公司基本信息 - 公司前称卓亚资本，2010年成立，2016年被中植资本收购后更名，股份代号08295[14][18] - 公司主要运营附属公司中植资本企业融资持香港证监会第1、4、6、9类受规管活动牌照[15][18] - 中植资本企业融资的附属公司深圳前海卓亚股权投资基金管理有限公司2016年成立，获批为合格境外有限合伙人[16][18] - 公司全资附属公司中植资本信贷有限公司持有放债人牌照[17][18] - 公司主要业务为投资控股，附属公司从事投资控股、企业顾问服务、投资咨询、资产管理服务、自有资金投资及借贷[134][135] 公司管理层信息 - 公司执行董事为段迪（主席）、张韵（行政总裁）[23] - 公司非执行董事为符致京[23] - 公司独立非执行董事为Stephen MARKSCHEID、张卫东、张龙根[23] - 公司审核委员会主席为Stephen MARKSCHEID[23] - 公司提名委员会主席为段迪[23] - 公司薪酬委员会主席为张龙根[23] - 段廸女士32歲，2016年5月加入公司，擔任董事會主席及執行董事，自2011年起在中植資本工作，中植資本為公司控股股東[97][98][101] - 張韻女士33歲，2016年6月加入公司，2018年2月及11月分別獲委任為行政總裁及監察主任，自2012年起就職於中植資本，2015年起任行政總裁，康邦及常州康邦為公司主要股東，常州京江及中植資本為公司控股股東[99][100][101][102] - 符致京先生64歲，2019年3月加入公司，擔任非執行董事，曾於2014年1月至2017年7月任新豐泰集團控股獨立非執行董事等職[107][108][109] - Stephen MARKSCHEID先生65歲，2016年6月加入公司，擔任獨立非執行董事、審核委員會主席及提名委員會成員，1998 - 2006年任職於GE Capital[112][113][114] - 段女士2008年取得悉尼大學會計及金融商學學士學位，2009年取得金融及市場營銷商學碩士學位[97][101] - 張女士2008年獲得香港城市大學法學碩士學位[100][102] - 符先生1975年取得美國羅耀拉大學工商管理學士學位，1976年取得美國加州大學柏克萊分校工商管理碩士學位[108][109] - Markscheid先生1976年在普林斯頓大學取得文學士學位，1980年在約翰霍普金斯大學取得國際事務碩士學位，1991年在哥倫比亞大學取得工商管理碩士學位[113][114] - 符先生曾於2013 - 2014年任僑鑫集團首席執行官，2011 - 2013年任荷蘭合作銀行中國區總裁等職[108][109] - Markscheid先生曾在商業銀行任職十年，在金融服務業有多年專業經驗[113][114] - 张卫东54岁，2016年7月加入集团，有逾14年商业银行经营管理经验和12年投资银行经验[117][118][119] - 张龙根55岁，2018年1月加入集团，1995年8月考取美国执业会计师资格，2002年7月取得美国执业会计师公会会员资格[121][122][123] - 吴辉37岁，2018年11月加入集团，有10年以上金融企业内部控制和管理经验，2008年获中央财经大学管理学硕士[126][127][128][129] - 公司本年度及报告刊发日的执行董事有段迪、张韵、陈剑峰（2018年10月31日辞任），非执行董事符致京于2019年3月28日获委任[182] - 公司目前在职董事详细履历载于年报第15页至第19页[183] 重大事项及业务变动 - 2018年5月23日终止Alerian单位购买协议，2500万美元按金（扣除已付法律及专业费用）归还集团[35][37] - 2018年8月10日终止与African Emerald及中植资本（香港）于2017年7月12日订立的条款文件[41][42] - 2018年11月陈剑锋辞去执行董事及首席财务官，吴辉被委任为首席运营官；2019年3月符致京被委任为非执行董事[43][46] - 2018年12月15日向中国天瑞集团水泥有限公司贷款9500万港元，本金及利息9690万港元于2019年3月15日收回[44][46] - 本年度新增四名机构客户，获企业顾问服务收入163万港元[45][46] - 2019年3月8日公告向Geoswift Holding Limited授出3100万美元贷款融资，本金及利息约3410万美元（约2.6769亿港元）于3月7日到期未还[49][52] - 2019年6月19日收到Geoswift Holding Limited偿还部分贷款30万美元[49][52] - 集团本年度无重大收购或出售附属公司及联属公司[85][88] 财务数据关键指标变化 - 公司本年度收入下降至约394万港元，2018年为2.4645亿港元，借贷业务利息收入约231万港元，2018年为零[57][58] - 本年度金融资产投资亏损净额约8499万港元，2018年为投资收入净额628万港元，银行存款利息收入增至约901万港元，2018年为102万港元，外汇亏损净额890万港元，2018年为收益232万港元[59][61] - 本年度经营开支约1.869亿港元，2018年为2.2924亿港元，主要组成部分员工成本、租金开支和专业费用有不同变化[60][62] - 本年度除税前亏损约2.839亿港元，上一财年为除税前溢利约2682万港元，所得税开支约81万港元，2018年为602万港元[61][62] - 本年度全面亏损总额约2.8523亿港元，上一财年为全面收入1817万港元，每股基本亏损约8.02港仙，2018年为盈利0.59港仙，每股摊薄亏损与基本亏损相同[65][66] - 