财务数据关键指标变化 - 2020年三季度总营收400,691美元，2019年同期为525,864美元；2020年前三季度总营收1,282,989美元，2019年同期为1,791,184美元[8] - 2020年三季度总成本和费用449,699美元，2019年同期为552,075美元；2020年前三季度总成本和费用1,579,843美元，2019年同期为1,732,665美元[8] - 2020年三季度运营亏损49,008美元，2019年同期为26,211美元；2020年前三季度运营亏损296,854美元，2019年同期运营收入58,519美元[8] - 2020年三季度持续经营业务税前亏损68,682美元，2019年同期为46,663美元；2020年前三季度持续经营业务税前亏损348,946美元，2019年同期为20,151美元[8] - 2020年三季度净亏损68,637美元，2019年同期为68,532美元；2020年前三季度净亏损346,746美元，2019年同期为175,378美元[8] - 2020年三季度持续经营业务基本每股亏损3.75美元，2019年同期为2.29美元；2020年前三季度持续经营业务基本每股亏损18.96美元，2019年同期为0.59美元[8] - 2020年三季度其他综合收益（损失）净额为1,133美元，2019年同期为 - 64美元；2020年前三季度其他综合收益（损失）净额为 - 9,998美元，2019年同期为990美元[12] - 2020年三季度综合亏损67,504美元，2019年同期为68,596美元；2020年前三季度综合亏损356,744美元，2019年同期为174,388美元[12] - 2020年三季度加权平均基本股数为18,319,947股，2019年同期为19,025,462股；2020年前三季度加权平均基本股数为18,290,346股，2019年同期为19,014,974股[10] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为19.23123亿美元和23.02823亿美元，下降16.49%[15] - 2020年前九个月和2019年同期，公司净亏损分别为3.46746亿美元和1.75378亿美元[17] - 2020年前九个月和2019年同期，公司经营活动提供的净现金分别为7303.3万美元和1.37578亿美元[17] - 2020年前九个月和2019年同期，公司投资活动使用的净现金分别为1.24833亿美元和1.67579亿美元[17] - 2020年前九个月和2019年同期，公司融资活动使用的净现金分别为327.7万美元和6411万美元[17] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司现金及现金等价物和受限现金分别为2.92603亿美元和3.83135亿美元，下降23.63%[17][19] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司股东权益分别为3.42968亿美元和6.96122亿美元，下降50.73%[15] - 2020年前九个月折旧、损耗和摊销费用为1.54466亿美元，2019年同期为3.3084亿美元[17] - 2020年前九个月资本支出为1.18896亿美元，2019年同期为1.44183亿美元[17] - 2020年前九个月债务借款所得款项为5750万美元，2019年同期为5.44946亿美元[17] - 2018年12月31日，公司股东权益总额为1071140千美元，2019年3月31日增至1080644千美元，2019年6月30日降至967221千美元，2019年9月30日为868938千美元，2019年12月31日降至696122千美元，2020年3月31日为653835千美元，2020年6月30日为409415千美元，2020年9月30日为342968千美元[21][22] - 2019年第一季度净利润为6815千美元，2019年第二季度净亏损113661千美元，2019年第三季度净亏损68532千美元，2019年第四季度净亏损39808千美元，2020年第一季度净亏损238301千美元，2020年第二季度净亏损68637千美元[21][22] - 2019年第三季度总营收4000美元，前九个月总营收15.2万美元[40] - 2019年前九个月折旧、损耗和摊销费用为1.45913亿美元[40][42] - 2019年第三季度和前九个月资产退休义务应计额均为498.1万美元[40][42] - 2019年第三季度资产减值69.4万美元，前九个月为1716.2万美元[40][42] - 2020年前九个月员工福利成本综合收益（损失）余额从年初的 - 586.16万美元变为 - 686.14万美元[53] - 2020年前三个月和九个月，员工福利成本中精算损失摊销分别为1101千美元和2829千美元，结算分别为32千美元和1327千美元，税前总计分别为1133千美元和4156千美元，税后净额分别为1133千美元和4156千美元[54] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，分别有1243866和1136318份认股权证、股票期权和其他基于股票的工具因反摊薄而未纳入摊薄净亏损每股计算；九个月分别有1380076和556282份[56] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，因公司当期净亏损而未纳入摊薄股份计算的股票期权和其他基于股票的工具的加权平均股份影响分别为31665和57301；九个月分别为38648和332794[58] - 2020年9月30日和2019年12月31日，存货净额分别为124245千美元和162659千美元，其中原煤分别为18248千美元和30274千美元，可销售煤分别为79194千美元和105092千美元，材料、用品和其他净额分别为26803千美元和27293千美元[59] - 2020年9月30日和2019年12月31日，煤炭供应协议净额分别为-690千美元和-5101千美元，收购的采矿许可证净额分别为100165千美元和124228千美元，总计分别为99475千美元和119127千美元[61] - 