普通股与库存股情况 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，普通股发行和流通股数分别为49,813,443股和50,370,987股[10] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，库存股分别为3,496,726股和2,919,828股[10] 股东权益数据 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司股东总权益分别为159,958千美元和173,125千美元[10] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，总股东权益分别为161,791千美元和174,958千美元[14] - 2020年3月31日股东权益总额为1.61791亿美元，2019年同期为1.86834亿美元[19][20] 现金及等价物与交易性证券数据 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，现金及现金等价物分别为58,678千美元和57,359千美元[12] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，交易性债务证券分别为88,963千美元和93,843千美元[12] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，交易性权益证券分别为10,470千美元和17,140千美元[12] - 截至2020年3月31日，交易性债务证券成本89322千美元，公允价值88963千美元；交易性权益证券成本16616千美元，公允价值10470美元[55] - 截至2019年12月31日，交易性债务证券成本93712千美元，公允价值93843千美元；交易性权益证券成本17674千美元，公允价值17140千美元[55] 应收账款数据 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，应收账款分别为621千美元和511千美元[12] - 2020年3月31日，三家被许可方分别约占应收账款的56%、15%和14%；2019年12月31日，两家被许可方分别约占应收账款的70%和17%[45] 资产与负债数据 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，总资产分别为213,721千美元和218,161千美元[12] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，总负债分别为43,210千美元和35,114千美元[13] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，流动负债总计分别为10,709千美元和11,715千美元[13] 营收与亏损数据 - 2020年3月三个月营收38.15亿美元，2019年同期为33.87亿美元[16] - 2020年3月三个月运营亏损3.569亿美元，2019年同期为6.905亿美元[16] - 2020年3月三个月净亏损（含子公司非控股权益）11.291亿美元，2019年同期为4.398亿美元[16] - 2020年3月三个月基本和摊薄后普通股每股净亏损0.24美元，2019年同期为0.09美元[16] - 2020年第一季度公司收入为381.5万美元，2019年同期为338.7万美元[41] - 2020年第一季度归属于普通股股东的净亏损为1218.5万美元，2019年为438.4万美元[80] - 2020年和2019年基本和摊薄后每股净亏损分别为 - 0.24美元和 - 0.09美元[80] 加权平均流通股数数据 - 2020年3月31日加权平均流通股数（基本和摊薄）为4987.5396万股，2019年同期为4965.5881万股[16] - 2020年和2019年计算每股净亏损使用的加权平均股数分别为4987.5396万股和4965.5881万股[80] 现金流量数据 - 2020年3月三个月经营活动净现金使用量为2211万美元，2019年同期为1958万美元[23] - 2020年3月三个月投资活动净现金提供量为507万美元，2019年同期使用量为5356.6万美元[23] - 2020年3月三个月融资活动净现金提供量为3023万美元，2019年同期为0[23] - 2020年3月31日现金及现金等价物和受限现金期末余额为9.3678亿美元，2019年同期为7.3285亿美元[23] 专利组合控制权数据 - 2020年第一季度公司获得两个新专利组合控制权，2019财年获得五个新专利组合控制权[28] 被许可方收入占比数据 - 2020年第一季度，三家被许可方分别占收入的52%、33%和9%；2019年同期，两家被许可方分别占收入的70%和21%[45] - 2020年第一季度，4%的收入来自外国被许可方；2019年同期，75%的收入来自外国被许可方[45] 公司运营子公司业务情况 - 公司运营子公司通过授予专利技术的知识产权使用权产生收入和现金流[26] - 公司运营子公司是许可和执法工作的主体，拥有或控制多个专利组合的权利[27] 财务报表编制与会计政策 - 公司财务报表按美国公认会计原则编制，包含正常经常性调整[31] - 