公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年3月31日止年度公司收益8900万港元，较去年7200万港元增加24%[8][9] - 截至2019年3月31日止年度公司除税前溢利1170万港元，较2018年690万港元增加70%[8][10] - 截至2019年3月31日止年度公司除税后溢利950万港元，较2018年590万港元增加61%，每股盈利约7港仙[10] - 截至2019年3月31日止年度公司总收益约8910万港元，较去年约7200万港元增加约23.8%[19][22] - 年内除税后溢利由截至2018年3月31日止年度约590万港元增至约950万港元[20] - 公司除税前溢利从2018年约6.9百万港元升至2019年约11.7百万港元，升幅69.6%；除税后溢利从2018年约5.9百万港元升至2019年约9.5百万港元，升幅61.0%[34] - 公司2019年实际税率约18.9%（2018年：约14.6%），高于香港利得税率16.5%[36] - 2019年3月31日，公司流动资产净值约为101.4百万港元（2018年：约101.9百万港元），流动比率约为13.4倍（2018年：约19.5倍）[37] - 2019年3月31日，公司现金及现金等价物约为102.0百万港元（2018年：约95.5百万港元），其中约6.0百万港元以其他货币计值（2018年：约1.0百万港元）[37] - 公司年内溢利录得61.0%的增长[69] - 董事会建议派付本年度末期股息每股5.0港仙，2018年为3.5港仙，建议股息将吸纳约700万港元，2018年约为490万港元[186] - 集团年内慈善及其他捐款金额为116,300港元，2018年为60,000港元[188] - 年内五大客户合共占集团收益约29.0%，2018年约为22.3%，最大客户占集团收益约11.4%，2018年约为6.8%[189] - 2019年3月31日公司并无任何可作现金分派之储备，2018年为零[197] 公司成本数据关键指标变化 - 公司主要成本项目雇员福利约5700万港元，2018年约4960万港元[11] - 公司租金及其他物业相关成本约1060万港元，为其他营运开支约1900万港元的主要部分[11] - 营运开支（不包括按公允值计入损益的金融资产公允值亏损约80万港元）增至约7820万港元，较去年约6610万港元增加约18.3%[20] - 雇员福利成本自截至2018年12月31日止年度约4960万港元增加约14.9%至年内约5700万港元[29] - 公司其他经营开支从2018年约15.0百万港元增加26.7%至2019年约19.0百万港元[31] - 2019年3月31日，公司雇员48名（2018年：42名），雇员福利成本约为57.0百万港元（2018年：约49.6百万港元）[52] 公司收购及业务拓展情况 - 2018年12月公司完成收购环境投资服务亚洲有限公司74.8%的权益[14] - 2018年12月完成收购环境投资服务亚洲有限公司74.8%的股权[20] - 2019年，公司按每股0.60美元认购1,140,000股EISAL新普通股，并以每股0.60美元收购1,333,334股现有EISAL股份，完成后持有EISAL股本的74.8%[45][46] - 公司年内收购EISAL 74.8%股权，并在北京成立附属公司进军资产管理业务[55] - 公司2017年3月28日上市所得款项净额约为5590万港元，2018年3月31日约2770万港元已获动用[56] - 2018年6月22日更改所得款项净额约2820万港元用途，实际动用2590万港元[57] 各业务线数据关键指标变化 - 合规顾问收益增长至约1190万港元，保荐人收益下降[9] - 年内完成一项大额财务顾问交易收益约920万港元，一项主要财务顾问交易收益约750万港元[19][23] - 担任财务顾问及独立财务顾问年内收益约6900万港元（2018年约5350万港元），占总收益约77.4%（2018年约74.3%）[23] - 担任合规顾问年内收益约1190万港元（2018年约740万港元），占总收益约13.4%（2018年约10.3%）[23] - 