公司基本信息 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股份代号：601881）[4] - 公司中国总部注册地址为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033[16] - 公司中国总部办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，邮编100073[16] - 公司网站为www.chinastock.com.cn，电子邮箱为zgyh@chinastock.com.cn[16] - 公司香港主要营业地址为香港上环干诺道中111号永安中心20楼[17] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[25] 公司股权结构 - 银河金控是公司的控股股东，持有公司已发行股本的51.16%[4] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[4][5] - 银河金控持有银河基金50%股权，持有银河投资100%股权[4][5] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[5] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日起至2020年12月31日止[5] - 报告期末为2020年12月31日[4] 公司治理相关 - 公司8位董事出席第三届董事会第六十六次会议并表决，未有董事、监事对报告提出异议[9] - 公司2020年度财务报告经安永相关事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[9] 公司业务资格 - 公司拥有权证结算、交易等超80项业务资格[10][12][13][15] 公司风险相关 - 公司面临法律合规、战略、内部运营管理等多种风险，并从多方面防范[9] 公司注册资本变化 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售1,606,604,500股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[26] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[26] - 2017年1月，公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[26] 公司证券营业部情况 - 截至报告期末，公司拥有491家证券营业部[31] - 证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省79家[31] - 浙江省有67家证券营业部[31] - 上海市有41家证券营业部[31] - 北京市有37家证券营业部[31] - 江苏省有32家证券营业部[31] 子公司相关信息 - 公司拥有5家子公司[33] - 银河期货注册资本由12亿元增至23亿元[33] - 银河创新资本拟从10亿元增资至15亿元，增资工作进行中[33] - 银河国际控股注册资本为32.61亿港元[33] - 银河金汇法定代表人于2021年1月14日变更为郭卿先生[33] - 银河期货成立于2006年12月25日[33] - 银河创新资本成立于2009年10月21日[33] - 银河国际控股成立于2011年2月9日[33] 分公司相关信息 - 公司拥有36家分公司[34] - 各分公司营运资金均为500万元人民币[34][36] - 公司各分公司营运资金均为500万元人民币，包括青海、海南、宁夏等多地分公司[37] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年度公司收入及其他收益为31,267,233千元，较2019年度增加33.09%[41] - 2020年度公司支出总额为22,171,139千元，较2019年度增加32.97%[41] - 2020年度公司所得税前利润为9,156,733千元，较2019年度增加34.06%[41] - 2020年度公司年度利润归属本公司拥有人7,243,654千元，较2019年度增加38.54%[41] - 2020年12月31日公司资产总额为445,730,215千元，较2019年12月31日增加41.20%[42] - 2020年12月31日公司负债总额为363,722,157千元，较2019年12月31日增加49.22%[42] - 2020年12月31日公司应付经纪业务客户账款为97,670,919千元，较2019年12月31日增加21.32%[42] - 2020年度公司基本每股收益为0.71元，加权平均净资产收益率为9.84%，资产负债率为76.44%[43] - 2020年公司归属本公司拥有人每股净资产为8.02元/股[43] - 2020年公司收入及其他收益为312.67亿元，年度利润归属本公司拥有人72.44亿元[44] - 2016 - 2020年加权平均净资产收益率分别为8.97%、6.33%、4.40%、7.64%、9.84%[44] - 2016 - 2020年资产负债率分别为62.47%、65.85%、65.92%、69.42%、76.44%[44] - 2020年末公司资产总额4457.30亿元，归属本公司拥有人权益812.55亿元[44] - 2020年公司净资本705.22亿元，2019年为690.07亿元[48] - 2020年公司净资本与各项风险资本准备之和的比例为251.09%，2019年为335.27%[48] - 2020年公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本的比例为28.00%，2019年为18.39%[48] - 2020年公司流动性覆盖率为280.88%，2019年为221.03%[48] - 2020年公司营业收入、净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位[62] - 截至2020年12月31日，集团资产总额为4457.30亿元，较上年末增加41.20%[63] - 截至报告期末，集团总资产4457.30亿元，归属公司拥有人权益812.55亿元；报告期内，集团收入及其他收益312.67亿元，同比增长33.09%，归属公司拥有人净利润72.44亿元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率9.84%，同比增加2.20个百分点[72] - 