财务表现 - 公司2020年9月30日的总营收为814,000美元，同比下降59.8%[7] - 2020年9月30日的净亏损为15,082,000美元，较2019年同期的97,771,000美元有所收窄[7] - 公司2020年第三季度净亏损为15,082千美元[13] - 公司2020年第二季度净亏损为13,840千美元[13] - 公司2020年第一季度净亏损为16,598千美元[13] - 公司2019年第四季度净亏损为22,525千美元[13] - 公司截至2019年9月30日的净亏损为97,771美元[14] - 公司2020年第三季度其他综合收益为2,101千美元[13] - 公司2020年前九个月的净现金及现金等价物使用于运营活动的金额为33,910美元[15] - 公司累计亏损从663,600千美元增加至709,120千美元，同比增长6.9%[11] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损7.091亿美元，营运资本为2610万美元[31] 资产与负债 - 2020年9月30日的现金及现金等价物为19,964,000美元，较2019年底的9,598,000美元增长108.1%[10] - 2020年9月30日的应收账款为903,000美元，较2019年底的620,000美元增长45.6%[10] - 2020年9月30日的库存为10,856,000美元，较2019年底的10,653,000美元略有增加[10] - 2020年9月30日的总资产为80,144,000美元，较2019年底的74,779,000美元增长7.2%[10] - 2020年9月30日的总流动负债为11,562,000美元，较2019年底的13,023,000美元下降11.2%[10] - 2020年9月30日的长期负债中，或有对价为2,780,000美元，较2019年底的1,011,000美元增长175%[10] - 公司总负债从19,244千美元减少至17,975千美元，同比下降6.6%[11] - 公司股东权益从55,535千美元增加至62,169千美元，同比增长11.9%[11] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物（不包括受限现金）约为2000万美元[33] - 公司在2020年9月30日的应收账款中，7个客户占69%的净应收账款[41] - 公司在2020年9月30日的库存中，超过当前需求的部分被分类为长期库存[47] - 公司在2020年9月30日的应收账款坏账准备为170万美元[45] - 公司在2020年9月30日的受限现金为120万美元，主要用于办公租赁、信用卡、汽车租赁和政府要求的履约保证金[44] - 公司在2020年9月30日的库存中，超过当前需求的部分被分类为长期库存[47] - 公司以公允价值计量的资产总额为21,118千美元，其中现金及现金等价物为19,964千美元，受限现金为1,154千美元[109] - 公司以公允价值计量的负债总额为2,904千美元，其中或有对价为2,780千美元，认股权证负债为124千美元[109] - 公司库存总额为17,625千美元，其中成品为10,619千美元，原材料为7,006千美元[116] 研发与创新 - 2020年9月30日的研发费用为4,673,000美元，同比下降20.6%[7] - 公司Senhance系统已在欧洲、美国、日本和其他选定国家商业化[19] - 公司Senhance系统在美国获得FDA批准用于28种腹腔镜手术[20] - 公司于2020年3月获得FDA对智能手术单元（ISU）的批准[22] - 公司Senhance系统在2020年2月获得CE标志，适用于儿科手术[23] - 公司专注于日本、西欧和美国等高腹腔镜技术使用率的市场[23] - 公司在2020年第三季度确认了7.9百万美元的研发中资产减值损失[118] - 公司2020年9月30日的知识产权净值为24,139千美元，其中开发技术净值为23,849千美元[120] 市场与销售 - 公司2020年第三季度美国市场系统销售收入为101,000美元，而2019年同期为0美元[69] - 公司2020年第三季度美国市场仪器和配件销售收入为82,000美元，较2019年同期的43,000美元有所增长[69] - 公司2020年第三季度美国市场服务收入为106,000美元，较2019年同期的99,000美元有所增长[69] - 公司2020年第三季度美国市场总收入为289,000美元，较2019年同期的142,000美元大幅增长[69] - 公司2020年第三季度国际市场系统销售收入为131,000美元，较2019年同期的1,276,000美元大幅下降[69] - 公司2020年第三季度国际市场总收入为525,000美元，较2019年同期的1,882,000美元大幅下降[69] - 公司2020年第三季度全球总收入为814,000美元，较2019年同期的2,024,000美元大幅下降[69] - 2020年前九个月，公司在美国的净收入占比为29%，欧洲为50%，亚洲为21%[88] 融资与资本 - 公司2020年融资后，普通股发行净成本为13,649千美元[13] - 公司通过发行普通股、优先股和认股权证获得融资净收益13,525美元[16] - 公司在2020年通过公开募股筹集了1350万美元（3月）和1360万美元（7月）的净收益，并在4月获得了280万美元的非追索性贷款[32] - 