公司基本信息 - 公司于2010年成立，股份代号08295，在港交所GEM上市，总部位于香港[16][19] - 主要运营附属公司中植资本企业融资持香港证监会第1、4、6、9类受规管活动牌照[16][19] - 中植资本企业融资的附属公司深圳前海卓亚股权投资基金管理有限公司于2016年成立，获批为合格境外有限合伙人[17][19] - 公司全资附属公司中植资本信贷有限公司持有放债人牌照[18][19] - 公司主要活动为投资控股，子公司主要从事投资控股、企业咨询服务等业务[149] - 公司主要业务为投资控股，附属公司从事投资控股、企业顾问服务、投资顾问、资产管理服务、自有资金投资及借贷[154] 公司管理层信息 - 执行董事包括牛占斌（主席）、蒋玉林（行政总裁）、吴辉（首席运营官）[23] - 独立非执行董事包括Stephen MARKSCHEID、张卫东、张龙根[23] - 审核委员会主席为Stephen MARKSCHEID，成员有张卫东、张龙根[23] - 提名委员会主席为牛占斌，成员有Stephen MARKSCHEID、张卫东[23] - 薪酬委员会主席为张龙根，成员有牛占斌、张卫东[23] - 公司秘书为陈秀梅女士，核数师为德勤•关黄陈方会计师行[25][27] - 牛占斌45岁，2019年8月加入集团，担任公司执行董事、董事会主席等职[112][114] - 蒋玉林61岁，2020年3月加入集团，担任公司执行董事及行政总裁[117] - 蒋玉林具有超过30年银行经验，1985 - 2016年在工商银行任职超30年[118][119] - 吴辉37岁，2018年11月加入集团任首席运营官，2019年8月起任公司执行董事等职[122][124] - 吴辉拥有10年以上金融企业内部控制和管理经验[123][124] - Stephen MARKSCHEID 66岁，2016年6月加入集团，担任公司独立非执行董事等职[128] - Stephen MARKSCHEID曾于1998 - 2006年为GE Capital工作[129] - Stephen MARKSCHEID拥有普林斯顿大学文学学士学位、约翰霍普金斯大学国际事务硕士学位和哥伦比亚大学工商管理硕士学位[129] - 张卫东55岁，于2016年7月加入集团，拥有逾14年商业银行经营及管理经验和12年投资银行经验[134][135][136] - 张龙根56岁，于2018年1月加入集团，曾于2008年9月至2014年9月担任晶科能源有限公司首席财务官兼董事[139][140][141] - 牛占斌薪酬待遇由每年180万港元增加至约314万港元，自2019年11月22日起生效[146] - 牛占斌不再担任公司行政总裁，自2020年3月26日起生效[146] - 吴辉分别于2019年11月及2020年4月获任为Tian Xi及康邦之董事[146] - 张卫东于2020年2月10日辞去东英金融有限公司执行董事一职，不再为东英金融集团合伙人[146] - 牛占斌于2019年8月29日获委任为执行董事兼主席[194] - 蒋玉林于2020年3月26日获委任为执行董事兼行政总裁[194] - 吴辉于2019年8月29日获委任为执行董事兼首席运营官[194] - 段迪和张韵于2019年8月29日离任执行董事[194] - 符致京于2020年4月29日离任非执行董事[194] 公司业务变动 - 公司完成英国和以色列海外子公司注销，收缩海外业务范围[33][36] - 2019年8月19日公司就收购中国目标公司与潜在卖方订立谅解备忘录，持续推进收购[34][36] - 2019年8月29日和2020年3月26日公司管理层发生变动[34][36] - 本年度公司两家间接全资附属公司撤销注册，确认约311万港元亏损[88][91] - 自2020年4月股东架构重组后，中植资本、常州京江及西藏康邦不再为公司主要股东[123][124] 各业务线数据关键指标变化 - 本年度投资顾问业务新增3名机构客户，收入从163万港元增至1502万港元[39][44] - 本年度财务顾问业务新增2名机构客户，收入为37万港元[40][44] - 借款人2019年3月7日违约，欠款约3410万美元，公司于2019年6月19日和11月6日分别收到30万和75万美元还款，2020年3月31日欠款约3664万美元，当日以2800万美元转让债权[43][45] 财务数据关键指标变化 - 本年度企业顾问费收入增至约1539万港元（2019年为163万港元），贷款业务利息收入为158万港元（2019年为231万港元），集团收入增至约1697万港元（2019年为394万港元）[48] - 