公司成立与合资企业信息 - 公司于2011年8月9日成立，2012年12月17日开始运营，初始募资2500美元[275] - 2017年7月11日，AIM和CIG在CIM成立合资企业，双方各占50%经济权益[278] 债务购买和提取额变化 - 2019年第一季度，高级担保第一留置权债务购买和提取额为134130美元，2018年为245212美元[286] - 2019年第一季度，高级担保第二留置权债务购买和提取额为9824美元，2018年为75008美元[286] 股权购买和提取额变化 - 2019年第一季度，股权购买和提取额为1691美元，2018年为1936美元[286] 销售和本金偿还额变化 - 2019年第一季度，销售和本金偿还额为 - 204203美元，2018年为 - 252787美元[286] 净投资组合活动变化 - 2019年第一季度，净投资组合活动为 - 58558美元，2018年为69369美元[286] 投资公允价值及占比情况 - 截至2019年3月31日，高级担保第一留置权债务投资公允价值为1413468美元，占投资组合的78.7%[286] - 截至2019年3月31日，高级担保第二留置权债务投资公允价值为310192美元，占投资组合的17.3%[286] - 截至2018年12月31日，投资组合总成本1904226美元，公允价值1852773美元，高级有担保第一留置权债务占比79.0% [288] - 截至2019年3月31日，浮动利率投资成本1754447美元，公允价值1705140美元，占投资组合95.0% [288] - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，医疗保健与制药行业投资公允价值分别为326597美元和325180美元，占比分别为18.2%和17.5% [290] - 截至2019年3月31日，投资评级为1 - 2的公允价值为1568572美元，占比87.4%；评级为3的公允价值为187571美元，占比10.4% [295] - 截至2019年5月8日，投资组合（不含短期投资）涉及142家投资组合公司，总公允价值1816733美元 [296] 投资组合公司EBITDA情况 - 截至2019年3月31日，投资组合公司平均年EBITDA为8110万美元，中位数为5600万美元[286] - 投资组合公司数量为153家，平均年度EBITDA为7900万美元，中位数年度EBITDA为5600万美元 [288] 短期投资情况 - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，短期投资分别为26169美元和12537美元 [288][290] - 截至2019年5月8日，公司唯一的短期投资是对美国国债基金的54,628美元投资[298] 未动用承诺情况 - 截至2019年3月31日和2018年12月31日，未动用承诺分别为86235美元和79078美元，截至2019年5月9日为55944美元 [290] 投资组合加权平均购买价格及收益率 - 截至2019年5月8日，投资组合（不含短期投资）加权平均购买价格为面值的97.10%，估计总投资组合年收益率为9.87% [296] 公司总投资回报 - 资产净值情况 - 2019年第一季度，公司总投资回报 - 资产净值为1.68% [296] - 2019年3月31日和2018年12月31日每股净资产值分别为8.65美元和8.69美元，2019年第一季度总投资回报率为1.68%[309] 初始投资回报率情况 - 截至2019年3月31日，2012年12月初始投资10,000美元、购买价9美元/股和10美元/股的年化回报率分别为7.54%和5.75%，累计总回报率分别为57.93%和42.14%[311] 投资收入及相关费用变化 - 2019年和2018年第一季度投资收入分别为51,171美元和41,162美元，平均投资组合规模从1,544,035美元增至1,824,104美元[299][300] - 2019年和2018年第一季度净运营费用分别为29,632美元和19,300美元，利息费用和次级激励费增加[299][301] - 2019年和2018年第一季度净投资收入分别为21,539美元和21,862美元，因费用增加而减少[299][304] - 2019年和2018年第一季度投资和外汇净实现损失分别为960美元和679美元，源于表现不佳的投资[299][305] - 2019年和2018年第一季度投资未实现折旧净变化分别为4,050美元和1,450美元，源于表现不佳的投资[299][306] - 2019年第一季度外汇折算未实现折旧净变化为113美元，2018年为0，源于汇率不利变化[299][307] - 2019年和2018年第一季度运营导致的净资产净增加分别为16,416美元和19,733美元[299][308] 投资利率情况 - 截至2019年3月31日，公司95.0%的投资支付可变利率，1.6%的投资支付固定利率[340][342] - 截至2019年3月31日，现行基准利率为2.59%[342] - 利率变动12个月对公司净利息收入的影响：利率下降200个基点，净利息收入减少11,809美元，降幅9.6%；下降100个基点，减少8,532美元，降幅7.0%；下降50个基点，减少4,299美元，降幅3.5%；上升50个基点，增加4,299美元，增幅3.5%；上升100个基点，增加8,598美元，增幅7.0%；上升200个基点，增加17,264美元，增幅14.1%；上升300个基点，增加25,977美元，增幅21.2%[342] 信贷安排情况 - 修订后的JPM信贷安排，预付款按三个月伦敦银行同业拆借利率加每年3.00%的浮动利率计息；第二次修订的花旗银行信贷安排，预付款按三个月伦敦银行同业拆借利率加2.00%的浮动利率计息；修订后的瑞银安排，公司目前支付的融资费用为三个月伦敦银行同业拆借利率加3.50%的利差；修订后的摩根士丹利信贷安排，预付款按三个月伦敦银行同业拆借利率加每年3.00%的浮动利率计息[341] - 2016年8月26日，34th Street与JPM签订JPM信贷安排，分别于2016年9月30日、2017年7月11日、2017年11月28日和2018年5月23日进行修订和重述[332] - 2017年3月29日，Flatiron Funding II与花旗银行签订花旗银行信贷安排，分别于2017年7月11日和2019年3月14日进行修订[333] - 2017年5月19日，Murray Hill Funding II与瑞银签订瑞银安排，于2017年12月1日进行修订[333] - 2017年12月19日，33rd Street与摩根士丹利签订摩根士丹利信贷安排，分别于2018年7月9日和2018年12月18日进行修订[334] 投资估值情况 - 公司对无公开市场报价的投资每季度进行多步骤估值[327] 关联方关系及协议金额情况 - 公司与CION Securities、CIM、ICON Capital和CIG等关联方的关系及相关协议产生的金额，详见合并财务报表附注4[331]