公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市[5] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本60亿元[26] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[12] - 公司董事长为陈共炎，副董事长兼总裁为陈亮[11][12] - 董事会秘书为吴承明，联系地址为中国北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座，邮编100033[19] - 公司联系电话为010 - 66568338，传真为010 - 66568640，邮箱为wuchengming@chinastock.com.cn[19] - H股在香港联交所挂牌，股份代码6881 [23] - A股在上交所挂牌，股份代码601881 [23] 股权结构 - 银河金控持有公司已发行股本的51.16%[5] - 公司持有银河创新资本100%股权，为全资子公司[5] - 公司持有银河期货约83.32%股权，为非全资子公司[5] - 公司持有银河国际控股100%股权，为全资子公司[5] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[7] - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司转让200万股股权给浙江天朗投资管理有限公司[26] - 2011年北京清源德丰创业投资有限公司转让200万股股权给首钢总公司[26] - 公司拥有5家子公司，银河期货注册资本12亿元，持股83.32%；银河创新资本注册资本10亿元，持股100%；银河国际控股注册资本32.61亿港元，持股100%；银河金汇注册资本10亿元，持股100%；银河源汇注册资本30亿元，持股100%[30] 报告期相关信息 - 报告期为2019年1月1日起至2019年12月31日止[7] - 报告期末指2019年12月31日[5] 公司治理与审计 - 公司9位董事出席第三届董事会第五十七次会议并表决通过2019年度报告，未有董事、监事提出异议[11] - 公司2019年度财务报告分别经安永会计师事务所和安永华明会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[11] - 公司境内聘请安永华明会计师事务所，境外聘请安永会计师事务所；履行持续督导职责的保荐机构为中信证券和中信建投证券，持续督导期间为2017年1月23日至2019年12月31日[32] - 2020年3月20日，中信建投证券更换保荐代表人，由吕晓峰和潘可接替原保荐代表人[32] 业务资格与风险 - 公司拥有权证结算业务资格、权证交易资格等超70项业务资格[13][15][16][18] - 公司面临法律及合规、战略、内部运营及管理等多种风险[11] - 公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险[11] 公司发展历程 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[27] - 2015年5月5日配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[27] - 2017年1月首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[27] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司拥有493家证券营业部[29] - 证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市，广东省79家，浙江省67家，上海市41家[29] - 公司拥有36家分公司[31] - 截至报告期末，公司有36家分公司、493家证券营业部，2019年10月获批撤销1家营业部，2020年1月完成撤销[179] - 报告期内公司完成37家分支机构同城迁址，其中分公司4家，证券营业部33家[180] 财务数据关键指标变化 - 2019年度收入及其他收益234.93亿元，较2018年度增加44.71%；支出总额166.74亿元，较2018年度增加32.86%；所得税前利润68.30亿元，较2018年度增加85.50%；年度利润归属公司拥有人52.28亿元，较2018年度增加81.09%[33] - 2019年12月31日资产总额3156.66亿元，较2018年12月31日增加25.58%；负债总额2437.44亿元，较2018年12月31日增加31.74%；应付经纪业务客户账款805.09亿元，较2018年12月31日增加42.00%；归属公司拥有人权益708.96亿元，较2018年12月31日增加7.45%；总股本101.37亿元，较2018年无变化[34] - 2019年度基本每股收益0.52元，加权平均净资产收益率7.64%，资产负债率69.42%，归属公司拥有人每股净资产6.99元/股[35] - 2019年度净资本为69,016,811,519.68元，2018年度为61,919,056,297.82元；2019年净资本/各项风险资本准备之和为367.00%，2018年为320.39%[44] - 2019年度净资产为68,812,993,726.55元，2018年度为64,435,083,387.46元；2019年净资本/净资产为100.30%，2018年为96.10%[44] - 2019年净资本/负债为45.69%，2018年为52.22%；2019年净资产/负债为45.56%，2018年为54.34%[44] - 2019年自营权益类证券及证券衍生品/净资本为18.39%，2018年为20.89%；2019年自营固定收益类证券/净资本为138.40%，2018年为110.94%[44] - 2019年资本杠杆率为25.42%，2018年为29.31%；2019年流动性覆盖率为307.93%，2018年为312.02%；2019年净稳定资金率为125.88%，2018年为144.27%[44] - 2019年末集团总资产3156.66亿元，较2018年末上升25.58%；负债总额2437.44亿元，较2018年末上升31.74%；归属股东权益708.96亿元，较2018年末增长7.45%[112] - 