公司普通股发行数量从20,691,301股增加至99,879,029股，同比增长382.8%[11] - 公司2020年第三季度的股票补偿费用为190万美元，2019年同期为340万美元；2020年前九个月的股票补偿费用为580万美元，2019年同期为970万美元[78] - 2020年第三季度，非员工董事的补偿奖励授予日期价值在4000美元至9000美元之间[79] - 公司CEO的年度长期激励奖励中，30%为基于绩效的限制性股票单位（RSUs），需在公司股价连续20个交易日达到或超过1美元时才能归属[80] - 公司授予的股票奖励如果全部归属，将涉及1,871,289股普通股[81] - 公司于2020年2月24日与Series B认股权证持有人达成协议，取消了3,373,900份认股权证，换取了2,040,757股普通股，减少了2.5百万美元的认股权证负债[135] - 公司于2020年3月10日完成了公开发行，发行了25,367,646份Series C认股权证和25,367,646份Series D认股权证，每份认股权证的行权价格为0.68美元[138] - 公司于2020年7月6日完成了42,857,142股普通股的公开发行，每股价格为0.35美元，净收益约为13.6百万美元[147] - 截至2020年9月30日，公司未行使的认股权证总数为46,498,909份，行权价格范围为0.35美元至52.20美元[142] - 公司在2020年9月30日前的九个月内通过2019年ATM发行计划出售了6,687,846股普通股，平均每股价格为1.73美元，总收益为11,558,000美元[144] - 公司在2020年3月的公开发行中净收益约为13.5百万美元，Series A优先股在2020年6月30日前全部转换为7.9百万股普通股[146] - 公司于2020年10月9日提交了一份补充招股说明书，计划通过“市场发行”方式出售最多4000万美元的普通股[159] 重组与裁员 - 公司在2019年第四季度宣布实施重组计划，以减少运营费用，重组费用总计880万美元，其中740万美元为库存减值，140万美元为员工遣散费用[149] - 2020年前九个月，公司继续重组工作，进一步裁员导致90万美元的遣散费用，预计这些费用主要在2020年支付[149] - 2020年前九个月，公司重组负债活动包括：2019年12月31日余额为88.2万美元，2020年9月30日余额为58.4万美元，期间现金支付115.6万美元[150] 疫情影响 - 公司业务受到COVID-19大流行的显著影响，导致选择性手术暂停[24] - 公司正在采取措施以最小化COVID-19大流行对其业务的影响[24] - 公司在2020年安装了8台Senhance系统，并有1台待安装，2020年至今已完成约1200例手术，但由于COVID-19疫情，这一数字低于公司目标[26] 税务与会计 - 公司预计2020年全年有效税率为2.2%，2020年第三季度的实际税率为0.0%[121] - 公司在2020年第三季度的递延税收益为0.00百万美元，2019年同期为1.07百万美元[123] - 公司在2020年第三季度的当期税费用为0.00百万美元，2019年同期为0.02百万美元[123] - 公司选择将GILTI（全球无形资产低税收入）作为当期费用处理，预计2019年和2020年不会有GILTI税收[125] 贷款与债务 - 公司通过CARES法案下的薪资保护计划（PPP）获得了一笔2,815,200美元的无担保贷款，贷款期限为两年，利率为1.00%[126][127] - 公司计划将PPP贷款用于覆盖工资、租金和公用事业费用，但无法保证贷款的全部或部分会被免除[127][128] - 公司于2018年5月23日签订了Hercules贷款协议，并在2019年进行了两次修改，最终于2019年11月4日偿还了约16.4百万美元的贷款，包括1.4百万美元的期末费用[129][133] 收购与出售 - 公司于2018年9月23日收购了MST Medical Surgery Technologies Ltd.，收购价格为580万美元现金和242,310股普通股，后续支付了660万美元的额外对价[95][96] - 公司于2019年7月3日出售了AutoLap技术相关资产，获得1700万美元，其中1600万美元为现金，100万美元用于结算在中国的义务[97] - 公司于2015年9月21日收购了Senhance手术机器人系统，支付了2500万美元和2750万欧元的现金对价，并发行了1,195,647股普通股[98] - 截至2020年9月30日，公司仍需支付1500万欧元的第三笔现金对价，前提是Senhance系统的季度销售收入达到2500万欧元[99] 其他 - 2020年9月30日的加权平均流通股数为97,538,000股，较2019年同期的17,629,000股大幅增加[9] - 截至2020年9月30日，公司总资产的70%位于美国以外，主要分布在欧洲，尤其是意大利的设施[88] - 公司在2019年第三季度对IPR&D资产进行了减值测试，确认了790万美元的减值损失[53] - 公司在2019年第三季度因销售额下降导致股价大幅下跌，商誉被完全减值，确认了7900万美元的减值损失[54] - 截至2020年9月30日，公司不再持有任何IPR&D资产[56] - 2020年7月，公司子公司TransEnterix Surgical, Inc.签署了一份租赁协议，租期为125个月，总租金约为500万美元，并获得了50万美元的备用信用证[157]