管理资产规模（AUM）关键指标变化 - 2020年第二季度末公司管理资产规模（AUM）增至超1.1万亿美元，但该季度平均AUM低于上一季度[96] - 2020年第二季度末AUM为11452亿美元，2019年同期为11978亿美元；2020年上半年平均AUM为11475亿美元，2019年同期为9944亿美元[103] - 截至6月30日，一年、三年、五年和十年四分位排名的AUM分别占公司总AUM的56%、55%、54%和49%；与基准相比，一年、三年、五年和十年的AUM分别占总AUM的67%、66%、63%和56%[105] - 第二季度总排名AUM为6220亿美元[105] - 2020年3月31日至6月30日三个月，公司总AUM从10534亿美元变为11452亿美元，2019年同期从9548亿美元变为11978亿美元[113] - 2020年12月31日至6月30日六个月，公司总AUM从12262亿美元变为11452亿美元，2019年同期从8882亿美元变为11978亿美元[114] - 2020年二季度因收购OppenheimerFunds增加AUM 2244亿美元，其中主动AUM 2199亿美元，被动AUM 45亿美元[114] - 2020年3 - 6月平均AUM为11187亿美元，2019年同期为10559亿美元；2020年1 - 6月平均AUM为11475亿美元，2019年同期为9944亿美元[114] - 2020年6月30日，主动AUM为8635亿美元，占总AUM的75.4%；2019年6月30日，主动AUM为9276亿美元，占总AUM的77.4%[117] - 2020年6月30日，被动AUM为2817亿美元，占总AUM的24.6%；2019年6月30日，被动AUM为2702亿美元，占总AUM的22.6%[117] - 截至2020年6月30日三个月，公司总AUM为11452亿美元，零售为7884亿美元，机构为3568亿美元；2019年同期分别为11978亿美元、8520亿美元、3458亿美元[119] - 截至2020年6月30日六个月，公司总AUM为11452亿美元，零售为7884亿美元，机构为3568亿美元；2019年同期分别为11978亿美元、8520亿美元、3458亿美元[120] - 截至2020年6月30日三个月，公司被动AUM为2817亿美元，零售为2704亿美元，机构为113亿美元；2019年同期分别为2702亿美元、2490亿美元、212亿美元[122] - 截至2020年6月30日六个月，公司被动AUM为2817亿美元，零售为2704亿美元，机构为113亿美元；2019年同期分别为2702亿美元、2490亿美元、212亿美元[122] - 截至2020年6月30日，公司总AUM为1145.2亿美元，平均AUM为1118.7亿美元[125] - 截至2020年6月30日，权益类AUM为544.9亿美元，占总平均AUM的46.0%[125] - 截至2020年6月30日，固定收益类AUM为260.7亿美元，占总平均AUM的23.2%[125] - 截至2020年6月30日，被动总AUM为281.7亿美元，平均AUM为269.9亿美元[129] - 截至2020年6月30日六个月，公司总AUM为2817亿美元，平均AUM为2785亿美元，其中权益类占比75.5%，固定收益类占比16.8%[131] - 截至2020年6月30日三个月，按客户所在地划分，公司总AUM为11452亿美元，美洲地区为8298亿美元，英国为551亿美元，欧洲中东非洲（不包括英国）为1309亿美元，亚洲为1294亿美元[133] - 截至2019年6月30日六个月，公司总AUM为2702亿美元，平均AUM为2490亿美元，其中权益类占比71.5%，固定收益类占比21.0%[131] - 截至2019年6月30日三个月，按客户所在地划分，公司总AUM为11978亿美元，美洲地区为8638亿美元，英国为763亿美元，欧洲中东非洲（不包括英国）为1391亿美元，亚洲为1186亿美元[133] - 