财务数据关键指标变化 - 收入相关 - 2019年第三季度产品收入为718.6795万美元，2018年同期为419.4602万美元；2019年前九个月产品收入为1720.4909万美元，2018年同期为1282.1741万美元[10] - 2019年第三季度总营收为722.2503万美元，2018年同期为423.031万美元；2019年前九个月总营收为1731.2034万美元，2018年同期为1292.8866万美元[10] - 2019年第三季度收入为720万美元，2018年同期为420万美元，增加300万美元，约71%[133][134] - 2019年前九个月公司总收入1730万美元，较2018年同期的1290万美元增加440万美元，增幅约34%[145] 财务数据关键指标变化 - 费用相关 - 2019年第三季度总运营费用为1627.2931万美元，2018年同期为1802.171万美元；2019年前九个月总运营费用为5090.9552万美元，2018年同期为5667.015万美元[10] - 2019年第三季度产品收入成本为790万美元，2018年同期为920万美元，减少120万美元[133][135] - 2019年第三季度研发费用为50万美元，2018年同期为100万美元[133][136] - 2019年第三季度血浆中心运营费用为50万美元，2018年同期为200万美元[133][137] - 2019年前九个月产品收入成本2780万美元，较2018年同期的3110万美元减少约320万美元[146] - 2019年前九个月研发费用190万美元，较2018年同期的300万美元有所减少[147] - 2019年前九个月血浆中心运营费用170万美元，较2018年同期的550万美元下降[148] - 2019年前九个月销售、一般和行政费用1890万美元，较2018年同期增加约240万美元[150] - 2019年前九个月利息费用630万美元，较2018年同期的410万美元增加[152] - 2019年和2018年前九个月现金支付的利息分别为5,614,582美元和3,063,219美元[103] - 2019年和2018年通过应付账款和应计负债购置设备金额分别为268,050美元和533,921美元[103] - 2018年通过融资租赁购置设备金额为165,644美元，2019年为0 [103] - 2019年发行与应付票据相关的认股权证金额为3,579,115美元，2018年为0 [103] 财务数据关键指标变化 - 亏损相关 - 2019年第三季度运营亏损为905.0428万美元，2018年同期为1379.14万美元；2019年前九个月运营亏损为3359.7518万美元，2018年同期为4374.1284万美元[10] - 2019年第三季度净亏损为1143.8459万美元，2018年同期为1513.5485万美元；2019年前九个月净亏损为3771.8286万美元，2018年同期为4770.5458万美元[10] - 2019年第三季度基本和摊薄后每股亏损为0.19美元，2018年同期为0.33美元；2019年前九个月基本和摊薄后每股亏损为0.72美元，2018年同期为1.06美元[10] - 2019年第三季度净亏损为1140万美元，2018年同期为1510万美元，净亏损减少370万美元[133][143] - 2019年前九个月运营亏损3360万美元，较2018年同期的4370万美元有所减少[151] - 2019年前九个月净亏损3770万美元，较2018年同期的4770万美元减少1000万美元[156] - 公司自2004年6月成立至2019年9月30日累计亏损2.542亿美元[23] 财务数据关键指标变化 - 股权与股东权益相关 - 截至2019年9月30日，股东权益总额为3611.8072万美元，截至2018年9月30日为3720.6214万美元[11][13] - 截至2019年9月30日的三个月，加权平均流通普通股为5931.783万股，2018年同期为4635.0392万股；截至2019年9月30日的九个月，加权平均流通普通股为5267.319万股，2018年同期为4479.6986万股[10] - 2019年前九个月发行普通股（扣除发行费用后）所得资金为4839.5794万美元，2018年同期为4294.3869万美元[12][14] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司分别有权发行1.5亿股和7500万股普通股，流通股分别为59,318,355股和46,353,068股；2019年5月21日，公司公开发行12,937,500股普通股，总收益约5180万美元，净收益4840万美元[73] - 2019年和2018年前九个月，公司分别授予可购买1,493,100股和1,064,700股普通股的期权；假设预期期限5.8 - 6.3年、波动率2019年为54.2 - 62.9%、2018年为54 - 57%、股息率0.0、无风险利率2019年为1.36 - 2.92%、2018年为2.40 - 2.97% [77] - 截至2019年9月30日，流通且预计可行权的股票期权加权平均剩余合同期限为7.4年，可行权股票期权加权平均剩余合同期限为6.2年[78] - 2019年前九个月，29,904份期权被行使，公司获得现金收益10万美元；截至2019年9月30日，期权余额为5,639,539份，加权平均价格4.76美元；可行权期权为3,036,543份，加权平均价格5.67美元[80] - 2019年第三季度和前九个月的股票薪酬费用分别为650,670美元和2,014,669美元，2018年同期分别为577,581美元和1,627,756美元；截至2019年9月30日，公司有500万美元与股权奖励计划授予期权相关的未确认薪酬费用，预计在2.6年的加权平均期间内确认[81] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 2019年前九个月经营活动净现金使用量为5654.1468万美元，2018年同期为4388.5558万美元[16] - 2019年前九个月投资活动净现金使用量为221.7542万美元，2018年同期为127.6594万美元[16] - 