公司股份与净资产相关数据 - 截至2019年11月13日，公司有13,518,146股普通股流通在外，面值为0.001美元[2] - 2018年1月1日公司普通股数量为13,518千股，总净资产为43,007千美元[12] - 2019年9月30日公司总净资产为49,024千美元，较2018年1月1日增长13.99%[12] - 2019年前三季度公司每股净资产从3.22美元增至3.63美元，增幅12.7%；截至2019年9月30日，普通股较净资产折价55.6%，而2018年12月31日为39.1%[78] 公司整体财务指标变化 - 截至2019年9月30日，公司总投资组合证券公允价值为42,904千美元，2018年12月31日为35,015千美元[6] - 截至2019年9月30日，公司总资产为76,200千美元，2018年12月31日为70,941千美元[6] - 截至2019年9月30日，公司总负债为27,176千美元，2018年12月31日为27,446千美元[6] - 截至2019年9月30日，公司净资产为49,024千美元，2018年12月31日为43,495千美元[6] - 2019年第三季度，公司投资收入为90千美元，2018年同期为85千美元[9] - 2019年第三季度，公司总费用为916千美元，2018年同期为807千美元[9] - 2019年第三季度，公司净投资损失为826千美元，2018年同期为722千美元[9] - 2019年第三季度，公司净实现收益为10千美元，2018年同期为3千美元[9] - 2019年第三季度，公司因运营导致的净资产净增加为1,011千美元，2018年同期为2,358千美元[9] - 2019年前九个月公司经营活动产生的净资产净增加为5,289千美元，2018年同期为3,207千美元[14] - 2019年前九个月公司经营活动净现金使用为2,652千美元，2018年同期为1,596千美元[14] - 2019年前九个月公司融资活动提供的净现金为10千美元，2018年同期使用1,003千美元[14] - 2019年9月30日公司现金及现金等价物和受限现金为5,053千美元，2018年同期为8,376千美元[14] - 2019年前九个月公司投资收入为0.01美元/股，费用为0.21美元/股；2018年投资收入为0.02美元/股，费用为0.22美元/股[16] - 2019年前九个月公司净资产净增加为0.39美元/股，2018年同期为0.24美元/股[16] - 2019年前九个月公司费用与平均净资产比率为6.07%，2018年同期为6.62%[16] - 2019年前九个月公司净投资损失与平均净资产比率为 - 5.65%，2018年同期为 - 5.92%[16] - 2019年和2018年第三季度净投资损失分别为80万美元和70万美元，前九个月均为260万美元；2019年和2018年前九个月投资收入分别为20万美元和30万美元，总费用分别为280万美元和300万美元[80] - 2019年前九个月公司未实现增值净变化为1070万美元，未实现增值总额达2770万美元；2018年前九个月未实现增值净变化为590万美元，未实现增值总额达1930万美元[83] 公司投资组合相关数据 - 截至2019年9月30日，公司总投资公允价值为69,895美元，其中临时现金投资26,991美元，占比38.6%，投资组合证券投资42,904美元[19] - 截至2019年9月30日，公司88.5%的资产公允价值投资于符合1940年法案的投资组合公司证券[23] - 截至2019年9月30日，公司为占投资组合证券总价值86.2%的投资组合公司提供重大管理协助[23] - 截至2019年9月30日，“航运产品和服务”板块价值占公司净资产值的54.1%、总资产的31.8%、投资组合公司证券投资的61.8%[23] - 截至2019年9月30日，“能源”板块价值占公司净资产值的21.4%、总资产的13.8%、投资组合公司证券投资的24.5%[23] - 截至2018年12月31日，公司总投资公允价值为61,996美元，其中临时现金投资26,981美元，占比43.5%，投资组合证券投资35,015美元[25] - 截至2018年12月31日，公司87.5%的资产投资于符合1940年法案的投资组合公司证券[28] - 截至2018年12月31日，公司为占投资组合证券总价值84.6%的投资组合公司提供重大管理协助[28] - 截至2018年12月31日，“航运产品和服务”板块价值占公司净资产值的47.1%、总资产的28.9%、投资组合公司证券投资的58.5%[28] - 截至2018年12月31日，“能源”板块价值占公司净资产值的20.7%、总资产的12.7%、投资组合公司证券投资的25.7%[28] - 公司投资目标为总回报，投资企业总市值在500万美元至7500万美元之间[31] - 2019年9月30日，公司现金及现金等价物为480万美元，净资产4900万美元中有4290万美元投资于组合证券[33] - 2018年12月31日，公司现金及现金等价物为740万美元，净资产4350万美元中有3500万美元投资于组合证券[33] - 2019年9月30日，公司受限现金和临时现金投资为2730万美元，其中2700万美元投资于美国国债，30万美元为1%的经纪保证金存款[33] - 2018年12月31日，公司受限现金和临时现金投资为2730万美元，其中2700万美元投资于美国国债，30万美元为1%的经纪保证金存款[33] - 2019年9月30日，公司为维持RIC地位借款2700万美元，以2730万美元的美国国债受限现金和临时现金投资作为抵押[35] - 2018年12月31日，公司为维持RIC地位借款2700万美元，以2730万美元的美国国债受限现金和临时现金投资作为抵押[35] - 截至2019年9月30日，按公允价值计量的投资和临时现金投资总额为6.9895亿美元，其中Level 1为3.1918亿美元，Level 3为3.7977亿美元[42] - 截至2018年12月31日，按公允价值计量的投资和临时现金投资总额为6.1996亿美元，其中Level 1为3.1309亿美元，Level 3为3.0687亿美元[42] - 2019年1月1日至9月30日，Level 3控制投资公允价值从9210万美元增至1.05亿美元，实现损失2789万美元，未实现增值4290万美元，销售处置所得为 - 211万美元[44] - 