公司业务定位 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代微机器人辅助医疗技术的研发[25] - 公司是临床前医疗设备公司，专注下一代微机器人辅助医疗技术研发[25] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为28,024,000美元和37,126,000美元[9] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司股东权益分别为26,476,000美元和31,540,000美元[9] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司的总资产分别为28,024,000美元和37,126,000美元，总负债分别为1,548,000美元和5,586,000美元[9] - 截至2020年9月30日，股东权益为2647.6万美元，截至2019年9月30日为640.3万美元[19] - 截至2020年9月30日，现金、现金等价物和受限现金余额为2661万美元，截至2019年9月30日为779.8万美元[22] - 截至2020年9月30日，公司无限制现金及现金等价物余额约为26,531美元，管理层认为足以支持超12个月运营[31] - 截至2020年9月30日，公司无限制现金及现金等价物余额约为2653.1万美元，管理层认为足以支持超12个月运营[31] - 截至2020年9月30日，货币市场基金为3,583千美元；截至2019年12月31日，货币市场基金为1,052千美元，美国国债为2,521千美元[41] - 截至2020年9月30日，货币市场基金为3583千美元，较2019年12月31日的1052千美元增长约240.6%[41] 财务数据关键指标变化 - 费用与亏损 - 2020年第三季度和前九个月研发费用分别为1,037,000美元和2,397,000美元，2019年同期分别为843,000美元和2,207,000美元[12] - 2020年第三季度和前九个月运营亏损分别为2,415,000美元和6,462,000美元，2019年同期分别为1,791,000美元和5,252,000美元[12] - 2020年第三季度和前九个月净亏损分别为2,472,000美元和6,532,000美元，2019年同期分别为1,874,000美元和5,377,000美元[12] - 2020年前九个月经营活动净现金流为 - 5,582,000美元，2019年同期为 - 4,531,000美元[22] - 2020年前九个月投资活动净现金流为2,438,000美元，2019年同期为 - 2,496,000美元[22] - 2020年前九个月融资活动净现金流为 - 3,375,000美元，2019年同期为9,562,000美元[22] - 2020年和2019年前九个月基本和摊薄后每股净亏损分别为0.92美元和1.27美元[12] - 2020年第三季度和前九个月，公司的研发费用分别为1,037,000美元和2,397,000美元，一般及行政费用分别为1,378,000美元和4,065,000美元[12] - 2020年第三季度和前九个月，公司的净亏损分别为2,472,000美元和6,532,000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.35美元和0.92美元[12] - 2020年前三季度净亏损653.2万美元，2019年同期为537.7万美元；2020年第三季度净亏损247.2万美元，2019年同期为187.4万美元[15] - 2020年前三季度经营活动净现金流为 - 558.2万美元，2019年同期为 - 453.1万美元[22] - 2020年前三季度投资活动净现金流为243.8万美元，2019年同期为 - 249.6万美元[22] - 2020年前三季度融资活动净现金流为 - 337.5万美元，2019年同期为956.2万美元[22] - 2020年前三季度现金、现金等价物和受限现金减少651.9万美元，2019年同期增加253.5万美元[22] 财务数据关键指标变化 - 经营租赁 - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司经营租赁的使用权资产分别为822美元和962美元，租赁负债分别为962美元和813美元[50][51] - 2020年前9个月和2019年全年，经营租赁现金付款分别为145美元和354美元[51] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，经营租赁未折现到期付款总额分别为987美元和1,134美元，扣除利息后租赁负债余额分别为813美元和903美元[51] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限均为2.5年，加权平均折现率均为9%[51] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司经营租赁的使用权资产分别为822美元和962美元，租赁负债分别为813美元和903美元[50][51] - 2020年前九个月和2019年全年，经营租赁现金支付分别为145美元和354美元[51] 研发资助与特许权使用费 - 2013年至2020年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得约1,500美元的研发资助，需按未来销售额的3%-3.5%支付特许权使用费[52] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需按净销售额的1.5%-3%和 sublicense收入支付特许权使用费[54] - 2013年至2020年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得约1500美元的研发资助，需按未来销售额的3%-3.5%支付特许权使用费[52] 研究合作协议 - 2017年1月27日，公司与华盛顿大学签订合同研究协议，合作确定公司自清洁分流器的有效性[55] - 华盛顿大学研究第二阶段预计总成本约248美元，研究将延至2021年3月15日[56] - 韦恩州立大学研究第二阶段预计成本约130美元，2018年7月更新合同增加2.1阶段，预计成本约213美元[59] - 