归属AB单位持有人及AB控股净收入情况 - 2020年第三季度和前九个月归属AB单位持有人的净收入分别为2.07976亿美元和5.79617亿美元，同比增长10.7%和15.2%[53] - 2020年第三季度和前九个月AB控股的净收入分别为6699.9万美元和1.86184亿美元，同比增长12.0%和17.4%[53] 现金流量情况 - 2020年前九个月经营活动提供的净现金为2.036亿美元，2019年同期为1.627亿美元，增长主要源于从AB获得的现金分配增加4330万美元[59] - 2020年前九个月投资活动使用的净现金为10万美元，2019年同期为960万美元，均为对AB的投资[60] - 2020年前九个月融资活动使用的净现金为2.035亿美元，2019年同期为1.53亿美元，增长主要是由于向单位持有人的现金分配增加4230万美元[61] 有效税率情况 - 2020年第三季度AB控股的有效税率为9.3%，2019年同期为10.3%；2020年前九个月有效税率为10.1%，2019年同期为11.1%[55] 调整后营业利润率情况 - 2019年调整后营业利润率为27.5%，2020年前九个月增至28.4%，公司此前设定2020年目标为30%，但基于当前情况实现可能性不大[69][70] 摊薄后每股AB控股单位净收入及分配情况 - 2020年第三季度和前九个月摊薄后每股AB控股单位净收入分别为0.70美元和1.95美元，同比增长12.9%和18.2%[53] - 2020年第三季度和前九个月每股AB控股单位分配分别为0.69美元和1.94美元，同比增长9.5%和15.5%[53] 财务义务履行情况 - 公司认为AB控股从对AB的投资中获得的现金流将使其有资源履行财务义务，但受资本市场表现等因素影响[63] 新冠疫情及经济情况影响 - 新冠疫情导致的经济衰退对公司资产管理规模和收入的预期不利影响程度取决于衰退的深度和时长及其对投资公司的影响[71] - 公司认为经济复苏将是渐进的，会有持续的高失业率和经济损害，这些假设虽合理但可能不正确[71] 固定收益业务情况 - 2020年第一季度许多固定收益基金表现不佳后，第三季度固定收益表现持续反弹[72] - 2020年第二和第三季度固定收益策略未出现普遍赎回情况，但部分基金一、三、五年业绩记录受影响或导致未来赎回增加[72] - 若赎回增加且销售无相应增长，将对公司资产管理规模、收入和净收入产生不利影响[72] 市场风险情况 - 除第二部分第1A项风险因素中关于市场风险的更新外，AB控股的市场风险与2019年12月31日结束年度的10 - K表格中“市场风险的定量和定性披露”信息相比无重大变化[73]