2019年5月24日收购OppenheimerFunds业务，增加2244亿美元资产管理规模[139] - 2020年6月30日公司1.1452万亿美元的资产管理规模中，约477亿美元（4.2%）可能获得绩效费用[146] 信贷安排未偿还余额变化 - 2020年第二季度末公司信贷安排未偿还余额从3月31日的5.08亿美元降至3.256亿美元[95] 收购相关会计事项 - 2020年第一季度公司为收购OppenheimerFunds相关会计事项记录3.805亿美元负债和9350万美元递延税资产，对应调减商誉2.87亿美元[93] 基金补偿费用 - 公司为2020年4月24 - 29日未及时对两只基金进行再平衡支付1.053亿美元补偿[95] 指数涨幅情况 - 2020年第二季度末S&P 500指数季度涨幅20.0%，FTSE 100指数季度涨幅8.8%，Nikkei 225指数季度涨幅17.8%，美国综合债券指数季度涨幅2.9%[89][91][92] - 2020年上半年S&P 500指数跌幅4.0%，FTSE 100指数（英镑计价）跌幅18.2%，FTSE 100指数（美元计价）跌幅23.7%，Nikkei 225指数（日元计价）跌幅5.8%，Nikkei 225指数（美元计价）跌幅4.9%，MSCI新兴市场指数跌幅10.7%，美国综合债券指数涨幅6.1%[92] - 2019年第二季度S&P 500指数涨幅3.8%，FTSE 100指数（英镑计价）涨幅2.0%，FTSE 100指数（美元计价）跌幅0.3%，Nikkei 225指数（日元计价）涨幅0.3%，Nikkei 225指数（美元计价）涨幅3.0%，MSCI新兴市场指数跌幅0.3%，美国综合债券指数涨幅3.1%[92] - 2019年上半年S&P 500指数涨幅17.4%，FTSE 100指数（英镑计价）涨幅10.4%，FTSE 100指数（美元计价）涨幅9.9%，Nikkei 225指数（日元计价）涨幅6.3%，Nikkei 225指数（美元计价）涨幅8.8%，MSCI新兴市场指数涨幅9.2%，美国综合债券指数涨幅6.1%[92] 种子资本投资赎回计划 - 公司计划今年从部分投资产品中赎回约2亿美元种子资本投资[95] 利率过渡问题 - 公司受英国脱欧和中美贸易等外部因素影响，需在2021年底前完成从LIBOR向替代无风险利率的过渡[98] 财务关键指标对比（不同会计原则） - 2020年第二季度美国公认会计原则下运营收入为14.19亿美元，2019年同期为14.394亿美元；2020年上半年为30.179亿美元，2019年同期为26.54亿美元[103] - 2020年第二季度美国公认会计原则下运营利润率为8.3%，2019年同期为1.3%；2020年上半年为14.4%，2019年同期为8.2%[103] - 2020年第二季度非美国公认会计原则下净收入为10.343亿美元，2019年同期为10.315亿美元；2020年上半年为21.801亿美元，2019年同期为19.186亿美元[103] - 2020年第二季度非美国公认会计原则下调整后运营利润率为34.8%，2019年同期为35.2%；2020年上半年为35.4%，2019年同期为33.8%[103] 汇率变化情况 - 2020年6月30日英镑兑美元汇率为1.236，2019年12月31日为1.324；日元兑美元汇率为107.885，2019年12月31日为108.650；欧元兑美元汇率为1.123，2019年12月31日为1.122[108] - 与2019年12月31日相比，2020年6月30日英镑相对美元贬值，欧元和日元相对美元升值[109] - 与2019年第二季度和上半年相比，2020年第二季度和上半年英镑和欧元相对美元贬值，日元相对美元升值[109] AUM净收入收益率变化 - 2020年3 - 6月净收入收益率为37.0个基点，2019年同期为39.1个基点，下降2.1个基点；2020年1 - 6月净收入收益率为38.0个基点，2019年同期为38.6个基点，下降0.6个基点[117] - 2020年3 - 