公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为356,201千美元，较2019年12月31日的132,440千美元增长170.46%[16] - 截至2020年9月30日，公司总负债为168,149千美元，较2019年12月31日的180,764千美元下降7.09%[16] - 2020年前三季度，公司总营收为15,651千美元，较2019年同期的26,883千美元下降41.78%[17] - 2020年前三季度，公司总运营费用为85,883千美元，较2019年同期的79,567千美元增长7.94%[17] - 2020年前三季度，公司运营亏损为70,232千美元，较2019年同期的52,684千美元增长33.31%[17] - 2020年前三季度，公司净亏损为70,875千美元，较2019年同期的51,501千美元增长37.62%[17] - 截至2020年9月30日，公司普通股发行和流通股数为91,214,536股，较2019年12月31日的70,143,252股增长30.04%[16] - 截至2020年9月30日，公司股东权益（赤字）为188,052千美元，较2019年12月31日的 - 48,324千美元增长488.84%[16] - 2020年第三季度，公司净亏损为30,280千美元，较2019年同期的16,409千美元增长84.54%[17] - 2020年前三季度，公司每股净亏损为0.93美元，2019年同期为0.99美元[17] - 2019年12月31日普通股股份为70,143,252股，股东权益赤字为48,324美元；2020年3月31日股份为71,671,067股，股东权益赤字为61,649美元；2020年6月30日股份为75,131,834股，股东权益赤字为65,575美元；2020年9月30日股份为91,214,536股，股东权益为188,052美元[20] - 2020年前九个月净亏损70,875,000美元，2019年同期为51,501,000美元；经营活动净现金使用量2020年为75,683,000美元，2019年为62,473,000美元；投资活动净现金使用量2020年为83,556,000美元，2019年为35,171,000美元；融资活动净现金提供量2020年为301,439,000美元，2019年为61,121,000美元[22] - 截至2020年9月30日，公司累计亏损530,524美元，现金、现金等价物和投资为320,312美元[31] - 2020年前九个月，公司亏损70,875美元，经营活动使用现金75,683美元[31] - 2020年9月30日的现金、现金等价物及长短投资320,312美元，至少可满足未来12个月运营和资本支出需求[31] - 2020年和2019年前九个月，计算摊薄后归属于普通股股东净亏损每股收益时，分别排除潜在普通股9,806,381股和8,417,102股[40] - 2020年前九个月公司净亏损7090万美元，截至2020年9月30日累计亏损53050万美元，现金、现金等价物和长短投资总计32030万美元[103] - 2020年和2019年第三季度总营收分别为1417万美元和7031万美元，减少5614万美元[141] - 2020年和2019年第三季度研发费用分别为2386.1万美元和1831.7万美元，增加554.4万美元[141] - 2020年和2019年第三季度管理费用分别为755.1万美元和589.7万美元，增加165.4万美元[141] - 2020年和2019年第三季度运营亏损分别为2999.5万美元和1718.3万美元，增加1281.2万美元[141] - 2020年和2019年第三季度净亏损分别为3028万美元和1640.9万美元，增加1387.1万美元[141] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，公司总营收分别为140万美元和700万美元，减少560万美元[142] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，研发费用分别为2390万美元和1830万美元，增加550万美元[143][144] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，一般及行政费用分别为760万美元和590万美元，增加170万美元[144] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，其他收入（支出）净额分别为 - 30万美元和80万美元，减少110万美元[145] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，公司总营收分别为1570万美元和2690万美元，减少1120万美元[148][149] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，研发费用分别为6570万美元和5910万美元，增加660万美元[148][150] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，一般及行政费用分别为2020万美元和1900万美元，增加120万美元[148][151] - 2020年截至9月30日的九个月无重组费用，2019年同期为150万美元[148][152] - 2020年和2019年截至9月30日的九个月，其他收入（支出）净额分别为 - 60万美元和120万美元，减少180万美元[148][153] - 2020年前九个月，经营活动使用现金7570万美元，主要因净亏损7090万美元和经营资产负债变动使用现金1790万美元，部分被非现金费用1310万美元抵消[176] - 2020年前九个月，投资活动使用现金8360万美元，包括投资到期收回4280万美元，购买投资1.26亿美元和购买财产设备40万美元[178] - 2020年前九个月，融资活动提供现金3.014亿美元，包括后续公开发行普通股净收入2.44亿美元、同期配售净收入2000万美元等[180] - 公司2019年全年净亏损7030万美元，2020年前九个月净亏损7090万美元，截至2020年9月30日累计亏损5.305亿美元[200] 公司公允价值计量及投资相关数据变化 - 