与华盛顿大学的研究协议第二阶段预计总成本约248美元，研究将延长至2021年3月15日[56] - 与韦恩州立大学的研究协议第二阶段预计总成本约130美元，2018年7月更新合同增加2.1阶段，预计总成本约213美元[59] 法律诉讼 - 公司因2017年融资诉讼败诉，向萨比支付约3700美元收回83333股普通股，另一诉讼原告要求撤销协议并返还6750美元购买款[63] - 公司起诉联盟投资管理公司，要求其吐出约468美元短线交易利润，联盟已申请简易判决，公司对莫娜的诉讼仍在进行[64][68] - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股[63] - Empery等原告起诉公司，要求撤销证券购买协议并返还6750美元购买价款，公司已提交驳回动议待决[63] - 公司起诉Alliance和Mona，要求其吐出约468美元的短线交易利润[64] - Mona反诉公司，称交易公司股票净亏损约151美元[66] 技术收购 - 公司子公司收购CardioSert技术，初始付款50美元，后续又支付250美元现金并交付估值74美元的6738股普通股[70][71] - 2018年1月4日，公司子公司Microbot Israel与CardioSert签订协议收购技术，初始付款50美元，90天内可选择完成收购[69][70] - 2018年4月10日，Microbot决定收购该技术，额外支付250美元现金和价值74美元的6,738股普通股[71] 技术咨询 - CardioSert每月收取约11.5美元咨询费，协助公司子公司开发技术，为期至少一年[74] 股票发行与权证转换 - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司分别有7108133股和7185628股普通股发行在外[75] - 2019年1月公司多次发行股票，如1月14日发行330000股普通股和125323份预融资认股权证，毛收入约3000美元[76] - 2019年12月公司多次发行股票，如12月25日发行912858股普通股，毛收入约9585美元[80] - 2020年8月，14,685份行使价格为每股8.125美元的未行使认股权证以“净行使”或“无现金”方式转换为4,873股普通股[95] - 2020年11月5日，公司向独立董事授予购买总计11,084股公司普通股的期权，行使价格为每股7.22美元，期权按规定时间归属[96] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司已发行和流通的普通股分别为7,108,133股和7,185,628股[75] - 2019年1月，公司多次发行股票和权证，如1月14日发行330,000股普通股和125,323份预融资权证，总收益约3,000美元[76] - 2019年12月，公司多次发行股票，如12月25日发行912,858股普通股，总收益约9,585美元[80] - 2019年12月，125000份行使价为每股10美元的认股权证以“净行使”或“无现金”方式分别转换为61677股和50143股普通股[94] - 2020年8月，14685份行使价为每股8.125美元的认股权证以“净行使”或“无现金”方式转换为4873股普通股[95] - 2020年11月5日，公司向独立董事授予购买总计11084股公司普通股的期权，行使价为每股7.22美元[96] - 2021年5月5日，期权将对25%的普通股归属并可行使[96] - 未来30个月内按季度，期权将对剩余75%的普通股等额归属并可行使[96] 股票期权相关 - 2019 - 2020年公司多次授予员工股票期权，如2020年2月授予董事长166666份股票期权，截至2020年9月30日确认补偿费用869美元[86] - 截至2020年9月30日，公司未行使股票期权数量为559,736份，加权平均行使价格为9.17美元；已归属股票期权数量为318,898份，加权平均行使价格为9.16美元[88] - 截至2020年9月30日和2019年9月30日，未行使期权的总内在价值分别为854美元和108美元，可行使期权的总内在价值分别为763美元和108美元[89] - 截至2020年9月30日，与未归属股份激励计划相关的未确认薪酬成本净额约为1,662美元，预计在0.86年的加权平均期间内确认[91] - 2020年前九个月和2019年前九个月，公司基于股票的员工薪酬奖励的薪酬费用分别为1,468美元和906美元[92] - 2020年和2019年授予的股票期权的预计波动率分别为134.81%和132.63%-144.4%，无风险利率分别为1.62%和1.49%-2.62%，股息收益率均为0%，预计最长寿命分别为6年和5.3年[92] - 2019 - 2020年，公司多次授予员工和董事股票期权，如2020年2月授予董事长166,666份股票期权[83][86] - 截至2020年9月30日和2019年，公司未行使期权的总内在价值分别为854美元和108美元[89] - 截至2020年9月30日，与未归属股份激励计划相关的未确认补偿成本约为1,662美元，预计在0.86年内确认[91] - 2020年和2019年前九个月，公司基于股票的员工薪酬补偿费用分别为1,468美元和906美元[92] - 2020年和2019年授予股票期权的预期波动率分别为134.81%和132.63% - 144.4%[92] 认股权证情况 - 截至2020年9月30日，A系列（2013）流通认股权证数量为183份，行使价为2754美元[93] - 截至2019年12月31日，A系列（2015）流通认股权证数量为683份，行使价为1377美元[93] - 截至2020年9月30日，B系列（2016）流通认股权证数量为2770份，行使价为40.5美元[93] - 截至2020年9月30日，承销商认股权证（1.2019）流通数量为8082份，行使价为8.13美元[93] 会计政策调整 - 公司采用ASU 2017 - 11规定，对2018年1月1日累计亏损调整20美元，对应调整额外实收资本[93] 疫情影响 - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响供应链及业务运营[34][35][36] 资金筹集预期 - 公司预计因持续研发活动，可预见未来将继续产生额外亏损，可能通过发行债务和/或股权证券及申请政府补助筹集资金[33