担任保荐人及包销商年内收益约420万港元（2018年约1060万港元），占总收益约4.7%（2018年约14.7%）[24] - 其他收益年内达约400万港元（2018年约40万港元）[24] - 合规顾问业务收益年内增加约60.8%至1190万港元[69] 公司业务运营情况 - 2018年下半年业务依然强劲，因大部分项目已在2018年上半年市场气氛较好时展开[16] - 截至2019年3月31日，企业融资咨询团队扩充完成，成立首次公开发售执行团队且有两项进行中保荐工作[55] - 截至2019年3月31日，公司资讯科技基础设施改善及业务连续性计划实施已大致完成[55] - 截至2019年3月31日，办公室翻新已完成[55] - 公司面临业务受干扰、收益难预测、利润率挤压等多项风险及不明朗因素[61] - 年内及直至年报日期，公司业务运营在所有重大方面遵守相关香港及中国法律法规[65] 公司治理及人员变动 - 公司主席由SABINE Martin Nevil先生擔任，行政總裁職位懸空[72] - Higgs先生於2018年12月14日辭任，導致審核委員會和提名委員會不符合規則，2019年2月15日羅卓堅先生獲委任填補空缺[73] - 鄭毓和先生、袁錦添先生服務協議初步年期自2017年3月28日起計三年，羅卓堅先生自2019年2月15日起計三年[75] - 根據章程細則，羅卓堅先生任期至即將舉行之股東大會，SABINE Martin Nevil先生及袁錦添先生將於應屆股東週年大會上退任[76] - SABINE Martin Nevil先生于2018年12月14日获委任为提名委员会主席，HIGGS Jeremy James先生同日辞任[85] - 罗卓坚先生于2019年2月15日获委任为提名委员会和审核委员会成员[85][103] - HIGGS Jeremy James先生于2018年12月14日辞任审核委员会成员[103] - Higgs先生于2018年12月14日辞任独立非执行董事[198][199] - 罗卓坚先生于2019年2月15日获委任为独立非执行董事[198][199] 公司委员会运作情况 - 提名委员会年内举行两次会议，已审阅董事会架构、人数及组成，并考虑独立非执行人事替代人选[87] - 公司董事会于2018年12月31日采纳提名政策并生效[88] - 薪酬委员会年内举行两次会议，已审阅集团董事及高级管理层的薪酬待遇[100] - 审核委员会年内举行四次会议，已审阅及评估相关综合财务报表并发表意见[104] - 审核委员会已检讨风险管理及内部监控系统、内部审核职能效率、持续关连交易及反洗钱及打击恐怖分子融资政策[104] - 公司已设立提名委员会、薪酬委员会和审核委员会，并制定明确书面职权范围[85][100][103] - 审核委员会认为集团年内业绩编制符合会计准则且披露充分[107] 公司人员薪酬情况 - 高级管理层薪酬在1000001 - 1500000港元的有3人，1500001 - 2000000港元的有2人，2000001 - 2500000港元的有3人，2500001 - 3000000港元的有1人，3000001 - 3500000港元的有1人[102] - 执行及高级管理层薪酬待薪酬委员会审批，非执行董事薪酬获董事会批准，一名执行董事有权获酌情花红[117] 公司合规及政策情况 - 董事会议事规则：举行定期董事会会议须提前至少十四日发出通告，其他会议须发合理通知[108] - 部分董事出席会议情况：年内部分董事出席会议情况：SABINE Martin Nevil先生董事会会议6/6、委员会会议2/2、股东大会1/1；庄棣盛先生董事会会议6/6、委员会会议2/2、股东大会1/1等[111] - 公司向核数师支付审核服务费用466千港元，非审核服务费用322千港元[115] - 年报日期公司公众持股量充足[120] - 控股股东年内遵守不竞争承诺，独立非执行董事确认无违反承诺情况[121] - 全体董事年内参与持续专业发展，接受就职说明[122] - 公司采纳GEM上市规则相关条款作为董事证券交易行为守则，董事确认年内遵守[123][124] - 