财务报表审计情况 - 公司2020年度财务报表按国际财务报告准则编制,经德勤‧關黃陳方會計師行审计并出具标准无保留意见审计报告[8] 公司面临的风险与市场环境 - 公司业务运营与中国及其他司法辖区宏观经济、货币政策及市场状况密切相关,面临战略、经营管理等多种风险[9] 宏观经济与市场环境 - 2020年中国资本市场改革持续深化,为证券公司开拓更广阔发展空间[10] - 2020年中国经济总量突破百万元人民币,同比增长2.3%[12] - 2020年中国全年外贸进出口总值和吸引外资总额双创新高[12] 公司整体发展情况 - 2020年是公司成立二十五周年,整体规模、业务领域和服务能力取得长足发展[10] - 2020年公司统筹疫情防控和经营管理,完善公司治理,加强风险防控[10] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年公司全年营业收入和净利润同比均大幅增长[10] - 2020年末集团总资产为人民币521,620.5百万元,较2019年末增长51.2%[17] - 2020年末净资产为人民币71,634.9百万元,较2019年末增长48.3%[17] - 2020年合计实现收入及其他收益为人民币32,401.8百万元,同比增长42.2%[17] - 2020年实现净利润为人民币7,207.5百万元,同比增长70.0%[17] - 2020年加权平均净资产收益率为13.5%[17] - 2020年公司收入及其他收益总额为324.018亿元,较2019年的227.825亿元增长42.2%[66] - 2020年公司支出总额为236.564亿元,较2019年的175.413亿元增长34.9%[66] - 2020年公司所得税前利润为87.127亿元,较2019年的53.016亿元增长64.3%[66] - 2020年归属于本公司股东的净利润为72.075亿元,较2019年的42.387亿元增长70.0%[66] - 2020年末公司资产总额为5216.205亿元,较2019年末的3449.712亿元增长51.2%[66] - 2020年末公司负债总额为4498.054亿元,较2019年末的2964.397亿元增长51.7%[66] - 2020年末归属于本公司股东的权益总额为716.349亿元,较2019年末的482.938亿元增长48.3%[66] - 2020年公司加权平均净资产收益率为13.5%,较2019年的9.6%上升3.9个百分点[66] - 2020年末公司资产负债率为84.1%,较2019年末的83.4%上升0.7个百分点[66] - 截至2020年12月31日,公司净资本为466.017亿元,较2019年12月31日的287.02亿元增长62.4%[71] - 2020年末核心净资本318.517亿元,2019年末为191.347亿元;附属净资本147.5亿元,2019年末为95.673亿元[72] - 2020年末净资本466.017亿元,2019年末为287.02亿元;净资产603.2亿元,2019年末为408.853亿元[72] - 2020年末各项风险资本准备之和286.132亿元,2019年末为216.632亿元;表内外资产总额2217.68亿元,2019年末为1828.108亿元[72] - 2020年风险覆盖率162.9%,2019年为132.5%;资本杠杆率14.4%,2019年为10.5%[72] - 2020年流动性覆盖率248.6%,2019年为251.9%;净稳定资金率125.0%,2019年为128.8%[72] - 2020年净资本/净资产77.3%,2019年为70.2%;净资本/负债22.7%,2019年为24.7%[72] - 2020年净资产/负债29.4%,2019年为35.1%;自营权益类证券及其衍生品/净资本45.6%,2019年为44.9%[72] - 2020年自营非权益类证券及其衍生品/净资本278.5%,2019年为290.1%[72] - 2020年,集团实现收入及其他收益总额324.018亿元,同比增长42.2%;净利润72.075亿元,同比增长70.0%[124] - 截至2020年12月31日,公司资产总额521,620.5百万元,同比增加176,649.3百万元,增长51.2%[125] - 截至2020年12月31日,公司负债总额449,805.4百万元,同比增加153,365.7百万元,增长51.7%[125] - 2020年,公司实现净利润7,262.1百万元,同比增长71.0%[129] - 2020年,公司收入总计34,418.2百万元,同比增加11,926.3百万元,增长53.0%[130] - 2020年,公司手续费及佣金收入15,614.7百万元,同比增加4,881.6百万元,增长45.5%[130] - 2020年,公司利息收入5,644.9百万元,同比增加844.7百万元,增长17.6%[130] - 2020年,公司投资收益13,158.6百万元,同比增加6,200.0百万元,增长89.1%[130] - 2020年,剔除相关款项变动影响,公司现金及现金等价物净增加额为24,190.8百万元,较2019年增加23,719.3百万元,增长5,031.7%[127] - 2020年,公司经营活动所用现金净额为33,738.7百万元,较2019年增加6,080.9百万元,增长22.0%[127] - 2020年,公司筹资活动产生的现金净额为65,988.0百万元,较2019年增加44,311.2百万元,增长204.4%[127] - 2020年手续费及佣金收入总计156.147亿元,同比增加48.816亿元,增长45.5%[134] - 2020年经纪业务收入61.107亿元,同比增加22.327亿元,增长57.6%,A股日均交易额8478.1亿元,同比上升63.0%,港股市日均交易额1294.8亿港元,同比上升48.6%[134][135] - 2020年投资银行业务收入62.094亿元,同比增加18.13亿元,增长41.2%,其中承销与保荐业务收入53.433亿元,同比增加16.217亿元,增长43.6%[134][140] - 