2020年公司税后利润73.12亿元，同比增长39.27%[130] - 2020年公司收入及其他收益总计312.67亿元，同比增长33.09%[132] - 2020年公司佣金及手续费收入94.23亿元，同比增长52.67%[131] - 2020年公司利息收入108.04亿元，同比增长13.40%[131] - 2020年公司投资收益净额48.28亿元，同比减少1.41%[131] - 2020年公司大宗商品交易收入60.65亿元，同比增长122.86%[131] - 2020年公司经营活动现金流量净额183.20亿元，同比减少74.60亿元[129] - 2020年公司投资活动现金流量净额 -425.58亿元，同比减少297.85亿元[129] - 2020年公司筹资活动现金流量净额332.86亿元，同比增加444.74亿元[129] - 2020年公司现金及现金等价物净增加额90.48亿元，同比增加72.30亿元[129] - 融资客户垫款及证券借贷利息收入同比增加12.81亿元，增长33.89%[145] - 2020年投资收益净额48.28亿元，同比减少1.41%[147] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益同比增加9.27亿元，增长15.91%[148] - 2020年营业费用146.43亿元，同比增长43%[151] - 大宗商品交易支出同比增加33.43亿元，上升124.05%[152] - 资产减值损失为4.96亿元，同比增加0.85亿元，增长20.78%[155] - 截至2020年12月31日，集团资产总额4457.30亿元，同比增加41.20%[157] - 现金类资产为1265.06亿元，同比增长37.00%[157] - 金融投资类资产为1866.12亿元，同比增长51.76%[157] - 其他物业及设备等运营类资产为187.31亿元，同比增长67.24%[157] - 截至2020年12月31日，公司现金类资产合计1265.06亿元，同比增加341.65亿元，增长37.00%，主要因客户资金规模上升使银行结余增加[163] - 截至2020年12月31日，公司融资类资产合计1138.82亿元，同比增加247.22亿元，增长27.73%，占资产总额25.55%，主要因融资融券和质押式国债回购业务规模上升[165][166] - 截至2020年12月31日，公司金融投资类资产合计1866.12亿元，同比增加636.47亿元，增长51.76%，占资产总额41.87%，主要因债券、永续债投资及期权、权益互换业务规模增长[168][169] - 截至2020年12月31日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产合计926.47亿元，同比增加186.08亿元，增长25.13%，占资产总额20.79%，主要因投资债券、股票、基金规模增长[170] - 截至2020年12月31日，公司其他物业及设备等运营类资产为187.31亿元，同比增加75.31亿元，增长67.24%，占资产总额4.20%，主要因境外子公司清算款和套期交易相关款项增加[173][174] - 截至2020年12月31日，公司负债总额为3637.22亿元，同比增加1199.78亿元，增长49.22%，公司通过多种渠道融资扩大规模[177] - 截至2020年12月31日，公司应付经纪业务客户账款为976.71亿元，同比增长21.32%[177] - 截至2020年12月31日，公司卖出回购金融资产为881.13亿元，同比增长60.63%[177] - 截至2020年12月31日，公司银行借款及拆入资金等为1375.67亿元，同比增长43.84%[177] - 公司应收账款同比增加70.98亿元，增长138.72%，主要是境外子公司的清算款增加[174] - 2020年末负债合计3637.22亿元，较2019年末增加1199.78亿元，同比增长49.22%[178] - 2020年末应付经纪业务客户账款976.71亿元，较2019年末增加171.62亿元，同比增长21.32%[178] - 2020年末卖出回购金融资产881.13亿元，较2019年末增加332.58亿元，同比增长60.63%[178] - 2020年末银行借款及拆入资金等1375.67亿元，较2019年末增加419.31亿元，同比增长43.84%[178][182] - 2020年末其他运营负债403.71亿元，较2019年末增加276.27亿元，同比增长216.78%[178][184] - 截至2020年末权益总额为820.08亿元，同比增长14.02%[187] - 2020年证券经纪收入160.76亿元，占比51.41%；2019年收入123.45亿元，占比52.54%[190] - 2020年期期货经纪收入66.61亿元，占比21.30%；2019年收入35.28亿元，占比15.02%[190] - 2020年自营及其他证券交易服务收入54.11亿元，占比17.31%；2019年收入66.54亿元，占比28.32%[190] - 2020年投资银行收入8.10亿元，占比2.59%；2019年收入4.28亿元，占比1.82%[190] - 2020年公司总营收221.71亿元，2019年为166.74亿元，证券经纪业务2020年营收98.50亿元，占比44.43%，2019年营收88.59亿元，占比53.13%[191] - 2020年公司所得税前利润总额91.57亿元，2019年为68.30亿元，证券经纪业务2020年利润62.26亿元，占比68.00%，2019年利润34.86亿元，占比51.03%[194] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2020年初初始投资成本900.47亿元，年末公允价值926.47亿元，投资收益59.33亿元，公允价值变动8.23亿元[195] 经纪业务数据关键指标变化 - 2020年公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.05%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.27%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.49%[66] - 截至2020年末，公司拥有经纪业务客户1214万户，服务投资银行业务企业客户超600户；客户托管证券总市值3.15