2020年前三个月和九个月，采矿许可证摊销分别为2944千美元和9592千美元，高于市场价格的煤炭供应协议摊销分别为145千美元和732千美元，低于市场价格的煤炭供应协议摊销分别为-870千美元和-5144千美元，净收入分别为-725千美元和-4412千美元[63] - 2020年3月31日、6月30日和9月30日，公司分别记录长期资产减值33709千美元、161738千美元和3516千美元[65][66][68] - 2019年截至9月30日的三个月和九个月，公司分别记录资产减值32千美元和5858千美元，主要与Blackjewel破产导致的预付购煤冲销有关[69] - 2020年前三季度公司重组费用为22490000美元，其中遣散及员工相关福利为20608000美元，其他成本为1882000美元；第三季度重组费用为55000美元[70] - 截至2020年9月30日，公司融资性租赁资产为5921000美元，经营性租赁使用权资产为6481000美元，租赁资产总计12402000美元；租赁负债总计12255000美元[75] - 2020年前三季度公司租赁成本为5681000美元，其中融资性租赁资产摊销为2546000美元，租赁负债利息为277000美元，经营性租赁成本为1603000美元，短期租赁成本为1255000美元[76] - 2020年前三季度公司为租赁负债支付现金5426000美元，融资性租赁经营现金流为276000美元，经营性租赁经营现金流为2859000美元，融资性租赁融资现金流为2291000美元[78] - 截至2020年9月30日，融资性租赁加权平均剩余租赁期限为22.9个月，经营性租赁为95.4个月；融资性租赁加权平均折现率为6.3%，经营性租赁为11.4%[78] - 公司未来最低租赁付款总额为16517000美元，其中融资性租赁为6187000美元，经营性租赁为10330000美元；扣除利息后现值为12255000美元[79] - 截至2020年9月30日，公司长期债务总计597540000美元，扣除流动部分后为552676000美元[84] - 2019年6月14日公司签订定期贷款信贷安排，本金总额56.18万美元，2024年6月14日到期，每季度还款约1405美元，基准利率贷款适用利率6%或7%，欧元货币利率贷款适用利率7%或8%，2020年9月30日借款为欧元货币利率贷款，利率9%，账面价值54.0095万美元[85] - 公司用定期贷款信贷安排所得款项偿还2018年11月9日修订并重述信贷协议项下未偿还本金余额54.3125万美元及相关费用，记录债务修改损失25.5万美元和债务清偿损失2.6204万美元[86] - 2018年11月9日公司签订修订并重述基于资产的循环信贷协议，可循环借款最高22.5万美元，其中信用证最高20万美元，借款于2022年4月3日到期，基准利率贷款利率1% - 1.5%，欧元货币贷款利率2% - 2.5%，2020年3月20日借款5.75万美元，2020年9月30日借款为欧元货币利率贷款，利率3.71%，账面价值1.835万美元[88] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司在基于资产的循环信贷安排下未偿还信用证分别为12.2366万美元和9.9876万美元，信用证承诺费率0.25% - 0.375%，前端费0.25% [89] - 列克星敦煤炭公司应付票据无明确利率，隐含利率12.45%，2020年9月30日和2019年12月31日账面价值分别为2.3638万美元和3.7695万美元[91] - 列克星敦煤炭公司水处理规定无明确利率，隐含利率13.12%，2020年9月30日和2019年12月31日账面价值分别为0.6674万美元和0.7211万美元[92] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，或有收入义务账面价值分别为2.4292万美元和5.2427万美元，2020年第二季度公司支付1.5084万美元[95][96] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，环境和解义务账面价值分别为0.9674万美元和1.3594万美元，扣除折扣分别为0.1478万美元和0.2711万美元[97] - 2020年9月30日公司资产退休义务总额为24.5843万美元，较2019年12月31日的22.4704万美元有所增加，主要因增值、新增场地和估计现金流修订[99] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司长期债务账面价值分别为58.8757万美元和58.3671万美元，公允价值分别为40.9864万美元和50.1566万美元[102][103] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，UMWA基金结算负债账面价值分别为3526千美元和3069千美元，公允价值分别为3135千美元和2929千美元[104][105] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，环境结算义务账面价值分别为9674千美元和13594千美元，公允价值分别为7810千美元和12197千美元[104][105] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，或有收入义务公允价值分别为24292千美元和52427千美元[106] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，交易性证券公允价值分别为20087千美元和13508千美元[106] - 2020年9月30日止九个月，公司在持续经营业务税前亏损348946千美元的情况下，记录了2200千美元的所得税收益；2019年同期，在持续经营业务税前亏损20151千美元的情况下，记录了8880千美元的所得税收益[116][117] - 2020年9月30日止九个月，公司递延所得税资产估值备抵增加了92804千美元[118] - 因《CARES法案》，公司预计2020年12月31日止年度将全额退还68252千美元的AMT抵免[119] - 2020年9月30日止三个月，因美国国税局发布最终监管指南，公司未确认的税收利益减少约23800千美元[12