公司身份相关 - 公司符合新兴成长公司标准，年度总收入不超10.7亿美元，若年度总收入超10.7亿美元或三年发行超10.7亿美元非可转换债务等情况将失去该身份[63][64] - 公司被认定为“被动外国投资公司”（PFIC），预计未来仍将是PFIC[96] 业务进展相关 - 2019年8月7日，公司宣布成功生产铝钪中间合金，展示了潜在商业生产途径[66] - 2019年7月24日，公司向内布拉斯加州环境与能源部提交空气建设许可证申请，7月29日行政上完成，9月27日技术上完成[67][68] - 公司主要业务战略是推进埃尔克克里克项目至商业生产，专注获取资金以完成项目融资[62] - 公司继续推进确定和选择地表开发及地下矿山开发的工程、采购和建设公司的竞争流程[70] - 公司长期融资工作在截至2019年9月30日的季度持续进行，资金到位后将开展多项活动，如收购关键地块、继续获取许可等[70] 财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日的三个月，员工相关成本为35.4万美元，上年同期为31.2万美元；专业费用为11.8万美元，上年同期为5.1万美元；勘探支出为22.3万美元，上年同期为77.7万美元；其他运营费用为19.7万美元，上年同期为11.8万美元；总运营费用为89.2万美元，上年同期为125.8万美元；净亏损为100.5万美元，上年同期为173.1万美元[72] - 截至2019年9月30日，公司现金为4.6万美元，营运资金赤字为600万美元，而6月30日现金为40万美元，营运资金赤字为480万美元[79] - 2019年第三季度，公司经营活动消耗现金50万美元（2018年为140万美元），主要是为亏损提供资金，部分被股份支付费用等抵消[87] - 2019年第三季度，融资流入为20万美元，而2018年同期为330万美元，主要反映私募发行和关联方债务提取的时间差异[88] 财务指标变化原因 - 员工相关成本增加主要因基于股份的薪酬成本增加，反映了期权发行时间、归属期、授予数量、公允价值计算和薪资调整[73] - 专业费用增加反映了与美国证券交易委员会备案、年度股东大会事项和持续合规工作相关的法律费用时间安排[74] - 勘探支出减少反映了上一年评估矿山工程设计变更和开发2019年可行性研究相关成本的努力[74] 资金需求与筹集相关 - 公司预计到2020年6月30日的运营需求约为910万美元，每月平均支出约为350美元，其中约238美元用于公司间接费用和融资相关成本，约33美元用于Elk Creek项目推进[80] - 公司预计未来十二个月继续计划运营可能需要筹集830万 - 950万美元[81] - 2019年10月8日和10月24日，公司分别从信贷协议中提取11.5万美元和12.5万美元，提取后信贷协议剩余可用额度为106.5万美元[83] - 公司历史上依赖股权融资和少量债务融资满足资本需求，未来仍将严重依赖股权资本[89] 风险与应对相关 - 公司面临利率风险、外汇风险和商品价格风险，通过维持现金资产流动性与利率回报平衡、持有加元现金和不持有商品衍生品头寸来应对[97][98][99] 会计政策与安排相关 - 公司没有表外安排，关键会计政策和合同义务自2019年6月30日以来无重大变化[94][93][95]