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Applied DNA Sciences(APDN) - 2019 Q3 - Quarterly Report

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年6月30日和2018年9月30日,公司总资产分别为298.5143万美元和563.3733万美元[6] - 截至2019年6月30日和2018年9月30日,公司股东(赤字)权益分别为 - 178.8528万美元和75.4503万美元[7] - 2019年和2018年截至6月30日的三个月,公司总营收分别为205.3457万美元和101.6355万美元[8] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,公司总营收分别为371.6247万美元和270.7978万美元[8] - 2019年和2018年截至6月30日的三个月,公司净亏损分别为147.7911万美元和288.7723万美元[9] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,公司净亏损分别为739.8988万美元和821.7645万美元[9] - 截至2019年6月30日和2018年9月30日,公司发行和流通的普通股分别为3832.7057万股和3011.2057万股[6] - 2019年九个月期间,公司通过公开发行普通股净募集资金245.7591万美元[11] - 2019年九个月期间,公司因行使认股权证增加资金985.286万美元[11] - 2019年九个月期间,公司基于股票的薪酬费用为91.1642万美元[11] - 九个月内净亏损2019年为739.8988万美元,2018年为821.7645万美元[14] - 九个月内经营活动净现金使用量2019年为508.513万美元,2018年为440.8333万美元[14] - 九个月内投资活动净现金使用量2019年为6.8486万美元,2018年为26.952万美元[14] - 九个月内融资活动净现金提供量2019年为400.1198万美元,2018年为423.2888万美元[14] - 现金及现金等价物期末余额2019年为50.7146万美元,2018年为251.4816万美元[14] - 公司在2019财年第一季度初采用新收入标准,累计调整约49.4万美元[21] - 三个月内总营收2019年按新准则报告为205.3457万美元,原准则为207.3664万美元[25] - 九个月内总营收2019年按新准则报告为371.6247万美元,原准则为456.6884万美元[26] - 九个月内运营亏损2019年按新准则报告为726.0426万美元,原准则为641.6455万美元[27] - 公司递延收入2019年按新准则报告为80.2585万美元,原准则为45.2139万美元[27] - 2018年10月1日合同负债(递延收入)为135.6502万美元,2019年6月30日为80.2585万美元,减少55.3917万美元;2019年前三个月和前九个月分别确认合同负债收入38.5984万美元和103.7708万美元[36] - 2019年和2018年潜在稀释证券(认股权证和股票期权)分别为2422.2973万股和1749.4907万股,因反稀释未计入稀释每股净亏损计算[42] - 2019年6月30日三个客户占公司应收账款的52%,2018年9月30日一个客户占公司应收账款的82%[48] - 截至2019年6月30日公司累计亏损2.55271848亿美元,2019年前九个月净亏损739.8988万美元,经营活动现金流量为负508.513万美元,营运资金短缺36.8799万美元,现金及现金等价物为50.7146万美元[56] - 截至2019年6月30日,存货总计309,746美元,较2018年9月30日的221,369美元有所增加[62] - 截至2019年6月30日,应付账款和应计负债总计1,171,172美元,较2018年9月30日的965,167美元有所增加[63] - 2019年6月30日,公司记录债务发行成本64,848美元,已摊销13,947美元,未摊销49,422美元,应付有担保票据2,265,090美元[78] - 2019年6月30日后,因股价低于0.5美元,472.1万份认股权证已无现金行权,发行331.8701万股普通股[83] - 截至2019年6月30日,认股权证余额为1629.3527万份,加权平均行使价为每股2.3美元[87] - 截至2019年6月30日,激励计划下已发行27.5752万股,已授予购买845.0764万股的期权[89] - 2019年和2018年截至6月30日的三个月,公司分别记录股票补偿费用15.4304万美元和23.8738万美元;九个月分别记录91.1642万美元和18.4806万美元[93] - 2019年和2018年截至6月30日的三个月,总租金费用分别为12.925万美元和12.931万美元;九个月分别为38.7672万美元和40.0603万美元[95] - 截至2019年6月30日,首席执行官的年度基本工资为25万美元,有最高80万美元的特别现金激励奖金[96] - 截至2019年6月30日,营运资金短缺368799美元;2019年截至6月30日的九个月,经营活动净现金流短缺5085130美元,投资活动使用现金68486美元,融资活动提供现金4001198美元[158] 各业务线数据关键指标变化 - 2019年第二季度研发服务收入160.8448万美元,2018年同期为53.1568万美元;产品和认证服务收入44.5009万美元,2018年同期为48.4787万美元;总收入205.3457万美元,2018年同期为101.6355万美元[32] - 2019年前九个月研发服务收入265.756万美元,2018年同期为123.0056万美元;产品和认证服务收入105.8687万美元,2018年同期为147.7922万美元;总收入371.6247万美元,2018年同期为270.7978万美元[33] - 2019年第二季度公司产品和服务收入分别有55%和12%来自两个客户;前九个月分别有37%、20%和11%来自三个客户[46] - 2018年第二季度公司产品和服务收入分别有18%、23%、15%、12%和15%来自五个客户;前九个月分别有26%、17%和16%来自三个客户[47] - 