司员工情况 - 截至2019年9月30日集团有13名雇员（不包括董事），总员工成本（不包括董事酬金）约为400万港元[77][83] 公司抵押情况 - 截至2019年9月30日集团已抵押上市股票约2.086亿港元作为应付孖展款项的抵押品[79][85] 公司股息政策 - 公司董事会拟在法例等许可下以股息分派盈余资金，股息以投资所得收入净额承担金额为限支付[69][72] - 公司无预先厘定的派息率，未来股息宣派受董事会决定规限，取决于盈利等因素[70][73] 公司承担及负债情况 - 截至2019年9月30日集团无重大资本承担和经营租约承担[74][80] - 截至2019年9月30日集团无重大或然负债[75][81] 公司董事情况 - 孔凡鹏51岁，自2010年3月18日起出任执行董事，有逾25年香港证券市场投资经验[25][27] - 陈昌义55岁，自2012年11月21日起出任执行董事，有丰富证券交易等经验[26][28] - 李明正34岁，自2013年3月6日起出任独立非执行董事，持有香港中文大学计量金融学士学位[31][34] - 截至2019年9月30日止年度，董事会由2名执行董事及3名独立非执行董事组成[93] - 执行董事孔凡鹏和陈昌义出席董事会会议次数均为15/15，出席投资委员会会议次数均为4/4，孔凡鹏出席股东大会次数为0/1，陈昌义为1/1[95] - 独立非执行董事李明正、黎欢彦和张伟健出席董事会会议次数均为14/14，出席审核委员会和薪酬委员会会议次数均为2/2，出席提名委员会会议次数均为1/1，李明正出席股东大会次数为1/1，黎欢彦和张伟健为0/1[95] - 各董事之间无财务、业务、亲属或其他重大/相关关系，独立非执行董事均书面确认独立性[95][99] - 董事薪酬由薪酬委员会向董事会建议，董事会参考董事职责、公司表现和市场情况决定，本年度酬金详情于综合财务报表附注15披露[97][99] - 董事由股东在股东大会或董事会考虑提名委员会推荐后委任，董事会审议新委任时考虑候选人专业知识、经验、诚信及承担等[98][100] - 根据公司章程，所有董事须在股东周年大会上轮值告退并接受重选，每年至少三分之一董事退任[102][107] - 企业管治守则规定主席及行政总裁角色须分开，公司决策由执行董事共同作出[103][108] - 非执行董事委任无特定任期，但须根据细则轮席告退，公司认为已采取足够措施符合相关守则要求[104][109] - 本年度全体董事均参与合适的持续专业发展培训活动[106][110] 公司秘书情况 - 陈乙晴女士自2017年7月起任公司秘书，本年度参加超15小时专业培训[111][114] 公司各委员会情况 - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，2018/19财年举行两次会议，审查相关业绩、账目及制度等[112][113][115] - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，负责董事及高级管理层薪酬福利[117][120] - 提名委员会由三名独立非执行董事组成，负责董事会相关事宜及提名政策[118][121] - 董事会采纳多元化政策，提名委员会监督实施和检讨该政策[119][122] - 投资委员会由全体执行董事组成，负责制定投资政策和审查投资组合[124][128] 董事会职责 - 董事会负责履行企管守则条文第D.3.1条职能，检讨多项公司政策和合规情况[125][129] - 董事负责监督财务账目编制，确保符合法规和准则[126][130] - 董事会确保集团风险管理和内部控制系统有效，保障股东权益和集团资产[127][131] 公司内部控制情况 - 公司建立相关内部控制程序保障业务运营，定期监控和审查[133] 公司核数师情况 - 2018/19财政年度，已付核数师酬金总额为580,000港元，上一年度为550,000港元[147][151] - 公司于2009年9月8日委任郑郑会计师事务所有限公司为核数师，2018/19财政年度该公司未进行非审核服务[147][151] 公司证券交易守则情况 - 