公司融资与债务情况 - 2020年10月26日公司完成发行和出售3.5亿美元本金总额、利率2.32%、2030年10月26日到期的高级票据[111] - 2020年10月26日，公司完成发行3.5亿美元2.32%的优先票据，预计用于偿还部分债务和其他公司用途[176] - 截至2020年9月30日，公司高级信贷协议下未偿还本金余额为4.849亿美元，循环信贷额度借款可用性为2500万美元[174] 公司现金及投资情况 - 2020年第三季度末公司现金、现金等价物和投资总额为3.778亿美元，3.5亿美元循环信贷安排下可用额度约为3亿美元[111] - 截至2020年9月30日，公司现金、现金等价物和投资为3.778亿美元，较2019年12月31日增加1030万美元[172] - 截至2020年9月30日，公司现金、现金等价物和投资余额为3.778亿美元[189] 各业务线收入情况 - 2020年第三季度许可收入2.429亿美元，较2019年同期的2.046亿美元增长18.7%；九个月许可收入6.8亿美元，较2019年同期的6.01亿美元增长13.1%[116] - 2020年第三季度资产收入5540万美元，较2019年同期的5450万美元增长1.7%；九个月资产收入1.644亿美元，较2019年同期的1.559亿美元增长5.5%[116] - 2020年第三季度交易收入5890万美元，较2019年同期的5470万美元增长7.7%；九个月交易收入1.647亿美元，较2019年同期的8970万美元增长83.6%[116] - 2020年第三季度和前九个月，合并收入分别为3.572亿美元和10.091亿美元，同比增长13.8%和19.2%[123][128][133] - 2020年第三季度，许可型收入增长18.7%，有机增长10.0%；前九个月增长13.1%，排除收购后增长10.3%[129][134] - 2020年第三季度，资产型收入增长1.7%，有机增长1.0%；前九个月增长5.5%[130][135] - 2020年第三季度，交易型收入增长7.7%；前九个月近乎翻倍[132][136] - 2020年第三季度和前九个月，有机收入分别增长8.0%和8.4%[139] - 2020年第三季度和前九个月，国际收入占合并收入约30%，2019年约为25%[141] - 2020年第三季度，国际收入增长23.6%；前九个月增长36.8%[141][142] - 2020年第三季度和前九个月，国际有机收入分别增长7.6%和7.7%[144] - 2020年前三季度国际收入2.984亿美元，较2019年的2.182亿美元增长36.8%；国际有机收入2.35亿美元，较2019年的2.182亿美元增长7.7%[145] 各业务线客户与资产规模情况 - 截至2020年9月30日，Morningstar Direct许可证数量为16282个，较2019年的15660个增长4.0%[116] - 截至2020年9月30日，PitchBook平台许可证数量为48331个，较2019年的32587个增长48.3%[116] - 截至2020年9月30日，美国Advisor Workstation客户数量为148个，较2019年的167个下降11.4%[116] - 截至2020年9月30日，美国Morningstar.com Premium会员订阅数为113103个，较2019年的111424个增长1.5%[116] - 截至2020年9月30日，Workplace Solutions管理资产总额为170.3亿美元，较2019年的147.3亿美元增长15.6%[116] - 2020年第三季度，晨星管理投资组合资产排除特定客户合同后增长0.4%[120] 交易型收入结构情况 - 2020年第三季度和前九个月，交易型收入中一次性评级费用占比分别为60.3%和59.4%[118] 公司运营费用情况 - 2020年第三季度综合运营费用3.129亿美元，较2019年的2.642亿美元增长18.4%；前九个月综合运营费用8.59亿美元，较2019年的6.967亿美元增长23.3%[146] - 2020年第三季度薪酬费用增加4840万美元，其中2780万美元与并购相关的盈利分成有关，新增约584名员工[147] - 2020年第三季度收入成本增加1030万美元，前九个月增加6580万美元，主要因薪酬、专业费用和生产费用增加[151][152] - 2020年前九个月资本化软件开发费用为4530万美元，高于2019年的4050万美元[153] - 2020年第三季度销售和营销费用增加860万美元，前九个月增加2100万美元，主要因薪酬费用增加[154][155] - 2020年第三季度一般及行政费用增加2860万美元，前九个月增加5580万美元，主要因薪酬、专业费用和租金费用增加[156][157] 公司人员规模情况 - 截至2020年9月30日，公司全球员工数为7692人，较2019年9月30日的6557人有所增加，其中约584人来自Sustainalytics收购[150] 公司运营盈利情况 - 2020年第三季度运营收入减少530万美元，前九个月基本持平；运营利润率分别为12.4%和14.9%，较2019年分别下降3.4和2.8个百分点[161][162] - 2020年第三季度调整后运营收入为9120万美元，前九个月为2.321亿美元；调整后运营利润率分别为25.6%和23.1%[163][164] - 2020年第三季度和前九个月调整后运营利润率分别为25.6%和23.1%，较2019年同期分别增加5.2和2.3个百分点[165] 公司非运营净收入情况 - 2020年前九个月非运营净收入为3950万美元，2019年同期为1290万美元[166] 公司税率情况 - 2020年第三季度和前九个月有效税率分别为18.2%和21.5%，较2019年同期分别下降3.1和1.2个百分点[171] 公司经营活动现金情况 - 2020年前九个月经营活动提供的现金为2.697亿美元，较2019年同期增加1780万美元，增幅7.1%[173] 公司股份回购情况 - 2020年前九个月公司回购122,020股，花费1930万美元，截至9月30日约有4.351亿美元可用于未来回购[180] 公司自由现金流情况 - 2020年第三季度自由现金流为7080万美元，较2019年同期减少1480万美元；前九个月自由现金流为2.15亿美元，较2019年同期增加2020万美元[183][184] 公司董事和高管股份销售计划情况 - 截至2020年10月23日，公司三位董事和高管的Rule 10b5 - 1销售计划在执行，涉及待售股份分别为1382股、2316股和160万股[186] 公司投资组合风险情况 - 据估计，利率变动100个基点不会对公司投资组合的公允价值产生重大影响[189] - 据估计，伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）变动100个基点，按年化计算将对公司利息支出产生490万美元的影响[190] 公司外币业务情况 - 2020年9月30日，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币收入占比分别为3.2%、8.2%、7.3%、5.2%和5.6%[191] - 2020年9月30日，澳元、英镑、加元、欧元和其他外币经营损益占比分别为4.5%、3.2%、15.4%、 - 5.3%和 - 20.6%[191] - 预计外币汇率不利波动10%，将使公司收入减少170万美元、730万美元、650万美元、340万美元和480万美元[191] - 预计外币汇率不利波动10%，将使公司经营损益减少40万美元、40万美元、190万美元，增加170万美元和260万美元[191] - 截至2020年9月30日，公司在澳元、英镑、加元、欧元和其他外币的净货币头寸分别为4580万美元、2.351亿美元、2.153亿美元、5030万美元和1.925亿美元[191] - 预计外币汇率不利波动10%，将使公司权益减少460万美元、2350万美元、2150万美元、500万美元和1920万美元[191] 公司收购情况 - 公司于2020年7月2日完成对Sustainalytics的收购，2020年12月31日财务报告内部控制有效性评估范围不包括Sustainalytics[195]