目前约20%的年收入来自纺织市场,未来计划扩大到更多消费品、食品饮料和工业材料领域[120] - 美国棉花轧花季在每年9月至3月,棉花客户合同收入可能具有季节性,主要在第一和第四财季确认,可能导致经营业绩季度和年度波动[120] - 2019 - 2020轧棉季,公司的DNA转移系统和大麻追踪系统用于美国7家棉厂和埃及1家棉厂的棉花标记[135] - 2019年和2018年6月30日止三个月,产品销售收入分别为392,599美元和393,758美元,减少1,159美元[142] - 2019年和2018年6月30日止三个月,服务销售收入分别为1,660,858美元和622,597美元,增加1,038,261美元,增幅167%[143] - 2019年和2018年6月30日止三个月,收入成本分别为270,883美元和252,562美元,增加18,321美元,增幅7%[144] - 2019年和2018年6月30日止三个月,销售、一般和行政费用分别为2,407,223美元和2,882,158美元,减少474,935美元,降幅16%[145] - 2019年和2018年6月30日止三个月,研发费用分别为719,668美元和625,006美元,增加94,662美元,增幅15%[147] - 2019年和2018年6月30日止三个月,折旧和摊销分别为87,315美元和122,999美元,减少35,684美元,降幅29%[148] - 2019年6月30日止三个月,净亏损为1,477,911美元,较2018年同期的2,887,723美元减少1,409,812美元,降幅49%[150] - 2019年和2018年6月30日止九个月,产品销售收入分别为885,736美元和1,230,232美元,减少344,496美元,降幅28%[150] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,服务收入分别为2830511美元和1477746美元,增长1352765美元,增幅92%[151] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,收入成本分别为557508美元和956155美元,减少398647美元,降幅42%;占产品收入的百分比分别为63%和78%[152] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,销售、一般和行政费用分别为8018516美元和7471917美元,增加546599美元,增幅7%[153] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,研发费用分别为2080610美元和2034886美元,增加45724美元,增幅2%[154] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,折旧和摊销分别为320039美元和425927美元,减少105888美元,降幅25%[155] - 2019年和2018年截至6月30日的九个月,净亏损分别为7398988美元和8217645美元,减少818657美元,降幅10%[157] 公司融资与资本运作 - 2019年7月17日公司完成150万美元有担保可转换票据融资,同时修改了2018年发行的有担保可转换票据条款,降低转换价格至0.54美元,票据到期日为2021年11月28日[57] - 公司历史上主要通过出售股权和股权关联证券为运营融资[58] - 2018年8月31日,公司发行165万美元有担保可转换票据,年利率6%,管理层和董事会成员购买118.5万美元[64] - 2018年11月29日,公司发行55万美元有担保可转换票据,年利率6%,到期日为2021年11月28日[70] - 2019年7月17日,公司完成150万美元有担保可转换票据发行,年利率6%,可额外购买最高150万美元票据[71] - 2018年12月26日,公司完成公开发行,总收益275万美元,行使超额配售权后约316.25万美元,净收益约226.2万美元[80][81] - 2019年1月25日,承销商部分行使超额配售权,以25万美元总价购买50万股普通股,扣除费用后净收益约20.1万美元[85] - 本次发行包括超额配售权行使后,共发行600万股普通股和630万份认股权证,总收益300万美元,扣除费用后净收益约250万美元[86] - 2019年7月17日,公司完成150万美元有担保可转换票据的发行,并修订现有票据条款,转换价格降至0.54美元[159] - 2019年8月5日,公司与TheraCann签署非约束性条款清单,获得400万美元可转换优先股和100万美元可转换本票[167] 公司收购与合作 - 2019年8月6日公司与Vitatex签订资产购买协议,7日完成收购,资产包括实验室设备和知识产权等,购买价格为50万美元现金和LRx普通股,最高额外50万美元LRx普通股作为基于绩效的或有对价[104] - 收购资产初始支付30万美元LRx普通股给Vitatex现有股东,2019年9月30日前支付10万美元现金,12月31日前支付10万美元现金,8月7日支付约1.171万美元给研究基金会以清偿Vitatex债务,使9月30日前应付Vitatex现金减至约8.829万美元[104] - Vitatex股东有权获得最高50万美元LRx普通股的额外基于绩效的股权分配,包括特定条件达成时分别支付25万美元、10万美元和15万美元[104] - 2019年8月6日,公司与Vitatex签订资产购买协议,收购其大部分资产,购买价格最高100万美元[168] 公司业务与技术 - 公司使用大规模PCR制造平台生产大量线性DNA,用于供应链安全、品牌保护等多个市场[114] - SigNature分子标签是供应链安全技术平台的核心,具有高度安全性、耐用性,可嵌入多种载体,能抵抗极端环境[116] - 公司的标签、测试和跟踪解决方案可让客户用分子标签标记物体并检测,其跟踪平台具有广泛商业相关性[118] - 客户使用PCR生产的线性DNA产品和服务可提高效率和周转时间,公司还从事临床前和动物药物候选开发活动[119] - 公司预计通过与企业和政府合作,增加SigNature分子标签等产品销售以及PCR生产的线性DNA产品和服务的收入[120] 公司合规与报告 - 2019年1月29日和30日,公司收到纳斯达克通知,未符合