年内公司及附属公司无购买、出售或赎回已上市股份[125] - 公司实施符合COSO 2013年框架的内部监控系统，该框架由监控环境、风险评估等五部分构成[131] - 公司采纳并实施内幕消息政策及程序，采取资料查阅限制等措施确保披露合规[138] - 年内内部监控审阅未识别出重大监控瑕疵[141] - 公司委聘独立专业顾问执行内部审核职能，每年对风险管理和内部监控系统进行审核[142] - 董事会认为风险管理和内部监控制度有效且充分，系统旨在管理而非消除风险[144] - 公司鼓励与股东双向沟通，业务资料刊登于季度、中期报告及年报，设有网站披露信息[146] - 股东若提名董事参选，应在规定时间内寄存提名通知和同意通知至指定地址[148] - 持有公司缴足股本十分之一的股东有权要求召开股东特别大会，大会应在提交要求后两个月内举行[149] - 公司欢迎股东提呈建议，拟提建议的股东应按程序要求召开股东特别大会[151] - 公司股息政策于2018年12月31日生效，拟将股东应占年度综合净收入最少40%作为股息派付[154] - 林女士及彭先生年内接受不少于15小时相关专业培训[156] 公司人员履历情况 - Sabine先生71岁，1969年7月取得牛津大学文学士学位，1971年4月取得沃顿商学院工商管理硕士学位，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事及公司主席[158] - 庄先生48岁，1993年4月取得新南威尔士大学商业学学士学位，2004年7月获澳大利亚管理研究所的工商管理硕士学位，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事[160] - 邹先生48岁，1993年4月取得新南威尔士大学会计学商业学士学位，2016年4月21日获委任为董事，2017年3月9日获任命为执行董事[161] - 郑先生58岁，1983年7月获得肯特大学的会计学（荣誉）文学士学位，1984年8月获得伦敦经济学院的会计及财务学（经济）理学硕士学位，2017年3月9日获委任为独立非执行董事[164] - 袁先生65岁，1979 - 1989年在新鸿基证券有限公司任职10年，1989 - 2003年任南华集团有限公司董事及公司秘书14年，2004 - 2014年任联合证券登记有限公司董事总经理，2017年3月9日获委任为独立非执行董事[166] - 羅卓堅56歲，2019年2月15日獲委任為獨立非執行董事，曾於2013年7月至2016年7月任港鐵財務總監[167] - 吳明華69歲，2007年9月7日加入SIL擔任董事，2013年10月16日獲委任為新百利融資董事[169] - 王思峻39歲，2007年10月加入SIL擔任經理，2019年4月出任新百利融資董事總經理，企業融資等積逾16年經驗[171] - 梁念吾49歲，2010年3月加入SIL擔任董事，2013年10月出任新百利融資董事，企業融資積逾19年經驗[171][172] - 譚思嘉41歲，2007年6月加入SIL擔任高級經理，2013年10月出任新百利融資董事，企業融資積逾18年經驗[175] - 鄭逸威42歲，2005年5月加入SIL擔任副經理，2014年2月1日出任新百利融資董事，企業融資等積逾18年經驗[175][176] - 周頌恩42歲，2007年9月加入SIL擔任經理，2015年10月出任新百利融資董事，企業融資及重組積逾15年經驗[176][177] 公司人员职责情况 - 執行董事SABINE Martin Nevil自上市後獲委任為公司合規主任[169] - 吳明華自2013年12月31日擔任第六類受規管活動的負責人員[169] - 王思峻自2014年4月28日擔任第一類及第六類受規管活動的負責人員[171] 公司其他事项 - 为符合出席股东大会投票资格，股份过户文件须于2019年9月5日下午4时前提交登记[187] - 为符合获派末期股息资格，过户表格及股票须于2019年9月18日下午4时前递交登记[187] - 集团主要从事企业融资咨询服务及资产管理服务[184] - 集团本年度财务表现及2019年3月31日财务状况载于年报第60 - 62页综合财务报表[186]