财务表现 - 公司2020年收益为16.2百万港元，较2019年的10.7百万港元增长约51.4%[26] - 公司2020年拥有人应占溢利为5.6百万港元，而2019年为亏损4.7百万港元[26] - 公司总收益为16.2百万港元，同比增长51.4%[32] - 公司期内纯利为5.6百万港元，去年同期为净亏损4.7百万港元[39] - 公司其他收入增加7.9百万港元，主要来自金融资产收益7.5百万港元[33] - 公司雇员福利开支为11.6百万港元，同比增长6.4%[34] - 公司现金及现金等价物为24.7百万港元，较去年同期的39.5百万港元减少[41] - 公司资产负债比率为5.1%，主要由于租赁负债增加[41] - 公司人民币定期存款为4.5百万元，美元股本投资为1.0百万美元[49] - 公司股权投资组合账面总值为17.9百万港元[52] - 截至2020年9月30日，公司按公平值计入选损益的金融资产总值为17,905千港元，占集团总资产价值的36.0%[53] - 美团（股份代号：3690）的投资公平值为3,071千港元，占集团总资产价值的6.2%[53] - 其他投资的公平值为14,834千港元，占集团总资产价值的29.8%[53] - 年度内按公平值计入选损益的金融资产总未变现公平值收益为4,194千港元[57] - 美团（股份代号：3690）的未变现公平值收益为1,872千港元[57] - 其他投资的未变现公平值收益为2,322千港元[57] - 公司自首次公开发售取得的所得款项净额约为29.0百万港元[62] - 截至2020年9月30日，公司已使用约18.2百万港元的所得款项净额[62] - 公司决定将17.1百万港元和0.7百万港元的所得款项净额变更为建立资产管理服务的10.0百万港元和一般营运资金的7.8百万港元[66] - 公司决定将用于扩展机构融资顾问业务的未动用所得款项净额约5.6百万港元及用于扩大办事处的约1.9百万港元改用作一般营运资金[67] - 公司预计未来一年将动用约8.0百万港元作为一般营运资金[72] - 公司已动用上市所得约0.3百万港元用于扩展机构融资顾问业务[67] - 公司董事会决定不再进一步扩展机构融资顾问业务，主要由于香港经济前景及金融市场不稳定[67] - 公司截至2020年9月30日止年度的特别股息为每股0.4港仙，总股息为每股0.8港仙[157] - 公司可供分派予权益股东的储备总额约为32.7百万港元[162] - 公司发行新股份所得款项净额约为29.0百万港元，其中8.0百万港元仍未动用[165] - 公司五大客户产生的收益占总收益约55.3%，最大客户占总收益约18.5%[171] - 公司年内的捐款金额约为0.8百万港元[170] 业务发展 - 公司全资附属公司宝积资产管理有限公司于2020年5月获得第4类及第9类受规管活动牌照[27] - 公司主要从事机构融资顾问服务，包括担任香港公众上市公司及投资者的财务顾问[28] - 公司机构融资顾问业务收入为15.9百万港元，同比增长48.6%[31] - 公司主要业务为在香港提供机构融资顾问服务及投资顾问服务[155] - 公司董事会认为高质量的顾问服务是成功的关键，并将继续为股东创造价值[73] 风险管理与内部控制 - 公司通过避免、转移、减低及接纳风险的方式实施风险策略[121] - 公司每年至少一次对风险管理框架的有效性进行检讨[121] - 公司委派独立外部鉴证供应商进行内部审核，确保风险管理和内部控制系统充分有效[122] - 公司截至2020年9月30日止年度的风险管理和内部控制系统在财务控制、营运及合规控制方面充分有效[125] - 公司年内进行的风险管理和内部控制检讨未识别重大控制不足[126] - 公司董事会在审核委员会的支持下，持续监控公司所面临的风险并检討风险管理系统的整体效力[117] 公司治理 - 公司董事会由四名执行董事及三名独立非执行董事组成，独立非执行董事人数占董事会至少三分之一[78] - 公司已遵守GEM上市规则附录十五所载企业管治守则的所有守则条文，除若干偏离外[77] - 公司已建立董事会多元化政策，旨在提升决策能力及处理组织变动时的效率[81] - 公司已采纳股息政策，确保在建议或宣派股息时维持充足储备以满足营运、流动资金状况及资本要求[86] - 提名委员会由三名成员组成，包括执行董事曾广云女士、独立非执行董事张伯陶先生及余远骋博士[90] - 