2019年1月1日至9月30日，Level 3附属投资公允价值从2.05亿美元增至2.65亿美元，未实现增值6000万美元[44] - 2018年1月1日至9月30日，Level 3控制投资公允价值从8212万美元增至1.0711亿美元，未实现增值2499万美元[44] - 2018年1月1日至9月30日，Level 3附属投资公允价值从1.6686亿美元增至2.05亿美元，未实现增值3814万美元[44] - 2019年1 - 9月和2018年全年，Level 1、2和3之间无转移[42] - 截至2019年9月30日，Level 3投资中，有担保和次级债务公允价值为97.7万美元，普通股为2650万美元，有限责任公司投资为1050万美元，总计3797.7万美元[46] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，无现成可确定市场价值的投资组合证券分别为3800万美元和3070万美元[46] - 截至2019年9月30日和2018年12月31日，公司持有的MVC普通股分别为553557股和527138股[46] 公司投资估值相关政策 - 对于公允价值超过250万美元且持有超过一年的投资，公司聘请独立估值公司协助投资专业人员进行估值[38] - 投资后十二个月内，若无重大发展，公司依靠原始投资金额确定公允价值[38] - 公司对投资组合中每项投资的估值独特且复杂，需考虑众多不同输入因素[43] - 确定Level 3投资公允价值存在固有不确定性，其价值可能与有现成市场时的价值有显著差异[42] - 公司按季度对Level 3投资进行估值，评估投资级别并在事件或情况变化时及时确认级别转移[42] 公司流动性与运营需求 - 公司认为有足够流动性满足2019年剩余时间及文件提交后12个月的运营需求[37] 公司税务与费用相关 - 2018年公司支付特拉华州特许经营税0.02百万美元，支付州所得税3000美元[48] - 独立董事每年获4万美元年费，亲自参加董事会或委员会会议每次获2000美元，电话会议每次获1000美元，常设委员会主席每年另获5万美元年费[51] - 2019年和2018年各季度末9月30日止三个月，公司向董事Kenneth I. Denos旗下公司分别支付0.07百万美元，各九个月分别支付0.3百万美元[51] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月，公司油气资产的折耗、折旧、摊销和增值费用分别为8万美元和10万美元；九个月分别为20万美元和30万美元[67] 公司股息与资产变动 - 2019年9月30日止九个月，公司因持有MVC股份获0.2百万美元额外股份形式股息[53] - 2019年9月30日止九个月，公司解散子公司EMDC并转移约21.1万美元现金及相关资产[54] - 2019年9月30日止九个月，公司净未实现增值变化为1070万美元，净未实现增值达2770万美元[54] - 2018年9月30日止九个月，公司净未实现增值变化为590万美元，净未实现增值达1930万美元[54] - 2019年前九个月公司收到MVC额外股份形式股息20万美元，解散Equus Media Development Company LLC并转移约21.1万美元现金及相关资产；2018年前九个月收到MVC额外股份形式股息20万美元，5th Element Tracking, LLC 90万美元本票到期[83] - 2019年前九个月公司因Equus Media Development Company LLC清算亏损280万美元，2018年前九个月因出售临时现金投资获利4000美元[81][82] 公司重组与计划相关 - 2014年5月14日公司宣布重组计划，向MVC Capital出售211.2万股普通股，换得39.5839万股MVC股票，占MVC总流通股约1.73%[56] - 2016年6月13日股东批准2016年股权奖励计划，最大授出股份数为243.4728万股，有效期至2026年6月13日[57] - 2017年3月17日公司根据奖励计划授予董事和高管84.45万股受限股，截至2019年9月30日，28万股未归属[57] - 2019年和2018年第三季度，公司因奖励计划分别记录0.08百万美元补偿费用，2019年和2018年前九个月分别为0.2百万美元和0.4百万美元[57] - 2011年11月成立Equus Energy子公司，12月注资25万美元，2012年12月27日追加投资680万美元[59] - 2019年10月5日，公司出售了2700万美元9月以保证金方式购入的美国国债，并用于偿还保证金贷款[68] - 2014年5月14日，公司宣布进行重组计划，作为第一步，向MVC Capital出售211.2万股新发行的普通股，换取39.5839万股MVC股票，当时收到的MVC股票约占其总流通股的1.73%[72] - 2019年1月21日，公司多数普通股股东批准停止作为BDC，授权董事会撤回BDC分类选举，该授权于7月31日到期，预计未来会获得新授权[74] - 2016年6月13日，股东批准2016年股权激励计划，该计划允许授予限制性股票和普通股购买期权，授予的普通股最大数量为243.4728万股，有效期至2026年6月13日[75] - 2017年3月17日，公司根据计划向董事和高管授予总计84.45万股限制性股票，需3年归属[75] - 2019年和2018年截至9月30日的三个月，与这些奖励相关的薪酬费用均为8万美元；九个月分别为20万美元和40万美元[75] - 2019年10月5日，公司出售2700万美元美国国债并偿还保证金贷款[85] 子公司Equus Energy业务数据 - 2019年第三季度，Equus Energy收入0.1百万美元，运营收入0.12百万美元，直接运营费用0.2百万美元，净亏损0.2百万美元[59] - 2018年第三季度，Equus Energy收入0.3百万美元，运营收入0.28百万美元，直接运营费用0.22百万美元，净亏损0.09百万美元[59] - 截至2019年9月30日，Equus Energy总资产93.3万美元，总负债93.2万美元，成员权益1000美元[62] - 截至2018年12月31日，Equus Energy总资产136.3万美元，总负债88.7万美元，成员权益47.6万美元[62] - 2019年前九个月，Equus Energy运营亏损47.5万美元，净亏损47.