公司在收入确认、股权工具估值等会计政策上需进行困难、主观或复杂的判断[32] - 公司将合同中的单个知识产权权利组合成一个独特的知识产权权利束，并作为单一履约义务核算[37] 公允价值计量数据 - 截至2020年3月31日，一级公允价值计量资产10470千美元，二级90350千美元；负债方面，二级3201千美元，三级27913千美元[59] - 截至2019年12月31日，一级公允价值计量资产17883千美元，二级94600千美元；负债方面，二级4159千美元，三级17974千美元[59] 估值假设数据 - 受限股票单位蒙特卡罗估值技术假设：无风险利率1.38%，期限3.00年，预期波动率38%，预期股息率0%[67] - A系列认股权证2020年3月31日公允价值估计假设：波动率35%，无风险利率0.58%，期限7.54年，股息率0%[69] - B系列认股权证2020年3月31日公允价值估计假设：波动率45%，无风险利率0.58%，期限2.40年，股息率0%，缺乏市场性折扣10%[70] - 嵌入式衍生品2020年3月31日估值假设：波动率35%，无风险利率0.58%，信用利差35%，股息率0%[73] 衍生负债与认股权证负债数据 - 2019年12月31日至2020年3月31日，A系列优先股嵌入式衍生负债从17974千美元增至21682千美元，B系列认股权证负债新增4600千美元后达6231千美元[62] 股票薪酬成本核算 - 股票薪酬成本按授予日公允价值计量，在员工必要服务期（一般2 - 4年）直线摊销[66] 有效税率与递延税资产数据 - 2020年和2019年第一季度公司有效税率分别为11%和 - 8%，截至2020年和2019年3月31日已对净递延税资产全额计提估值备抵[77] 专利相关摊销数据 - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，专利相关累计摊销分别为3.23817亿美元和3.22774亿美元，2020 - 2024年及以后年度预计摊销费用总计1255万美元[81][82] Veritone投资与收益数据 - 2018 - 2020年出售Veritone普通股分别实现亏损1910万美元、920万美元和330万美元，截至2020年3月31日，持有的普通股购买认股权证公允价值为138.7万美元[83][84] 经营租赁成本数据 - 2020年和2019年第一季度经营租赁成本（扣除转租收入）分别为12.1万美元和15.3万美元，未来最低租赁付款总额为197万美元，长期租赁负债为139.5万美元[89][91] 和解及或有事项应计费用数据 - 2020年和2019年第一季度运营费用中包含的和解及或有事项应计费用净额分别为23.4万美元和65万美元[92] 股票回购计划数据 - 2019年8月5日董事会批准最高1000万美元的股票回购计划，截至2020年3月31日，已回购576898股，均价2.28美元，剩余可回购金额约868.6万美元[94][95] 税收利益保全计划数据 - 2019年3月12日董事会批准税收利益保全计划，旨在防止公司所有权变更，保护潜在税收资产利用能力，限制股东持股比例超过4.9% [96][97] 会计准则变更数据 - 2019年12月FASB发布ASU No. 2019 - 12简化所得税会计，2021财年生效，公司管理层正在评估其影响[100] A系列可赎回可转换优先股数据 - 2019年11月18日，公司向Starboard发行350,000股A系列可赎回可转换优先股，每股面值0.001美元，规定价值100美元，还发行A系列认股权证，可购买最多500万股公司普通股[104] - A系列可赎回可转换优先股可按规定价值加应计未付股息除以3.65美元的转换价格转换为普通股，公司可在2025年11月15日及之后满足条件时选择转换[105] - A系列可赎回可转换优先股持有人可在特定时期、发生控制权变更等情况下赎回股份，公司在特定条件下也可赎回，赎回价格含规定价值、应计未付股息，可能还有补足金额或溢价[106][107] - A系列可赎回可转换优先股按规定价值每年3.0%的利率累计季度股息，完成批准投资后股息率增至8.0%，触发特定事件后，批准投资前后股息率分别增至7.0%和10.0%[109] - 发行A系列可赎回可转换优先股所得总收益为3500万美元，交易成本为120万美元，分配给A系列认股权证、嵌入式衍生工具和A系列可赎回可转换优先股的收益分别为480万美元、2120万美元和890万美元[113] - 截至2020年3月31日，A系列嵌入式衍生工具的公允价值为2170万美元[119] - 截至2020年3月31日季度，A系列可赎回可转换优先股的增值为60万美元[114] A系列与B系列认股权证数据 - 2019年11月18日发行的A系列认股权证可在8年内以3.65美元每股的价格购买最多500万股普通股，截至2020年3月31日未行使，2019年12月31日公允价值为360万美元，2020年3月31日为260万美元[120] - 2020年2月25日，公司向Starboard发行B系列认股权证，可购买最多1亿股公司普通股，现金支付行权价格为5.25美元每股（2022年8月25日前），以取消部分高级有担保票据行权价格为3.65美元每股，发行总价460万美元，截至2020年3月31日未行使，公允价值为620万美元[122][123] - A系列和B系列认股权证均根据ASC 480分类为负债[121][123]