全球资产管理规模（AUM）数据 - 截至2020年3月31日，公司全球资产管理规模（AUM）为503亿美元[184] - 2020年3月市场波动高峰时，公司AUM因市场贬值和16亿美元净流出下降16%[189] - 2020年4月市场反弹，公司AUM从3月31日的503亿美元增长8%至5月4日的545亿美元[190] - 2020年第一季度，公司AUM较上一季度下降20.9%，主要因市场贬值[195] - 平均全球AUM从2019年3月31日的576.83亿美元增至2020年3月31日的598.19亿美元，增幅3.7%[211][212] 市场指数及ETF/ETP净流量数据 - 2020年第一季度，标普500指数下跌19.6%，MSCI EAFE（当地货币）下跌20.4%，MSCI新兴市场指数（美元）下跌25.2%，黄金价格上涨5.6%[197] - 截至2020年3月31日的三个月，美国上市ETF净流量为750亿美元[198] - 截至2020年3月31日的三个月，欧洲ETP净流量为 - 41亿美元[199] 子公司出售情况 - 2020年2月19日，公司出售加拿大子公司，获得280万美元现金，并可能在未来三年根据AUM增长目标获得200 - 800万加元额外现金[201] 营业收入与净利润情况 - 2020年第一季度，公司实现营业收入6390万美元，较2019年同期下降2.5%[208] - 2020年第一季度，公司净亏损860万美元，而2019年同期净利润为880万美元[208] - 2020年第一季度调整后净利润为1122.4万美元，2019年同期为773.7万美元；2020年摊薄后调整后每股收益为0.07美元，2019年为0.05美元[240] 各项收入变化情况 - 咨询费收入从2019年3月31日止三个月的6484万美元降至2020年同期的6295万美元，降幅2.9%[211][213] - 其他收入从2019年3月31日止三个月的64.5万美元增至2020年同期的92.4万美元，增幅43.3%[211][214] - 总运营收入从2019年3月31日止三个月的6548.5万美元降至2020年同期的6387.4万美元，降幅2.5%[211] 各项费用变化情况 - 薪酬和福利费用从2019年3月31日止三个月的2130.1万美元降至2020年同期的1729.5万美元，降幅18.8%[215][217] - 基金管理和行政费用从2019年3月31日止三个月的1516.6万美元降至2020年同期的1448.5万美元，降幅4.5%[215][218] - 营销和广告费用从2019年3月31日止三个月的268万美元降至2020年同期的246.8万美元，降幅7.9%[215][219] - 销售和业务发展费用从2019年3月31日止三个月的442.2万美元降至2020年同期的341.7万美元，降幅22.7%[215][220] - 合同黄金付款费用从2019年3月31日止三个月的309.8万美元增至2020年同期的376万美元，增幅21.4%[215][221] - 总运营费用从2019年3月31日止三个月的5480.2万美元降至2020年同期的4824万美元，降幅12%[215] - 第三方分销费用从2019年第一季度的240万美元降至2020年同期的140万美元，降幅43.5%[225] - 收购和处置相关成本从2019年第一季度的30万美元增至2020年同期的40万美元，增幅22.4%[226] - 利息费用从2019年第一季度的290万美元降至2020年同期的240万美元，降幅16.4%[228][229] - 利息收入从2019年第一季度的80万美元降至2020年同期的20万美元，降幅79.1%[228][231] - 2020年第一季度确认对AdvisorEngine的非现金减值费用1970万美元，2019年同期为60万美元[228][232] - 2020年第一季度其他净损失为250万美元，2019年同期为460万美元，降幅45.8%[228][234] 所得税情况 - 2020年第一季度有效所得税税率为21.5%，所得税收益为240万美元；2019年同期有效所得税税率为 - 13.5%，所得税收益为100万美元[235][236] 可用流动性情况 - 2020年3月31日可用流动性为7468.3万美元，2019年12月31日为7254.7万美元[241] 信贷安排情况 - 信贷安排包括17400万美元的定期贷款和5000万美元的循环信贷额度，信贷安排于2021年4月11日到期[247] 杠杆率要求情况 - 公司需维持总杠杆率，2020年3月31日和6月30日为2.25:1.00，2020年9月30日及后续至到期日为2.00:1.00[249] 监管资本情况 - 截至2020年3月31日，国际子公司需维持约1040万美元的监管资本[254] 股息与股份回购情况 - 公司每季度支付0.03美元/股的现金股息，授权在2022年4月27日前回购普通股[254] - 2020年第一季度，公司以150万美元回购385,399股普通股，截至3月31日，该计划剩余8190万美元用于未来购买[255] 未来合同义务情况 - 截至2020年3月31日，公司未来合同义务总金额为378,555,000美元，其中1年内支付17,979,000美元，1 - 3年支付205,792,000美元，3 - 5年支付27,881,000美元，5年以上支付126,903,000美元[256] 企业现金投资情况 - 截至2019年12月31日和2020年3月31日，公司企业现金投资于短期生息资产分别为3390万美元和3450万美元[273] 会计准则采用情况 - 2020年1月1日，公司采用ASU 2016 - 13，该标准未对合并财务报表产生重大影响[266][268] - 2020年1月1日，公司采用ASU 2018 - 13，该标准仅影响公允价值计量的披露[269] 市场预期情况 - 公司认为未来市场将持续面临挑战和波动[272] 利率影响预期情况 - 公司预计利率变化不会对财务状况、经营成果或现金流产生重大影响[273] 黄金相关情况 - 公司支付黄金盎司以履行递延对价义务[278] - 公司目前未进行黄金价格波动套期安排，未来套期可能不具成本效益或不足以对冲黄金风险敞口[278]