2019年3月31日非流动按金约234万港元，2018年为2.0758亿港元，厂房及设备降至约85万港元，2018年为1003万港元，应收贷款约1600万港元，2018年为零[67][68] - 2019年3月31日按公平值计入损益的应收可换股贷款公平值减至约1.6799亿港元，2018年为2.4941亿港元，贸易应收款项减至约5万港元，2018年为2.3307亿港元，其他应付款项及应计费用减至约520万港元，2018年为1424万港元[69] - 2019年3月31日集团资产净值减至约7.0518亿港元，2018年为9.9041亿港元，每股资产净值约19.86港仙，2018年为27.90港仙[69] - 2019年3月31日集团净流动资产约6.8599亿港元，2018年为5.087亿港元，流动比率约71.71，2018年为26.23[72] - 截至2019年3月31日公司资本结构无重大变化，仅含普通股，归属公司所有者的总权益约7.0518亿港元，2018年为9.9041亿港元[75] - 2019年3月31日集团流动资产净值约为6.86亿港元，2018年为5.09亿港元；流动比率约为71.71，2018年为26.23[76] - 2019年3月31日公司拥有人应占权益总额约为7.05亿港元，2018年为9.90亿港元[77] - 2019年3月31日集团经营租赁承担降至1113万港元，上一财政年度为1.01亿港元；深圳前海附属公司资本投入为160万美元，与2018年持平[78][79] - 2019年3月31日集团聘有23名雇员，2018年为31名；本年度雇员成本总额约7925万港元[82] - 2019年3月31日公司可供分派储备约6.5068亿港元，2018年3月31日为8.3946亿港元[180] 市场环境及公司策略 - 国际货币基金组织将2019年经济增长率由3.5%下调至3.3%，预测中国2019年经济增长率为6.3%，中国2018年经济增长率为6.6%[86][89] - 公司将注重香港战略地理位置及与中国大陆结合，实现大中华区策略以改善经营状况[87][89] - 受监管业务可持续性不确定对ZZCF构成运营风险，集团依赖外部客户，影响盈利能力，ZZCF积极拓展和多元化业务范围并制定差异化策略[139] - 公司将精力放在一名本年度贡献大部分收入的外部客户，会对盈利能力产生不利影响，中植资本企业融资将扩充并多元化受规管业务范畴[140] - 公司实施内部架构重组及新业务策略，第一阶段改革后下半年收入获改善，但前业务策略对上半年有不利影响[143][144] - 公司估计未来收入可能不足以满足挽留员工开支，可能面临人才短缺，长期收入或无法覆盖资本开支等支出[143][144] - 公司有一笔3100万美元贷款拖欠偿还，已收到部分还款，将与借款人就剩余部分还款安排磋商，该违约对日常运营无重大影响[145][146] - 公司本年度无借款，无流动性及融资成本风险，持有港美上市证券投资组合，市场风险及流动性易控制，未来财务风险组合或变更[149][152] 公司合规及政策 - 公司实行绿色办公惯例，践行资源回收利用、减少浪费，维护环保责任意识[150][153] - 公司根据多地公司法、GEM上市规则及《证券及期货条例》等运营，中植资本企业融资须遵守相关规定[151][154] - ZZCI Credit Limited持放债人牌照，公司建立政策确保合规，采用举报政策，组建专业团队保障合规[157] - 公司制定有竞争力薪酬结构吸引和留住人才，运营和组织架构简单，无招聘等困难及劳动纠纷[158] - 公司自2010年6月在GEM上市后，实施股份期权计划完善薪酬政策，使员工与公司长期目标一致[159] - 公司于2010年6月在GEM上市后推出认股权计划加强薪酬政策[162] - 公司2019年6月采纳股息政策，无预定派息比率，董事会不建议2018/19年度派付股息，2018年亦无派息[168][169][171][172] - 公司将在2019年8月8日至13日暂停办理股份过户登记，欲出席股东大会投票需在8月7日下午4时30分前办理过户[170][173] 其他信息 - 集团业务回顾按香港公司条例附表5规定载于年报“管理层讨论及分析”和董事会报告内[137][138] - 公司集团厂房及设备变动载于综合财务报表附注13[177] - 公司股本详情载于综合财务报表附注25[178] - 概无董事与集团订有集团不可于一年内免付赔偿（法定赔偿除外）而予以终止的服务合约[186][189] - 公司维持责任保险为集团董事提供适当保障[187] - 截至2019年3月31日，公司董事及最高行政人员在公司或相联法团的股份、相关股份或债权证中无权益或淡仓须披露[191] - 截至2019年3月31日，金辉资本有限公司作为实益拥有人持有公司股份2,159,552,102股，占本公司股权约60.82%[198] - 截至2019年3月31日，中植资本（香港）有限公司作为受控制法团的权益方持有公司股份2,159,552,102股，占本公司股权约60.82%[198] - 截至2019年3月31日，深圳前海中植金辉投资管理合伙企业（有限合伙）作为受控制法团的权益方持有公司股份2,159,552,102股，占本公司股权约60.82%[198] - 本年度内，公司续购责任保险为集团董事提供保障[190] - 前海附属公司设立所需注册资本为200万美元，将以集团内部资源拨付[82] - 2019年3月31日集团并无抵押其任何资产，2018年也无[82] - 2019年3月31日集团并无重大或然负债，2018年也无[82]