收入和利润 - 公司尚未产生任何营收，技术仍处于开发阶段[145] - 2020年第一季度净亏损134.6万美元，较2019年同期221.2万美元亏损收窄86.6万美元[154] - 2020年前六个月净亏损大幅扩大至598.3万美元，较2019年同期356.5万美元增长241.8万美元[162] - 截至2020年3月31日，公司累计亏损达2320万美元，主要源于研发支出和运营管理费用[140] - 2020年前六个月净亏损600万美元，非现金支出抵消390万美元[212] - 2019年同期净亏损360万美元，非现金支出抵消120万美元[213] 成本和费用 - 2020年第一季度总运营费用同比下降14.37万美元至137.7万美元，其中研发费用减少9.42万美元至34.2万美元[154] - 2020年前六个月研发费用同比增加19.8万美元至84.4万美元[165] - 截至2020年3月31日的六个月利息支出为270万美元，相比2019年同期的30万美元大幅增加，主要由于2019年Paulson票据相关的非现金利息支出[166] - 2019年Paulson票据相关的利息支出包括90万美元的发行成本和180万美元的首日利息（公允价值超过票据收益的部分）[166] 现金流和流动性 - 2020年第一季度现金存款仅70万美元，不足以支撑全年运营[143] - 截至2020年3月31日，公司主要流动性来源为70万美元的现金存款[170] - 2020年前六个月经营活动净现金流出247.5万美元，投资活动净流出4万美元，融资活动净流入300.2万美元[211] - 2020年前六个月通过发行Paulson票据和普通股融资净额300万美元[215] 债务和融资 - 2019年第一季度因票据转换产生55.3万美元非现金债务清偿损失[160] - 2020年4月30日，公司通过私募发行了总额不超过300万美元的13%可转换票据（2020 Paulson票据），并附带认股权证[173] - 截至2020年5月8日，公司已发行2020 Paulson票据，本金总额为2,469,800美元[174] - 2020年5月4日至12日期间，部分投资者将50,153美元的2020 Paulson票据本金和利息转换为38,335股普通股[182] - 2019年11月1日，公司发行了总额为3,234,800美元的13%可转换票据（2019 Paulson票据）[183][184] - 2020年4月24日至5月1日期间，部分投资者将2,633,280美元的2019 Paulson票据本金和利息转换为2,054,245股普通股[186] - 2019年10月23日，公司通过私募以每股1.80美元的价格发行了141,666股普通股，募集资金30万美元[188] - 2018年12月28日至2019年7月1日期间，公司通过私募发行了2,338,179个单位（每股2.50美元），募集资金约5,845,448美元[191] - 2017年8月公司发行了总额25.3万美元的Series 2票据，2018年7月转换为144,053股普通股和477,856份认股权证，行权价每股1.8美元[197] - 2016年11月至2017年6月公司发行总额160万美元的Series 1票据，2018年7月转换为1,002,258股普通股和2,004,516份认股权证，行权价每股1.8美元[198] - 2018年3月至12月公司获得52.8万美元无担保贷款，已于2019年6月30日全额偿还[199] - 截至2020年3月31日，2019年Paulson票据未偿本金及应付利息为323.7万美元，若未能在2020年11月1日前完成合格融资，剩余票据将立即到期[203] 公允价值变动 - 2020年第一季度公允价值工具估值变动产生3.2万美元收益，而2019年同期为11.7万美元损失[154] 合作协议 - 与WARF的许可协议规定2020年最低年特许权使用费5万美元，2021年10万美元，2022年起每年15万美元[205] - 与Mayo的开发协议规定按产品销售额支付个位数百分比的特许权使用费[206] 风险因素 - COVID-19疫情导致临床试验延迟，可能对2020财年运营产生重大不利影响[144]