公司已采纳上市公司董事进行证券交易的标准守则，全体董事确认完全遵守规定准则[149][152] 公司与股东沟通情况 - 公司重视与股东及投资者沟通，在中期和年报提供公司及业务资料[154][159] - 全体董事、高级管理层及外聘核数师尽力出席股东周年大会回应股东提问[155][159] 公司宪章文件情况 - 公司宪章文件在本年度无变动[156][160] 公司股东大会相关规定 - 持有不少于公司十分之一有表决权已缴足股本的股东可书面要求董事会召开临时股东大会[157] - 临时股东大会应在要求提交后2个月内举行，若董事会21天内未召开，股东可自行召开，公司承担合理费用[158] - 持有公司有权于股东大会上投票之实缴股本十分之一的股东可要求召开特别股东大会，大会须在要求提交后两个月内举行[161][162] - 提名董事的书面通知须在股东大会会议通告发出后翌日起至大会日期前七日的期限内递交，期限不少于七天[164][165] 集团投资情况 - 报告期为2018年10月1日至2019年9月30日，集团主要投资于中国及香港的上市与非上市证券[169][172] - 截至2019年9月30日，集团核心投资组合主要为中小型上市公司，投资覆盖金融、消费等多个行业[169][172] 集团环境、社会及管治情况 - 集团以联交所《环境、社会及管治报告指引》原则及基准为准则，建立环境、社会及管治架构[167][171] - 集团致力于将环境、社会及管治因素融入经营，为持份者创造持续价值[175][178] - 集团确定员工、业务伙伴、股东等为关键持份者团体[176][179] - 集团搭建线上及线下沟通渠道，向持份者提供战略规划及表现报告[177][180] - 集团向持份者征求建议，确保业务实践符合其期望[177][180] - 持份者包括股东、政府及监管机构、雇员等，集团通过多种渠道与他们讨论期望及反馈[182] - 股东期望公司提高盈利能力、定期信息披露、优化风险管理及内部控制[183] - 政府及监管机构期望公司合规经营、直接沟通[183] - 员工期望公司提供晋升机制、具竞争力的薪金及雇员福利、加强安全意识培训[183] - 客户期望公司合规营销、保护客户隐私[183] - 供应商期望公司诚信合作、依法履约[183] - 社会及公众期望公司投入使用环保节能设备、提供就业机会[183] 公司环保情况 - 公司核心业务不直接产生大量大气排放物、有害废弃物或污水排放，主要排放物为温室气体[190][191] - 公司采取多种节能措施提升能源效率、减少能源消耗，如利用自然光、关闭不必要设备等[192] - 公司经营中的废弃物主要分为一般废弃物和可回收废弃物，不产生有害废弃物[193][194] - 公司采取措施减少废弃物产生，如笔杆重复利用、回收墨盒、减少用纸等[194] - 2018/19财年氮氧化物排放量为3.74千克，较2017/18财年的5.23千克下降约28.5%[197] - 2018/19财年硫氧化物排放量为0.15千克，较2017/18财年的0.17千克下降约11.8%[197] - 2018/19财年悬浮粒子排放量为0.28千克，较2017/18财年的0.39千克下降约28.2%[197] - 2018/19财年范畴1温室气体排放量为58,751千克二氧化碳当量，较2017/18财年的42,782千克增长约37.3%[197] - 2018/19财年范畴2温室气体排放量为2,711千克二氧化碳当量，较2017/18财年的2,370千克增长约14.4%[197] - 2018/19财年范畴3温室气体排放量为96千克二氧化碳当量，较2017/18财年的98千克下降约2.0%[197] - 2018/19财年总温室气体排放量为61,558千克二氧化碳当量，较2017/18财年的45,250千克增长约36.0%[197] - 2018/19财年雇员总数为18人，较2017/18财年的11人增长约63.6%[197] - 2018/19财年温室气体排放密度为3,420千克二氧化碳当量/雇员，较2017/18财年的4,114千克下降约16.9%[197] 公司合规情况 - 该集团在本年内未发现与废物处置条例及其他适用法律法规的重大不合规情况，也未报告因不合规而受到的罚款或非货币制裁[200]