薪酬委员会由三名成员组成，包括执行董事曾广云女士、独立非执行董事张伯陶先生及曾翀先生[93] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，包括曾翀先生、张伯陶先生及余远骋博士[98] - 公司已为各董事的法律诉讼风险安排保险计划，并每年至少检讨一次以确保董事和高級职员获得足够保护[84] - 提名委员会在2020年度举行一次会议，考虑董事退任及重选，并评估董事会结构、人数及组成[91] - 薪酬委员会在2020年度举行一次会议，审阅公司薪酬政策及执行董事和高級管理层的薪酬待遇[94] - 审核委员会的主要职责包括就委任及罢免外部核数师向董事会提出推荐意见，并审阅财务報表及风险管理系统[98] - 公司认为董事会多元化政策是实现可持续发展和提高决策能力的关键因素[87] - 截至2020年9月30日止年度，外部核数师的审核服务费用为250千港元[108] - 公司已维持GEM上市规则规定的公众持股量，即已发行股份总数的至少25%由公众持有[111] - 公司董事会确认其编制截至2020年9月30日止年度综合财务报表的责任，确保其真实及公平地反映公司事务状况[109] - 公司控股股东已遵守不竞争契据项下的所有承诺，未违反不竞争承諾[113] - 公司董事已遵守GEM上市规则第5.48至5.67条所载的证券交易守则[114] - 公司董事已参与适当的专业发展活动，包括阅读材料和出席研讨会，以提升其在法律及监管规定项下的职责和责任[116] - 公司董事会满意董事的出席率，所有董事在董事会会议上的出席率为100%[104] - 公司设立股东沟通政策，确保股东和投资者团体可方便及时查阅公司公开资料[127] - 公司股东可要求召开股东特别大会，处理相关事宜[131] - 公司股东可通过书面或电邮形式向董事会提出查询[132] - 公司董事会的薪酬政策考虑经营业绩、个人表现及市场惯例，并已采纳购股权计划[184] - 公司环境、社会及管治表现详情载于年报第37至48页[176] - 公司严格遵守香港劳动法例及法规，提供良好福利及持续专业培训[178] - 公司董事服务合约初步期限为三年，可续期[183] - 公司于2018年2月26日采纳购股权计划，但自采纳以来未授出任何购股权[185] - 截至2020年9月30日，公司未订立任何权益挂钩协议[186] - 公司董事及控股股东在年内未参与任何重大交易、安排或合约[188] - 年内公司未订立或存在任何管理合约[189] - 公司未订立任何收购股份或债权证的安排[190] - 公司董事及最高行政人员于2020年9月30日持有公司普通股的好仓，谢女士和林先生分别持有750,000,000股，占股份总数的75%[198] - 公司已投购适当的董事及高级人员责任保险，弥偿条款现正生效[194] 董事及管理层 - 公司执行董事林庭乐先生负责制定整体业务策略和领导机构融资项目执行[136] - 公司执行董事卢敏霖先生担任多项受规管活动的负责人员，并具有丰富的金融行业经验[137] - 谢凤心女士自2017年2月14日起担任公司执行董事，负责监督及制定业务及企业策略[138] - 谢凤心女士自2014年9月1日起担任宝积资本首席运营官，负责日常运营及后勤部门支持职能[138] - 曾广云女士自2017年2月14日起担任公司执行董事，负责监督及领导机构融资项目的执行[142] - 张伯陶先生自2018年2月起担任公司独立非执行董事，拥有丰富的管理及行政经验[143] - 张伯陶先生曾于2012年11月至2015年6月担任香港资源控股有限公司的执行董事[144] - 曾翀先生自2018年2月起担任公司独立非执行董事，拥有超过22年的会计及金融工作经验[146] - 曾翀先生自2010年8月至2016年3月担任证监会产品咨询委员会委员[146] - 余远骋博士自2018年2月起担任公司独立非执行董事，专注于能源、气候政策、环境治理及教育发展[147] - 余远骋博士自2012年10月至2016年9月及自2017年1月起担任香港城市大学兼任教授[150] - 余远骋博士自2014年3月至2017年8月担任香港浸会大学持续教育学院－国际教育咨询委员会委员[150] 市场环境与展望 - 2020年香港上市公司涉及收购守则相关交易及须予公布交易的通函数量减少至约460宗，较去年同期减少约2.1%[28] - 公司预计未来业务环境充满挑战，主要由于全球疫情和中美紧张局势，预计整体市场将波动[73] - 公司预计2020年12月31日止三个月的第一季度业绩将恶化[73]