公司财务状况 - 截至2020年9月30日，公司总资产为22912.7万美元，较2019年12月31日的11826万美元增长93.75%[21] - 截至2020年9月30日，公司总负债为12853.1万美元，较2019年12月31日的11922.8万美元增长7.8%[21] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损1.62亿美元[38] - 截至2020年9月30日，公司现金、现金等价物和短期投资为1.994亿美元[38] - 截至2020年9月30日，公司短期投资1.36亿美元，全部为美国国债[45] - 截至2020年9月30日，公司与首次公开募股相关的递延发行成本为290万美元[46] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司金融资产分别为199,413千美元和90,549千美元，金融负债分别为5,465千美元和0千美元[49] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司财产和设备净值分别为3,580千美元和4,463千美元，九个月折旧和摊销费用分别为130万美元和120万美元[52] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，公司运营租赁成本分别为310万美元和300万美元，2019年九个月租赁改良成本约为50万美元，2020年为0 [53] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司应计费用和其他流动负债分别为9,830千美元和6,671千美元[56] - 截至2020年9月30日，应收账款为414.1万美元，递延收入为8499.8万美元；2019年12月31日，应收账款为462.3万美元，递延收入为9342.3万美元[75] - 截至2020年9月30日，未摊销债务折扣为260万美元，长期债务账面价值为970万美元[76] - 截至2020年9月30日，优先股授权发行2.64亿股，已发行和流通2.56003042亿股，账面价值2565.2万美元[85] - 截至2019年12月31日，优先股相关数据也有详细记录[85] - 截至2020年9月30日，已发行和流通的优先股为1.131459亿股，账面价值和清算价值均为11.0995万美元，可转换为普通股1341.6155万股[86] - 截至2020年9月30日，公司通过出售优先股筹集约2.24亿美元，从合作方获得1.634亿美元付款，IPO净收益1.911亿美元[105] - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物和短期投资为1.994亿美元，预计现有资金和IPO净收益至少可支持未来十二个月运营[108] - 截至2020年10月31日，公司拥有约3.85亿美元现金、现金等价物和短期投资，预计可支撑到2023年第二季度[167] - 截至2020年9月30日，公司重大合同义务总计3.1389亿美元，其中经营租赁承诺1.8889亿美元，长期债务1.25亿美元[147] - 截至2019年12月31日，公司无联邦净运营亏损结转，有820万美元州净运营亏损结转，2038年开始到期[181] - 截至2019年12月31日，公司有40万美元联邦和10万美元州研发税收抵免结转，2039年开始到期[181] 公司收入与亏损情况 - 2020年第三季度，公司来自合作协议的收入为844.7万美元，较2019年同期的536.4万美元增长57.48%[26] - 2020年前三季度，公司来自合作协议的收入为2493.3万美元，较2019年同期的1317.2万美元增长89.29%[26] - 2020年第三季度，公司运营亏损为1834.9万美元，较2019年同期的1000.1万美元扩大83.47%[26] - 2020年前三季度，公司运营亏损为4154.6万美元，较2019年同期的2495.3万美元扩大66.5%[26] - 2020年第三季度，公司净亏损为2183.5万美元，较2019年同期的1009.4万美元扩大116.32%[26] - 2020年前三季度，公司净亏损为4454万美元，较2019年同期的2407.6万美元扩大84.99%[26] - 2020年第三季度，归属于普通股股东的净亏损为2704.7万美元，较2019年同期的1229.5万美元扩大120.00%[26] - 2020年前三季度，归属于普通股股东的净亏损为5490.3万美元，较2019年同期的3060.7万美元扩大79.38%[26] - 2020年和2019年前九个月净亏损分别为4450万美元和2410万美元[38] - 2020年第三季度和前九个月合作协议收入分别为844.7万美元和2493.3万美元，2019年同期分别为536.4万美元和1317.2万美元[73] - 2020年6月公司在百健协议下实现400万美元里程碑收入，8月收到款项[73] - 2020年第三季度公司营收844.7万美元，2019年同期为536.4万美元，增长300万美元，主要因Calico的FTE报销收入增加和Biogen协议相关收入增加，部分被Restated Roche协议收入减少抵消[122][123] - 2020年前九个月公司营收2493.3万美元，2019年同期为1317.2万美元[130] - 2020年前三季度收入为2490万美元，较2019年同期的1320万美元增加1170万美元[131] - 2020年前三季度研发费用为5800万美元，较2019年同期的3200万美元增加2600万美元[132][134] - 2020年前三季度一般及行政费用为850万美元，较2019年同期的610万美元增加240万美元[134] - 2020年前三季度其他收入（支出）净额为支出350万美元，较2019年同期的收入180万美元减少530万美元[135] - 2020年前三季度确认所得税收益0.5万美元，2019年同期确认所得税费用0.9万美元[136] - 2020年前三季度经营活动净现金使用量为4570万美元，2019年同期为提供6590万美元[144][145] - 2020年前三季度投资活动净现金使用量为1.363亿美元，2019年同期为140万美元[144][146] - 