公司基本信息 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股份代号：601881）[6] - 公司注册地址和办公地址均为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033 [22] - 公司香港主要营业地址为香港上环干诺道中111号永安中心20楼[23] - 公司A股在上海证券交易所挂牌，股份代码为601881 [23] - 公司H股在香港联合交易所挂牌，股份代码为6881 [23] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[27] - 公司选定的信息披露媒体有中国证券报、上海证券报等[24] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[24] 公司股权结构 - 银河金控是公司的控股股东，持有公司已发行股本的51.16%[6] - 公司持有银河创新资本100%股权，为公司的全资子公司[6] - 公司持有银河源汇100％股权，为公司的全资子公司[6] - 公司持有银河期货约83.32%股权，为公司的非全资子公司[6] - 公司持有银河国际控股100%股权，为公司的全资子公司[8] - 公司持有银河金汇100%股权，为公司的全资子公司[8] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[8] 报告期相关信息 - 报告期为2018年1月1日起至2018年12月31日止[8] - 报告期末指2018年12月31日[6] 公司业务资格 - 公司拥有权证结算业务资格、权证交易资格等超70项业务资格[15][17][19] 公司会议情况 - 公司9位董事出席第三届董事会第五十次会议并表决，顾伟国董事书面委托陈共炎董事长代为出席表决[12] 公司风险与防范 - 公司面临法律合规、战略、内部运营管理等多种风险，并从多方面防范[12] 公司注册资本变化 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[28] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[28] - 2017年1月，公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[28] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[14] 公司营业网点情况 - 公司拥有493家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，如广东省79家、浙江省67家等[31] - 截至报告期末，公司拥有36家分公司[34] - 截至报告期末，公司拥有5家子公司、36家分公司、493家证券营业网点，分布在全国31个省、自治区、直辖市等多中心城市[68] - 截至报告期末，公司有36家分公司、493家证券营业部，报告期新设23家证券营业部[189] - 报告期内公司完成35家分支机构同城迁址，其中分公司3家，证券营业部32家[190] 公司财务报告审计情况 - 公司2018年度财务报告经审计并出具标准无保留意见审计报告[12] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2018年度收入及其他收益为16,234,970千元，较2017年度增加1.56%[37] - 2018年度支出总额为12,550,299千元，较2017年度增加12.29%[37] - 2018年度所得税前利润归属公司拥有人2,887,127千元，较2017年度减少27.47%[37] - 2018年12月31日资产总额为251,363,291千元，较2017年12月31日减少1.35%[38] - 2018年12月31日负债总额为185,025,430千元，较2017年12月31日减少2.58%[38] - 2018年度基本每股收益为0.28元，加权平均净资产收益率为4.40%，资产负债率为65.92%[39] - 截至2018年末，净资本为61,919,056,297.82元，较上年度末增加[49] - 截至2018年末，净资本与各项风险资本准备之和的比例为320.39%，较上年度末提高[49] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2018年净利润和净资产无差异[48] - 截至报告期末，集团资产总额为2513.63亿元，较上年末减少1.35%，货币资金为514.14亿元，较上年末减少13.94%，结算备付金为126.87亿元，较上年末增加1.18%，融出资金为446.32亿元，较上年末减少25.69%，买入返售金融资产为399.67亿元，较上年末增加4.47%，应收款项为6.43亿元，较上年末减少35.87%，递延所得税资产4.77亿元，较上年增加184.12%，其他资产19.73亿元，较上年增长86.00%[64] - 境外资产为87.69亿元，占总资产的比例为3.49%[64] - 报告期内，集团实现收入及其他收益162.35亿元，同比增长1.56%，归属本公司拥有人的净利润28.87亿元，同比下降27.47%；加权平均净资产收益率4.40%，同比下降1.93个百分点[72] - 2018年公司实现收入及其他收益总计162.35亿元，同比增长1.56%；归属股东净利润28.87亿元，同比下降27.47%；每股收益0.28元，同比下降28.21%；加权平均净资产收益率4.40%，同比减少1.93个百分点[118] - 2018年末公司资产总额2513.63亿元，较2017年末下降1.35%；负债总额1850.25亿元，较2017年末下降2.58%；归属股东权益659.82亿元，较2017年末增长2.28%[119] - 2018年公司现金类资产693.76亿元，占比27.60%；融资类资产845.99亿元，占比33.66%；金融投资类资产934.30亿元，占比37.17%；其他运营类资产39.58亿元，占比1.57%[120] - 截至2018年末，公司资产负债率为65.92%，较2017年末增加0.07个百分点；经营杠杆率为2.95倍，与2018年初持平[120] - 2018年公司经营活动现金流量净额为108.02亿元，同比增加413.42亿元；投资活动现金流量净额为18.45亿元，同比增加22.03亿元；筹资活动现金流量净额为 - 131.44亿元，同比减少453.07亿元；现金及现金等价物净增加额为 - 4.97亿元，同比减少17.62亿元[123] - 2018年公司实现税前利润36.82亿元，同比下降23.43%[125] - 2018年公司实现总收入和其他收益162.35亿元，同比增长1.56%[127] - 2018年佣金及手续费收入50.51亿元，同比减少20.52%；利息收入94.81亿元，同比增加29.09%；投资收益净额9.46亿元，同比减少58.08%[126] - 2018年利息净收入34.45亿元，同比增加15.35%；其中买入返售金融资产利息收入同比增加12.63亿元，增长109.08%[136] - 2018年投资收益净额9.46亿元，同比减少58.08%；其中衍生工具投资收益增加9.31亿元，增长1137.65%[140][141] - 2018年佣金及手续费收入占比31.11%，同比减少8.64个百分点；利息收入占比58.40%，同比增加12.46个百分点；投资收益净额占比5.83%，同比减少8.29个百分点[127] - 2018年支出总额125.50亿元，同比增加12.28%；所得税前利润36.82亿元，同比减少23.43%；年度利润29.32亿元，同比减少27.05%[126] - 2018年归属本公司拥有人的净利润28.87亿元，同比减少27.47%[126] - 近五年公司以佣金及手续费收入为主的轻资本业务占比逐年降低，利息收入占比逐年上升[130] - 2018年证券经纪业务佣金及手续费减少主要因A股市場股基交易量收缩及佣金率下滑；投资银行业务承销及保荐费收入减少因资本市场股权融资规模缩水[135] - 可供出售金融资产收益减少15.72亿元，交易性金融资产等合计减少12.76亿元，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资收益7.11亿元[142] - 2018年集团营业费用（不含手续费及佣金支出和利息支出）为62.69亿元，同比下降4.29%[144] - 折旧及摊销同比增加0.02亿元，上升0.93%；雇员成本同比减少6.16亿元，下降15.02%；其他经营支出同比增加6.07亿元，上升39.15%；减值损失为4.08亿元，同比减少2.74亿元[145][146] - 2018年资产减值损失4.08亿元，对应收/其他应收款项计提减值准备3.62亿元，对买入返售金融资产计提减值准备0.35亿元，可供出售金融资产减值损失减少6.39亿元[148] - 截至2018年12月31日，集团资产总额为2513.63亿元，同比减少1.35%[149] - 现金类资产为693.76亿元，同比减少11.19%；融资类资产为845.99亿元，同比减少13.96%；金融投资类资产为934.30亿元，同比增长30.45%；其他物业及设备等运营类资产为39.58亿元，同比减少41.40%[149] - 截至2018年12月31日，现金类资产同比减少87.41亿元，减少11.19%，占集团资产总额的27.60%，银行结馀为514.14亿元，同比减少13.94%[154][155] - 截至2018年12月31日，融资类资产同比减少137.21亿元，下降13.96%，占集团资产总额的33.66%，融资客户垫款为446.32亿元，同比减少25.69%[156][157] - 截至2018年12月31日，金融投资类资产同比增加218.06亿元，上升30.45%，占集团资产总额的37.17%[159] - 截至2018年12月31日，集团金融投资类资产合计934.298亿元，同比增加218.065亿元，增长30.45%[160] - 截至2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为603.383亿元，同比增加313.28亿元，增长107.99%，占集团资产总额的24.00%[160] - 截至2018年12月31日，集团其他物业及设备等运营类资产为39.584亿元，同比减少27.965亿元，下降41.40%，占集团资产总额的1.57%[163][164] - 截至2018年12月31日，集团负债总额为1850.254亿元，同比减少49.031亿元，下降2.58%[165][166] - 截至2018年12月31日，应付经纪业务客户账款为566.953亿元，同比下降12.49%[165][166] - 截至2018年12月31日，卖出回购金融资产款为280.599亿元，同比增长49.92%[165][166] - 截至2018年12月31日，银行借款及应付债券等为912.745亿元，同比减少29.846亿元，下降3.17%[165][166] - 应付银行及其他金融机构款项为50.127亿元，同比增加19.623亿元，增长64.33%[169] - 应付短期融资款同比减少129.217亿元，下降43.87%[169][170] - 应付债券同比增加79.747亿元，增长12.91%[169][170] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债同比增加11.90亿元，增长443.29%[173] - 衍生金融负债增加0.78亿元，增长57.91%[173] - 其他应付款项及预计费用同比减少35.92亿元，下降43.26％[173] - 截至2018年12月31日，集团权益总额为663.38亿元，同比增长2.24%[174] - 2018年证券经纪收入107.357亿元，占比66.13%；2017年为111.722亿元，占比69.89%[178] - 2018年证券经纪支出69.554亿元，占比55.42%；2017年为66.716亿元，占比59.69%[179] - 2018年证券经纪业绩37.803亿元，占比102.67%；2017年为45.006亿元，占比93.59%[182] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始投资成本608.4482亿元，公允价值603.3828亿元，投资收益 -21.9613亿元[183] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具初始投资成本166.3922亿元，公允价值172.9923亿元，投资收益0.2231亿元[183] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具初始