公司成立与合资企业信息 - 公司于2011年8月9日成立，2012年12月17日开始运营，初始募资2500美元[278] - 2017年7月11日，AIM和CIG在CIM成立合资企业，双方各占50%经济权益[281] 法规政策变化 - 2018年3月23日，1940年法案第61(a)条修正案允许BDC将最低“资产覆盖率”从200%降至150%，债务与股权比率上限从1:1提高到2:1[324] 2019年第三季度与2018年业务数据对比 - 2019年第三季度，高级担保第一留置权债务购买和提取额为93089千美元，2018年为283449千美元[289] - 2019年第三季度，股权购买和提取额为1275千美元，2018年为10500千美元[289] - 2019年第三季度，销售和本金偿还额为 - 142075千美元，2018年为 - 278298千美元[289] - 2019年第三季度，净投资组合活动为 - 47711千美元，2018年为18632千美元[289] 截至2019年9月30日投资组合数据 - 截至2019年9月30日，高级担保第一留置权债务投资公允价值为1417752千美元，占投资组合的80.9%[289] - 截至2019年9月30日，高级担保第二留置权债务投资公允价值为268656千美元，占投资组合的15.3%[289] - 截至2019年9月30日，投资组合公司数量为135家，平均年EBITDA为8.16亿美元，中位数为5.6亿美元[289] - 投资组合按加权平均票面价格的96.63%购买，基于购买价格的总年投资组合收益率为9.27%[289] 2018年12月31日投资组合数据 - 截至2018年12月31日，总投资成本为1916763美元，公允价值为1865310美元，投资组合公司数量为153家，平均年EBITDA为7900万美元，中位数年EBITDA为5600万美元，加权平均购买价格为面值的97.35%，基于购买价格的总投资组合年收益率为9.83%[291] 不同时间投资成本、公允价值及占比对比 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，浮动利率投资成本分别为1706610美元和1802745美元，公允价值分别为1632423美元和1756777美元，占投资组合比例分别为93.2%和94.8%[291] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，固定利率投资成本分别为67584美元和34109美元，公允价值分别为62169美元和34806美元，占投资组合比例分别为3.5%和1.9%[291] 不同时间行业投资公允价值及占比对比 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，医疗保健与制药行业投资公允价值分别为295681美元和325180美元，占投资组合比例分别为16.9%和17.5%[293] 不同时间未动用承诺金额对比 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司未动用承诺分别为64885美元和79078美元，截至2019年11月7日为66855美元[293] 不同时间不同投资评级公允价值及占比对比 - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，投资评级为2的投资公允价值分别为1426545美元和1642270美元，占投资组合比例分别为81.4%和88.6%[297] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，投资评级为3的投资公允价值分别为207893美元和181118美元，占投资组合比例分别为11.9%和9.8%[297] 截至2019年11月7日投资组合数据 - 截至2019年11月7日，总投资公允价值为1759943美元，投资组合公司数量为136家，平均年EBITDA为8260万美元，中位数年EBITDA为5600万美元，加权平均购买价格为面值的97.01%，基于购买价格的总投资组合年收益率为9.24%[299] - 截至2019年11月7日，优先担保第一留置权债务投资公允价值为1357597美元，占投资组合比例为78.3%[299] - 截至2019年11月7日，优先担保第二留置权债务投资公允价值为252256美元，占投资组合比例为14.6%[299] 2019年和2018年第三季度财务指标对比 - 2019年和2018年第三季度投资收入分别为49,775美元和54,417美元，平均投资组合规模从1,807,085美元降至1,785,539美元[300][301] - 2019年和2018年第三季度净运营费用分别为28,113美元和29,545美元[300] - 2019年和2018年第三季度净投资收入分别为21,662美元和24,872美元[300][304] - 2019年和2018年第三季度投资和外汇净实现（损失）收益分别为 - 316美元和513美元，2019年销售收益为19,108美元，2018年为64,298美元[300][305] - 2019年和2018年第三季度投资未实现折旧净变化分别为 - 23,568美元和 - 10,028美元[300][306] - 2019年和2018年第三季度运营净资产净（减少）增加分别为 - 2,222美元和15,357美元[300][308] 2019年和2018年前九个月财务指标对比 - 2019年和2018年前九个月投资收入分别为150,465美元和139,202美元，平均投资组合规模从1,660,990美元增至1,802,434美元[309][310] - 2019年和2018年前九个月净运营费用分别为85,603美元和70,433美元[309] - 2019年和2018年前九个月净投资收入分别为64,862美元和68,769美元[309][314] 不同时间每股资产净值及投资回报率 - 2019年9月30日和2018年12月31日每股资产净值分别为8.34美元和8.69美元，2019年前九个月总投资回报率 - 资产净值为2.29%[319] 不同时间短期投资金额对比 - 截至2019年9月30日和11月7日，短期投资分别为23,060美元和27,399美元[325] 不同时间各信贷安排借款及未使用本金情况 - 截至2019年9月30日和11月7日，花旗银行信贷安排未偿还借款分别为277,542美元和264,042美元，未使用本金分别为72,458美元和85,958美元[326] - 截至2019年9月30日和11月7日，摩根大通信贷安排未偿还借款为250,000美元，未使用本金为25,000美元[327] - 截至2019年9月30日和11月7日，瑞银信贷安排未偿还借款为200,000美元，无额外可借款本金[328] - 截至2019年9月30日和11月7日，美银美林信贷安排未偿还借款分别为115,000美元和112,500美元，未使用本金分别为35,000美元和37,500美元[329] 不同时间未履行承诺金额对比 - 截至2019年9月30日和11月7日，未履行承诺金额分别为64,885美元和66,855美元[330] 投资利率情况 - 截至2019年9月30日，93.2%的投资支付浮动利率，3.5%的投资支付固定利率[348][350] - 利率变动12个月对净利息收入的影响：下降200个基点，净利息收入减少7,669美元，降幅6.3%；上升300个基点，净利息收入增加27,018美元，增幅22.2%[350] - 摩根大通信贷安排利率为三个月LIBOR加3.00%，花旗银行信贷安排为三个月LIBOR加2.00%，瑞银信贷安排为三个月LIBOR加3.50%，美银美林信贷安排为三个月LIBOR加3.00%[349]