公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2020年3月31日，公司总资产为31,298,000美元，较2019年12月31日的37,126,000美元下降15.7%[9] - 截至2020年3月31日，公司总资产为31,298,000美元，总负债为1,620,000美元，股东权益为29,678,000美元；2019年12月31日，总资产为37,126,000美元，总负债为5,586,000美元，股东权益为31,540,000美元[9] - 2019年12月31日普通股股份为7,185,628股，金额72美元，实收资本69,954美元，库存股金额(3,375)美元，累计亏损(35,111)美元，股东权益31,540美元[18] - 2020年3月31日普通股股份为7,103,260股，金额71美元，实收资本66,923美元，累计亏损(37,316)美元，股东权益29,678美元[18] - 截至2020年3月31日，公司发行和流通的普通股数量为7,103,260股，较2019年12月31日的7,185,628股减少0.9%[9] - 截至2020年3月31日，公司有7103260股普通股发行在外[81] - 截至2020年3月31日，公司已发行并流通的普通股为7,103,260股[81] 公司盈利情况关键指标变化 - 2020年第一季度，公司净亏损2,205,000美元，较2019年同期的1,961,000美元增加12.4%[11] - 2020年第一季度，基本和摊薄后每股净亏损为0.31美元，2019年同期为0.48美元[11] - 2020年第一季度，公司研发费用为691,000美元，一般及行政费用为1,472,000美元，运营亏损为2,163,000美元，净亏损为2,205,000美元；2019年第一季度，研发费用为587,000美元，一般及行政费用为1,329,000美元，运营亏损为1,916,000美元，净亏损为1,961,000美元[11] - 2020年和2019年第一季度，公司综合亏损均等于净亏损，分别为2,205,000美元和1,961,000美元[14] - 2020年第一季度净亏损2,205,000美元，2019年同期为1,961,000美元[21] 公司费用情况关键指标变化 - 2020年第一季度，研发费用为691,000美元，较2019年同期的587,000美元增长17.7%[11] - 2020年第一季度，一般及行政费用为1,472,000美元，较2019年同期的1,329,000美元增长10.8%[11] 公司现金流情况关键指标变化 - 2020年第一季度，经营活动净现金流为 - 5,921,000美元，较2019年同期的 - 2,723,000美元恶化117.4%[21] - 2020年第一季度，投资活动净现金流为2,453,000美元，而2019年同期为 - 2,496,000美元[21] - 2020年第一季度，融资活动净现金流为0美元，2019年同期为9,562,000美元[21] - 截至2020年3月31日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为29,661,000美元，较期初的33,129,000美元减少10.5%[21] - 截至2020年3月31日，公司无限制现金及现金等价物余额约为29,661,000美元，可支持超12个月运营[29] - 截至2020年3月31日，公司无运营收入，不受限现金及现金等价物余额约为29,661美元，管理层认为足以支撑超12个月运营[29] 公司未来展望与资金筹集 - 公司预计因持续研发活动，可预见未来将继续亏损，可能通过发行债务和/或股权证券及申请政府补助筹集资金[30] 新冠疫情对公司的影响 - 新冠疫情或导致公司临床试验和与FDA互动显著延迟和中断，影响患者入组、试验进度及设备有效性和安全性判定[31][32] - 旅行限制使公司及合同研究组织无法及时访问临床试验现场和监控数据，员工出行受限，供应链可能受影响[33] 会计准则实施影响 - 2020年第一季度起实施ASU No. 2016 - 13，公司预计该标准对合并财务报表无重大影响[40] - 自2020年1月1日起实施ASU 2018 - 13，公司预计该标准对合并财务报表无重大影响[41] - 2020年第一季度采用FASB发布的ASU No. 2016 - 13和ASU 2018 - 13，预计对合并财务报表无重大影响[40][41] - 2019年1月1日公司采用ASU 2016 - 02核算租赁，租赁办公空间和车辆[45] 公司租赁情况 - 截至2020年3月31日，公司经营租赁的使用权资产和租赁负债分别为916,000美元和869,000美元[51] - 2020年3月31日，经营租赁现金付款为27,000美元，未来租赁付款总额为1,072,000美元，扣除利息后租赁负债余额为869,000美元[52] - 经营租赁加权平均剩余租赁期限为2.75年，加权平均折现率为9%[52] - 截至2020年3月31日，公司经营租赁的使用权资产和租赁负债分别为91.6万美元和86.9万美元[51] - 2020年3月31日，经营租赁现金付款为2.7万美元，未折现的经营租赁付款总额为107.2万美元，扣除利息后租赁负债余额为86.9万美元[52] 公司研发补助与合作研究 - 2013年至2020年3月31日，Microbot Israel获以色列创新局约150万美元研发补助，需按未来销售额3% - 3.5%支付特许权使用费[54] - 