2020年资产管理业务收入27.96亿元,同比增加7.945亿元,增长39.7%[134][140] - 2020年投资咨询业务收入4.585亿元,同比增加0.338亿元,增长8.0%[134][140] - 2020年手续费及佣金支出19.891亿元,同比增加8.028亿元,增长67.7%[134][140] - 2020年利息收入56.449亿元,同比增长17.6%,利息支出67.137亿元,同比增长13.9%,利息净支出10.689亿元[141][142] - 2020年存放金融机构利息收入16.408亿元,同比增加2.618亿元,增长19.0%[142][143] - 2020年融资融券利息收入20.385亿元,同比增加5.773亿元,增长39.5%[142][143] - 2020年投资收益131.586亿元,同比增加62亿元,增长89.1%[144] - 处置以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的收益净额为14360万元,同比减少5700万元,下降28.4%[145] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具及衍生金融工具的收益净额为127.865亿元,同比增加60.271亿元,增长89.2%[146] - 2020年集团营业费用为149.535亿元,同比增加44.941亿元,增长43.0%[147] - 职工薪酬为107.755亿元,同比增加35.726亿元,增长49.6%[148] - 折旧及摊销费用为10.008亿元,同比增加0.875亿元,增长9.6%[149] - 税金及附加为1.158亿元,同比增加0.314亿元,增长37.2%[149] - 其他营业费用及成本为20.887亿元,同比减少0.107亿元,下降0.5%[149] - 信用减值损失为9.728亿元,同比增加8.132亿元,增长509.5%[149] - 截至2020年12月31日,集团资产总额为521620.5百万元,同比增长51.2%[159] - 剔除应付经纪及承销业务客户款项后,2020年12月31日经调整资产总额为450965.3百万元,同比增长54.4%[159] - 截至2020年12月31日,公司资产总计521,620.5百万元,较2019年的344,971.2百万元增加176,649.3百万元,增长51.2%[160] - 2020年末公司投资总额为298,318.0百万元,同比增加95,469.6百万元,增长47.1%[162] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产2020年末为37,212.2百万元,同比增加8,226.4百万元,增长28.4%,占资产总额7.1%[164] - 对联营及合营企业投资2020年末为1,188.9百万元,同比增加20.4百万元,增长1.7%,占资产总额0.2%[166] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2020年末为247,605.7百万元,同比增加79,413.8百万元,增长47.2%,占资产总额47.5%[168] - 物业及设备及无形资产2020年末为1,059.2百万元,较2019年的1,014.6百万元增加44.6百万元,增长4.4%[160] - 融出资金及买入返售金融资产2020年末为52,315.5百万元,较之前增加14,826.6百万元,增长39.5%[160] - 应收款项2020年末为43,493.8百万元,较之前增加25,617.2百万元,增长143.3%[160] - 衍生金融资产2020年末为12,311.3百万元,较之前增加7,809.1百万元,增长173.4%[160] - 现金及银行结余2020年末为47,161.1百万元,较之前增加23,202.1百万元,增长96.8%[160] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加794.138亿元,增长47.2%[170] - 截至2020年12月31日,衍生金融资产为123.113亿元,同比增加78.091亿元,增长173.4%,占集团资产总额的2.4%[171] - 截至2020年12月31日,融出资金及买入返售金融资产合计为523.155亿元,同比增加148.266亿元,增长39.5%[172] - 截至2020年12月31日,物业及设备及无形资产合计为10.592亿元,同比增加4460万元,增长4.4%[174] - 截至2020年12月31日,代客户持有的现金为609.507亿元,同比增加124.919亿元,增长25.8%[176] - 截至2020年12月31日,现金及银行结馀为471.611亿元,同比增加232.021亿元,增长96.8%[177] - 截至2020年12月31日,集团负债总额为4498.054亿元,同比增加1533.657亿元,增长51.7%[178] - 截至2020年12月31日,应付经纪业务客户款项为706.552亿元,同比增加223.173亿元,增长46.2%[184] - 截至2020年12月31日,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及衍生金融负债合计为675.741亿元,同比增加346.416亿元,增长105.2%[185] - 截至2020年12月31日,经调整负债总额为3791.502亿元,同比增加1355.258亿元,增长55.6%[178] - 截至2020年12月31日,集团拆入资金等合计84395.4百万元,较2019年末增长17266.6百万元,增幅25.7%[186] - 截至2020年12月31日,集团卖出回购金融资产款为25101.1百万元,同比增加392.8百万元,增长1.6%[188] - 截至2020年12月31日,集团已发行的长期
中金公司(03908) - 2020 - 年度财报