6月主动AUM净收入收益率为44.9个基点，2019年同期为47.3个基点，下降2.4个基点；2020年1 - 6月主动AUM净收入收益率为46.1个基点，2019年同期为46.7个基点，下降0.6个基点[117] - 2020年3 - 6月被动AUM净收入收益率为12.1个基点，2019年同期为13.9个基点，下降1.8个基点；2020年1 - 6月被动AUM净收入收益率为12.7个基点，2019年同期为14.2个基点，下降1.5个基点[117] AUM因外汇汇率变化情况 - 2020年3 - 6月因外汇汇率变化AUM增加18亿美元，2019年同期减少4亿美元；2020年1 - 6月因外汇汇率变化AUM减少73亿美元，2019年同期增加11亿美元[117] AUM资金流量情况 - 2020年3月31日至6月30日，公司长期净流入为627亿美元，长期净流出为769亿美元，长期净流量为 - 142亿美元[119] - 2020年3月31日至6月30日，公司非管理费用赚取AUM净流量为 - 87亿美元，机构货币市场基金净流量为 - 66亿美元，总净流量为 - 295亿美元[119] - 2019年12月31日至2020年6月30日，公司长期净流入为1474亿美元，长期净流出为1807亿美元，长期净流量为 - 333亿美元[120] - 2019年12月31日至2020年6月30日，公司非管理费用赚取AUM净流量为 - 180亿美元，机构货币市场基金净流量为197亿美元，总净流量为 - 316亿美元[120] - 2020年3月31日至6月30日，公司被动长期净流入为204亿美元，长期净流出为212亿美元，长期净流量为 - 8亿美元[122] - 2020年3月31日至6月30日，公司被动非管理费用赚取AUM净流量为 - 87亿美元，总净流量为 - 95亿美元[122] - 2020年3月31日至6月30日，长期净流入为62.7亿美元，长期净流出为76.9亿美元，长期净流量为 - 14.2亿美元[125] - 2020年3月31日至6月30日，总净流量为 - 29.5亿美元[125] - 2020年3月31日至6月30日，被动长期净流入为20.4亿美元，长期净流出为21.2亿美元，长期净流量为 - 0.8亿美元[129] - 2020年3月31日至6月30日，被动总净流量为 - 9.5亿美元[129] - 2020年上半年长期资金流入为1474亿美元，长期资金流出为1807亿美元，长期净资金流为 - 333亿美元[134] - 2020年上半年非管理费用赚取资产的净资金流为 - 180亿美元，机构货币市场基金的净资金流为197亿美元，总净资金流为 - 316亿美元[134] - 2019年上半年长期资金流入为1082亿美元，长期资金流出为1175亿美元，长期净资金流为 - 93亿美元[134] - 2019年上半年非管理费用赚取资产的净资金流为58亿美元，机构货币市场基金的净资金流为25亿美元，总净资金流为 - 10亿美元[134] AUM市场收益和损失情况 - 2020年3月31日至6月30日，市场收益和损失为117.7亿美元[125] - 2020年3月31日至6月30日，被动市场收益和损失为44.9亿美元[129] - 2020年上半年市场收益和损失为 - 450亿美元，外汇翻译调整为 - 73亿美元[134] - 2019年上半年市场收益和损失为824亿美元，收购带来的资产增加为2244亿美元，外汇翻译调整为11亿美元[134] 公司总资产变化 - 2019年12月31日公司总资产为2970亿美元，2020年6月30日降至2817亿美元，2018年12月31日为2210亿美元[138] 各项费用及收入对比 - 2020年第二季度与2019年同期相比，投资管理费用在三个月内减少3420万美元（3.2%），六个月内增加2.104亿美元（10.5%）[142][144] - 2020年第二季度与2019年同期相比，服务和分销费用在三个月内增加3860万美元（13.1%），六个月内增加1.851亿美元（36.1%）[142][145] - 2020年第二季度与2019年同期相比，绩效费用在三个月内