公司与华盛顿大学合作研究，第二阶段预计总成本约24.8万美元，研究将延至2021年3月15日；与韦恩州立大学合作，第二阶段及2.1阶段预计总成本分别约13万美元和21.3万美元[58][60] - 与华盛顿大学的研究协议第二阶段预计总成本约24.8万美元，研究将延长至2021年3月15日[58] - 与韦恩州立大学的研究协议第二阶段预计成本约13万美元，2018年7月更新合同增加2.1阶段，预计成本约21.3万美元[60] 公司诉讼情况 - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股[65] - 公司面临Empery等诉讼，原告要求撤销协议并返还6750美元购买款[65] - 公司起诉Alliance，要求其吐出约468美元短线交易利润[66] - Mona承认短线交易公司股票，称因公司误导买入，交易净亏损约151美元[70] - 2020年2月，公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约370万美元，收回83333股普通股；Empery等起诉要求撤销证券购买协议并返还675万美元，公司已提交驳回动议[65] - 公司起诉Alliance要求其吐出约46.8万美元的短线交易利润，Alliance申请简易判决被驳回，案件待决[66] 公司技术收购情况 - 公司收购CardioSert技术，初始付款50美元，后续又支付250美元现金并交付估值74美元的6738股普通股[73][74] - 2018年，Microbot Israel收购CardioSert技术，初始付款5万美元，后续支付25万美元现金和价值7.4万美元的6738股普通股[73][74] 公司高管薪酬调整 - 公司CEO Harel Gadot年薪从360000美元涨至450000美元，奖金比例从40%提至60%，获60%年薪的一次性特别奖金及166666股非合格期权[77][78] - 2020年2月，公司CEO Harel Gadot年薪从36万美元提高到45万美元，奖金比例从40%提高到60%，还获得一次性特别奖金和购买166666股普通股的非合格期权[77][78] 公司股票发行融资情况 - 2019年公司多次发行股票融资，如1月15日发行590000股，总价约5900000美元；12月27日发行952383股，总价约10000000美元等[83][88] - 2019年1月14日，公司向投资者发行330,000股普通股，每股6.50美元，125,323份预融资认股权证，每份6.49美元，总收益约3,000（扣除费用前）[82] - 2019年12月25 - 31日，公司多次发行普通股，如25日发行912,858股，每股10.50美元，总收益约9,585（扣除费用前）[85] 公司股票期权与认股权证情况 - 2019 - 2020年公司多次授予员工股票期权，如2020年2月授予Harel Gadot 166666股，行权价9.64美元[93] - 因授予股票期权，公司2020年3月31日和2019年分别确认不同金额的补偿费用，如授予Harel Gadot期权确认144000美元和0美元[93] - 截至2020年3月31日，公司股票期权期末数量为537,061份，加权平均行权价格为9.35美元；2019年12月31日，期末数量为371,360份，加权平均行权价格为9.19美元[96] - 截至2020年3月31日和2019年，流通期权的总内在价值分别为456,000美元和761,000美元，可行权期权的总内在价值分别为446,000美元和761,000美元[97] - 截至2020年3月31日，与未归属股份激励计划相关的未确认补偿成本净额约为2,267,000美元，预计在1.11年的加权平均期间内确认[98] - 2020年和2019年第一季度，公司基于股票的员工薪酬费用分别为343,000美元和315,000美元[101] - 2020年3月31日授予的股票期权预期波动率为135.60%，无风险利率为1.20%，股息收益率为0%，预期寿命最长为6年；2019年12月31日授予的股票期权预期波动率为132.63%-144.4%，无风险利率为1.49%-2.62%，股息收益率为0%，预期寿命为5.282年[101] - 2019 - 2020年多次授予员工和董事股票期权，如2020年2月25日授予董事长166,666股，行权价9.64美元[93] - 截至2020年3月31日和2019年，公司确认的股票期权补偿费用分别为7、24、11、7、144（不同批次）[90][91][92][93] - 截至2020年3月31日，期权情况：期初371,360份，授予166,666份，行权(965)份，期末537,061份[96] - 截至2020年3月31日和2019年，未行使期权的总内在价值分别为456和761[97] - 截至2020年3月31日，未确认的基于股份的补偿成本约2,267，预计在1.11年确认[98] - 2020年和2019年第一季度，公司基于股票的员工薪酬补偿费用分别为343和315[101] - 2019年12月，125,000份行权价格为每股10.00美元的认股权证以“净行使”或“无现金”方式分别转换为61,677股和50,143股普通股[104] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司仍有多种系列认股权证未行使，涉及不同的发行日期、数量、行权价格和到期日[103] - 截至2020年3月31日，有多批未到期认股权证，如2013年A系列183份，行权价2,754.00美元[103]