本年度净投资收入约5428万港元（2019年净投资亏损8499万港元），主要因可转换贷款应收款公允价值收益5737万港元[51] - 本年度结构性存款利息收入约883万港元（2019年为零），银行存款利息收入降至约532万港元（2019年为901万港元）[51] - 公司本年度净汇兑损失为1612万港元，2019年为890万港元[52][53][61] - 企业顾问费收入增加至1539万港元，2019年为163万港元；贷款业务利息收入为158万港元，2019年为231万港元；公司收入增加至1697万港元，2019年为394万港元[53] - 本年度净投资收入为5428万港元，2019年为净投资亏损8499万港元；结构性存款利息收入为883万港元，2019年无；银行存款利息收入减少至532万港元，2019年为901万港元[53] - 本年度经营开支约为6439万港元，2019年为18690万港元；员工成本减少至2080万港元，2019年为7925万港元；租金相关开支减少至410万港元，2019年为3760万港元；专业费用减少至3163万港元，2018年为5026万港元[55][61] - 本年度溢利约为159万港元，上一财政年度亏损约28471万港元；本年度每股基本盈利约为0.04港仙，2019年每股亏损8.02港仙；每股摊薄盈利与基本盈利相同[56][61] - 截至2020年3月31日，公司非流动资产约为2656万港元，2019年为1919万港元[57][61] - 公司转让按公允价值计入损益的应收可换股贷款，结算金额为2800万美元，相当于约2.1712亿港元，2019年3月31日账面价值约为1.6799亿港元[58][62] - 截至2020年3月31日，负债总额约为2196万港元，2019年为970万港元[59][62] - 截至2020年3月31日，公司净资产值增加至约7.0989亿港元，2019年为7.0518亿港元；每股净资产值约为19.99港仙，2019年为19.86港仙[60][62] - 截至2020年3月31日，公司流动资产净值约为6.8634亿港元，2019年为6.8599亿港元；流动比率约为37.22，2019年为71.71；公司无借贷，负债比率为零[64][66] - 2020年3月31日集团有23名雇员，与2019年3月31日持平，本年度雇员成本总额约2080万港元[80] - 2020年3月31日集团并无重大或然负债，2019年也无[84] - 截至2020年3月31日，公司可供分派储备约为5.774亿港元，2019年3月31日为6.5068亿港元[193][195] 公司运营与策略 - 公司再度委聘哲慧企管专才有限公司为内部核数师，完善内部经营和管理控制措施[48][49] - 集团部分投资咨询业务因疫情客户未续约，会带来一定损失[104][107] - 公司拟收购的目标公司提供互联网相关服务，疫情对其冲击小且可能带来新机遇[104][107] - 集团将注重香港战略地理位置与中国大陆结合，跨地域及资产类别多元化发展[105][108] - 集团会持续为客户提供金融服务，并尽快收购优质资产改善经营状况[105][108] - 集团为应对监管业务可持续性不确定性，努力扩大和多样化监管业务范围[151] - 集团实施业务连续性计划，采用在家办公模式，但仍面临新挑战和运营不确定性[152] - 公司为可持续利用丰收策略，进行内部架构重组并采纳新业务策略，第一阶段改革后业务获改善[159][162] - 公司面临未来收入可能不足以满足挽留员工开支、人才短缺、资本开支等支出的挑战[159][162] - 新冠疫情扩散给公司业务扩充及策略带来不确定性和风险，国际交通状况致跨国业务停顿[160][163] - 公司授出信贷融资，在香港持有放债人牌照，需审慎评估及管理信贷及对手方风险[161][164] - 公司实行绿色办公惯例，践行资源回收利用、减少浪费，维护环保责任意识[167][170] - 公司根据多地相关公司法、GEM上市规则及证券及期货条例等运营，中植资本企业融资持相关牌照[168][171] - 公司制定有竞争力的薪酬结构，鼓励员工参加相关课程提升技能，运营和组织架构简单，无重大招聘等困难及劳动纠纷[175] 公司其他事项 - 公司不建议就2019 - 2020年度派付股息，2019年亦无派息[183][187] - 公司将在2020年8月6日至8月11日暂停办理股份过户登记，欲出席股东大会并投票需在8月5日下午4时30分前完成过户登记[184][188] - 集团本年度厂房及设备变动详情见综合财务报表附注13[191][196] - 公司股本详情见综合财务报表附注26[192][197]