2019年集团实现收入及其他收益总计234.93亿元，同比增长44.71%；归属股东净利润52.28亿元，同比增长81.09%；每股收益0.52元，同比增长85.71%；加权平均净资产收益率7.64%，同比增长3.24个百分点[111] - 2019年集团资产中现金类资产923.41亿元，占比29.25%；融资类资产891.59亿元，占比28.25%；金融投资类资产1229.66亿元，占比38.95%；其他运营类资产112.00亿元，占比3.55%[114] - 截至2019年末，集团资产负债率为69.42%，较2018年末增加3.50个百分点；经营杠杆率为3.32倍，较2019年初上升12.54%[114] - 2019年经营活动现金流量净额为257.80亿元，同比增加149.78亿元；投资活动现金流量净额为 - 127.73亿元，同比减少146.18亿元；筹资活动现金流量净额为 - 111.88亿元，同比增加19.56亿元；现金及现金等价物净增加额为18.18亿元，同比增加23.15亿元[116] - 2019年集团实现税前利润68.30亿元，同比增长85.50%[117] - 2019年佣金及手续费收入61.72亿元，同比增长22.20%；利息收入95.27亿元，同比增长0.49%；投资收益净额48.97亿元，同比增长417.73%[118] - 2019年集团总收入和其他收入234.93亿元，同比增长44.71%，其中佣金及手续费收入占比26.27%，同比减少4.84个百分点；利息收入占比40.55%，同比减少17.85个百分点；投资收益净额占比20.84%，同比增加15.01个百分点[119] - 2019年公司佣金及手续费收入占比26.27%，利息收入占比40.55%，投资收益净额占比20.84%，其他收入及收益占比12.34%[120] - 2019年公司佣金及手续费净收入57.73亿元，同比增长20.14%，证券经纪业务佣金及手续费收入增加11.47亿元，增长34.32%[131] - 2019年公司利息净收入34.92亿元，同比增加1.37%，交易所及非银行金融机构存款与银行结余利息收入增加3.62亿元，增加19.22%[133] - 2019年融资客户垫款及证券借贷利息收入减少2.22亿元，减少5.56%，买入返售金融资产利息收入减少1.17亿元，减少4.82%[134] - 2019年以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具利息收入增加1.46亿元，增加17.39%，按摊余成本计量的债权工具利息收入减少1.43亿元，减少42.44%[134] - 2019年公司投资收益净额48.97亿元，同比增加417.73%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益增加66.55亿元，增长805.17%[135][136] - 2019年衍生工具投资收益减少24.32亿元，主要由于市场上涨，对冲收益减少[137] - 2019年公司其他收入及收益28.97亿元，同比增长282.34%，大宗商品交易收入增加20.26亿元，增长291.08%[139] - 2019年公司营业费用（不考虑手续费及佣金支出和利息支出）为102.40亿元，同比增长63.34%[140] - 2019年营业费用合计1023.98亿元，同比增加397.08亿元，上升63.34%，其中折旧及摊销、雇员成本、其他经营支出、减值损失分别变动49.66亿元（227.28%）、143.02亿元（41.04%）、204.19亿元（94.64%）、2.1亿元（0.51%）[141] - 2019年资产减值损失4.10亿元，同比增加0.02亿元，其中应收账款减值损失拨付/（拨回）、其他应收款项减值损失等项目有不同变动[143] - 截至2019年12月31日，集团资产总额3156.66亿元，同比增加25.58%，其中现金类、融资类、金融投资类、其他物业及设备等运营类资产分别变动229.65亿元（33.10%）、45.60亿元（5.39%）、295.36亿元（31.61%）、72.41亿元（182.93%）[144][145] - 截至2019年12月31日，集团现金类资产923.41亿元，同比增加229.65亿元，增加33.10%，占资产总额29.25%，其中银行结余、结算备付金、交易所与其他金融机构储备及保证金分别变动189.16亿元（36.79%）、 - 14.10亿元（ - 11.11%）、54.59亿元（103.48%）[148][149] - 截至2019年12月31日，集团融资类资产891.59亿元，同比增加45.60亿元，增长5.39%，占资产总额28.25%，其中融资客户垫款、买入返售金融资产分别变动140.89亿元（31.57%）、 - 95.29亿元（ - 23.84%）[150][151] - 截至2019年12月31日，集团金融投资类资产1229.66亿元，同比增加295.36亿元，上升31.61%，占资产总额38.95%[153] - 截至2019年12月31日，集团金融投资类资产合计1229.66亿元，同比增加295.36亿元，增长31.61%[154] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具同比增加57.18亿元，增长33.05%[154] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具同比增加95.72亿元，增长97.90%[155] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加137.01亿元，增加22.71%，占集团资产总额的23.45%[155] - 截至2019年12月31日，集团其他物业及设备等运营类资产为112.00亿元，同比增加72.41亿元，增长182.93%，占集团资产总额的3.55%[157] - 截至2019年12月31日，集团负债总额为2437.44亿元，同比增加587.19亿元，增长31.74%[159] - 应付经纪业务客户账款为805.09亿元，同比增长42.00%[159] - 卖出回购金融资产为548.56亿元，同比增长95.49%[159] - 银行借款及拆入资金等为956.36亿元，同比增长4.78%[159] - 应付银行及非银行金融机构款项为139.53亿元，同比增加178.35%[163] - 2019年12月31日其他运营负债合计127.441亿元，较2018年的89.957亿元增加37.484亿元，同比增长41.6