截至2020年9月30日，按公允价值计量的资产和负债中，一级计量为18,846,000美元，二级计量为127,984,000美元，总计146,830,000美元[45] - 截至2019年12月31日，按公允价值计量的资产和负债中，一级计量为25,510,000美元，二级计量为38,833,000美元，总计64,343,000美元[45] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司持有受限投资1,400,000美元[46] - 截至2020年9月30日，投资的摊余成本为112,984,000美元，未实现收益4,000美元，未实现损失2,000美元，公允价值为112,986,000美元[47] - 截至2019年12月31日，投资的摊余成本为29,689,000美元，未实现收益3,000美元，未实现损失2,000美元，公允价值为29,690,000美元[47] - 截至2020年9月30日，按合同到期日划分，1年及以内到期的投资成本为90,586,000美元，公允价值为90,588,000美元；1 - 5年到期的投资成本和公允价值均为22,398,000美元[48] 公司物业和设备净值变化 - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司物业和设备净值分别为14729000美元和19495000美元[49] 公司股权交易及融资相关情况 - 2020年8月12日，公司完成承销公开发行，出售10,500,000股普通股，承销商全额行使额外购买1,575,000股的期权，公司获得净收益约243,748,000美元[28] - 2020年8月12日，公司与雀巢签订证券购买协议，出售959,002股普通股，获得净收益约19,900,000美元[29] - 2020年8月，公司公开发行1050万股普通股，承销商全额行使超额配售权，额外购买157.5万股，发行价21.5美元/股[60] - 2020年8月，公司与雀巢签订证券购买协议，出售959002股普通股，净收益约1.99亿美元[61] - 2020年1月1日至9月30日，公司通过销售协议出售5787681股普通股，平均价格约4.4美元/股，净收益约2.4772亿美元[62] - 2020年8月12日，公司与雀巢签订证券购买协议，出售959002股普通股，每股购买价20.855美元，扣除费用后净收益约19900美元[96][105] - 2020年8月，公司完成包销公开发行，出售10500000股普通股，每股发行价21.50美元，承销商全额行使超额配售权，扣除费用后净收益约2.437亿美元[104] - 2020年8月，公司完成公开发行，获净收益约2.437亿美元；与雀巢达成证券购买协议，获净收益约1990万美元[156][157] 公司合作协议及收入相关情况 - 2016年1月，公司与NHS签订合作许可协议，NHS支付1.2亿美元预付款，公司有资格获得最高2.85亿美元开发里程碑付款、3.75亿美元监管付款和11.25亿美元商业里程碑付款[69] - 2018年12月，公司因SER - 287的2b期研究启动，收到NHS 4000万美元里程碑付款[70] - 公司与NHS的许可协议交易价格截至2020年9月30日约为20万美元，初始非退还预付款为12万美元，2016 - 2018年及2020年三季度分别收到1万、2万、4万和1万美元[72] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月和九个月，公司与NHS的合作收入分别为80美元、10728美元、4840美元和21909美元[73] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，与NHS许可协议未履行部分的递延收入分别为99343美元和110071美元[74] - 公司与阿斯利康的研究合作协议中，阿斯利康将分三期支付共2万美元，已支付两期，第三期2021年1月4日到期，初始交易价格含2万美元固定费用和约13900美元可变费用[76][81] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月和九个月，公司与阿斯利康的合作收入分别为0美元、2016美元、2106美元和4183美元，截至2020年9月30日交易价格约为33900美元[84] - 截至2020年9月30日，与阿斯利康研究协议的递延收入为8479美元，其中6784美元为流动递延收入，1695美元为非流动递延收入[85] - 2020年和2019年九个月内，与关联方的递延收入从110071美元减至99343美元，普通递延收入从9668美元变为8479美元；2019年九个月内，与关联方的递延收入从137259美元减至115350美元，普通递延收入从0美元变为4200美元[86] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月和九个月，公司从合同负债余额变化确认的收入分别为0美元、6081美元、11837美元和21909美元[87] - 2020年第三和第九个月，公司与许可协议相关的关联方收入分别为80美元、10728美元、4840美元和21909美元，截至2020年9月30日和2019年12月31日，与许可协议相关的递延收入分别为99343美元和110071美元[95] - 2019年7月公司与Flagship Pioneering的转租协议下，2020年前三、九个月分别录得其他收入458美元和1357美元，且收到等额现金付款[97] - 公司与NHS的许可协议中，NHS支付1.2亿美元前期现金，公司最多可获2.85亿美元开发里程碑付款、3.75亿美元监管付款和11亿美元商业里程碑付款，潜在价值超19亿美元[161] - 公司与NHS合作开发IBD产品，承担2期及之前临床试验费用和3期及其他临床试验67%的费用，NHS承担33% [162] - 公司与NHS合作开发CDI产品，承担SER - 109的2期和3期临床试验费用，承担其他产品1期和2期费用，承担其他产品3期费用的67%，NHS承担33% [163] - 公司与AstraZeneca的研究协议中，AstraZeneca承担研究成本并分三期支付2000万美元，已支付两期[165] 公司贷款相关情况 - 2019年10月29日，公司与Hercules Capital签订贷款协议，可获最高5亿美元定期贷款，第一笔2.5亿美元已发放