2020年前三季度融资活动提供的净现金为1.549亿美元，主要来自2020年6月和7月发行B系列可赎回可转换优先股所得净收益1.455亿美元和发行长期债务所得净收益1200万美元[147] - 2019年和2018年利息收入分别为180万美元和60万美元，2020年和2019年前三季度利息收入分别为30万美元和150万美元[151] - 公司2020年前九个月净亏损4450万美元，2019年和2018年分别为3410万和1570万美元，截至2020年9月30日累计亏损1.62亿美元[165] 公司股权与融资情况 - 2019年6月30日，可赎回可转换优先股数量为4000000股，金额为1000千美元；A系列可转换优先股数量为109145900股，可赎回股票金额为109995千美元；普通股数量为1354373股，额外实收资本为3957千美元，累计亏损为97371千美元，股东总赤字为93409千美元[29] - 2019年9月30日，普通股数量为1420772股，额外实收资本为4791千美元，累计亏损为107465千美元，股东总赤字为102673千美元[29] - 2020年6月30日，B系列可转换优先股数量为138571428股，可赎回股票金额为141026千美元；普通股数量为1490336股，额外实收资本为5129千美元，累计亏损为140193千美元，股东总赤字为135065千美元[29] - 2020年9月30日，可赎回可转换优先股数量为4000000股，金额为1000千美元；A系列可转换优先股数量为109145900股，可赎回股票金额为109995千美元；B系列可转换优先股数量为142857142股，可赎回股票金额为145525千美元；普通股数量为1634121股，额外实收资本为6095千美元，累计亏损为162028千美元，股东总赤字为155924千美元[29] - 2018年12月31日，可赎回可转换优先股数量为4000000股，金额为1000千美元；A系列可转换优先股数量为109145900股，可赎回股票金额为109995千美元；普通股数量为1338956股，额外实收资本为3638千美元，累计亏损为83389千美元，股东总赤字为79750千美元[29] - 2019年12月31日，可赎回可转换优先股数量为4000000股，金额为1000千美元；A系列可转换优先股数量为109145900股，可赎回股票金额为109995千美元；普通股数量为1426641股，额外实收资本为5524千美元，累计亏损为117488千美元，股东总赤字为111963千美元[29] - 2020年9月25日，公司进行了1比8.4335的反向股票分割[39] - 2020年6月公司签订信贷协议，可借款最高2000万美元，已提取首笔1250万美元，利率11.25%，2024年9月5日到期[76] - 与定期贷款相关，公司向感知公司发行认股权证，可购买2857142股B系列优先股，行使价每股1.05美元，公允价值550万美元[78] - 2020年9月25日公司进行1比8.4335反向股票分割[80] - 2020年6月和7月公司完成1.5亿美元B轮融资，发行142857142股B系列优先股，每股购买价1.05美元[82] - 2015年激励股票期权和授予计划预留股份从2015年的252.5327万股增至2020年6月3日的505.8203万股，截至2020年9月30日，剩余236.4975万股可用于未来授予[89] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，公司记录的基于股票的薪酬费用分别为40万美元和60万美元；九个月分别为70万美元和90万美元[89] - 2020年3月3日，公司回购时任总裁兼首席执行官的普通股，支付0.1万美元，并支付0.8万美元以换取其放弃行使已归属股票期权的权利[90] - 2020年股票期权和激励计划于2020年9月30日生效，预留656.7144万股普通股用于发行[92] - 2020年员工股票购买计划于2020年9月30日生效，预留43.7809万股普通股，符合条件的员工可授权从工资中扣除最多15%的合格薪酬用于购买[94] - 2020年10月6日，公司完成首次公开募股，发行1104万股普通股，每股发行价19美元，扣除承销折扣、佣金和费用后，净收益1.911亿美元[98] - 首次公开募股完成后，所有优先股自动转换为3035.5379万股普通股，同时2020年6月发行的购买285.7142万股B系列优先股的认股权证自动转换为可购买33.8784万股普通股的认股权证[98][100][101] - 2020年9月，公司批准向联合创始人等发行股票期权，Marc A. Cohen获725,002股，占1.5%；Andrew Hirsch获1,691,672股，占3.5%[102] - 2020年9月，公司还批准向董事和员工授予192,681份股票期权[103] - 2020年6 - 7月，公司进行B轮融资，发行1.42857142亿股B系列优先股，总收益1.5亿美元，净收益1.455亿美元[137] - 2020年10月6日，公司完成首次公开募股，发行1104万股普通股，收益约1.911亿美元[139] 公司合作协议情况 - 2016年3月公司与罗氏签订原协议，获1500万美元不可退还预付款，每个目标选项最多可获2.77亿美元里程碑付款等[57] - 2018年12月公司与罗氏签订修订协议，获4000万美元额外前期款项，每个目标选项最多可获2.75亿美元里程碑付款等[58][60] - 修订协议下，罗氏对某些目标进入特定阶段需分别支付200万美元和300万美元费用[60] - 修订协议下，公司有共同开发和共同推广权选项，需提供额外资金支持以获更大收益份额[60] - 修订协议下，罗氏不再提供全职等效人员报销，改为每个活跃研究计划支付100万美元年度研究计划款项[60] - 修订协议调整了期权行使费用，某些目标期权行使费用为700 - 1200万美元或2000万美元[60] - 修订后的罗氏协议交易价格为6190万美元，包括4000万美元预付款、1350万美元预期研究计划资金支付、640万美元原协议剩余递延收入及200万美元里程碑付款[62][64] - 修订后的罗氏协议确定12项履约义务，交易价格分配为：目标1 - 3研发履约义务2860万美元；与协议开始时启动的三个目标相关的三项重大权利470万美元；提名目标4 - 6的选择权及相关三项重大权利2860万美元[6