2019年前九个月融资活动净现金提供量为8001.031万美元，2018年同期为4292.2067万美元[16] - 2019年前九个月经营活动净现金使用量为5650万美元，较去年同期增加1270万美元，主要因库存和应收账款增加[173][174] - 2019年和2018年前九个月投资活动净现金使用量分别为220万美元和130万美元，预计2019财年剩余时间资本支出在100万 - 300万美元之间[173][175] - 2019年前九个月融资活动提供的净现金为8000万美元，包括股权发行净收入4840万美元和再融资净收入3160万美元；2018年前九个月为4290万美元[173][176] 财务数据关键指标变化 - 资产与负债相关 - 截至2019年9月30日，公司营运资金为8220万美元，其中现金及现金等价物为4800万美元[22] - 2019年2月公司高级债务再融资获约420万美元净收益，400万美元受限现金被释放[25] - 2019年5月3日公司获高级信贷安排下2750万美元，并将额度增加1250万美元[25] - 2019年5月21日公司完成普通股包销公开发行，获净收益4840万美元[25] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司应付次级票据金额为1500万美元[31] - 2019年9月30日和2018年12月31日，分别有三家客户占公司应收账款总额的88%和95%[32] - 2019年和2018年9月30日止九个月，BIVIGAM和ASCENIV在获批前的生产成本分别为70万美元和400万美元[34] - 2019年9月30日和2018年12月31日，公司商誉均为350万美元[35] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，与Biotest许可协议相关的递延收入分别约为240万美元和250万美元[38] - 截至2019年9月30日，公司确认递延收入110万美元[40] - 2019年9月30日成品库存包括可用于商业销售的免疫球蛋白产品库存及相关中间体、050万美元血浆和020万美元合同生产产品；2018年12月31日成品库存包括230万美元Nabi - HB、120万美元合同生产产品和110万美元血浆[54] - 2019年9月30日无形资产净值为337.0708万美元，2018年12月31日为400.4412万美元；2019年和2018年第三季度无形资产摊销费用分别为020万美元和060万美元[55][56] - 预计未来五年无形资产摊销费用分别为：2019年剩余时间21.1235万美元，2020 - 2023年每年71.5352万美元[57] - 2019年9月30日财产和设备净值为3071.2915万美元，2018年12月31日为3011.5730万美元；2019年第三季度和前九个月折旧费用分别为060万美元和180万美元，2018年分别为060万美元和190万美元[58][60] - 2019年9月30日高级应付票据为6783.9162万美元，2018年12月31日为2644.0830万美元[61] - 2019年2月11日公司与Perceptive签订信贷协议，获得最高8500万美元的高级有担保定期贷款，包括4500万美元的第一笔定期贷款、最高2750万美元的第二笔定期贷款和最高1250万美元的第三笔定期贷款[61] - 公司使用3000万美元的第一笔定期贷款终止并全额偿还与Marathon的先前信贷协议，还支付了280万美元递延设施费、650万美元提前还款罚金、070万美元应计利息和150万美元相关费用[63] - 公司因终止与Marathon的信贷协议确认了约1000万美元的债务清偿损失，包括650万美元提前还款罚金和350万美元未摊销债务折扣的冲销[64] - Perceptive信贷协议下借款年利率为7.5%加上1个月LIBOR和3.5%中的较高者，截至2019年9月30日利率为11.0%[65] - 公司因向Perceptive支付的费用和认股权证价值，确认了530万美元的债务折扣，截至2019年5月3日Perceptive贷款的有效利率约为13.9%[70] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，应付Biotest次级票据分别为14,899,313美元和14,874,184美元，该票据年利率6.0%，2022年6月6日到期[71] - 公司目前有权发行最多1000万股优先股，截至2019年9月30日和2018年12月31日，无优先股流通在外[72] - 公司发行的Perceptive认股权证可购买136万股普通股，行权价3.28美元/股，价值270万美元；假设预期期限10年、波动率61.2%、股息率0%、无风险利率2.65% [74] - 2019年5月3日发行的Perceptive Tranche III认股权证可购买25万股普通股，行权价4.64美元/股，价值90万美元；假设预期期限10年、波动率62.3%、股息率0%、无风险利率2.54%；截至2019年9月30日，公司有可购买2,138,160股普通股的认股权证流通在外，加权平均行权价3.81美元/股[75] - 2019年1月1日，公司确认使用权资产140万美元和租赁负债约160万美元[101] - 截至2019年9月30日，公司经营租赁的加权平均剩余期限为6.2年[101] - 2019 - 2023年及之后的付款金额分别为103,490美元、407,792美元、385,887美元、382,287美元、360,197美元和606,913美元，总付款额为2,246,566美元，扣除估算利息660,660美元后，2019年9月30日余额为1,585,906美元[102] 业务线数据关键指标变化 - 产品相关 - 公司目前有三款获FDA批准的产品，ASCENIV于2019年4月1日获批，10月开始商业销售；BIVIGAM于2019年5月9日获批，8月重新商业推出；Nabi - HB已上市销售[106] - ASCENIV制造中符合内部规格的高滴度血浆占总检测样本不到10% [111] 业务线数据关键指标变化 - 血浆采集中心相关 - 2018财年公司运营三家血浆采集设施，2019年1月1日两家转让